失效模式與影響分析在公立醫院經濟合同管理風險防控中的應用

滕驥儒

中國醫學科學院北京協和醫院審計處，北京 100730

在財政部2012年印發的《行政事業單位內部控制規范（試行）》中，合同管理情況與預算管理情況、收支管理情況、政府采購管理情況、資產管理情況、建設項目管理情況共同構成行政事業單位六大經濟活動風險評估內容。公立醫院作為極具行業特色的行政事業單位，經濟合同管理情況與經濟活動的持續有效運行密不可分，而經濟活動的持續有效運行又直接關系著醫院的發展命脈。現階段，公立醫院經濟合同管理處于積極探索、平穩推進的狀態，信息化管理體系尚不完善，內部控制能力有待加強，風險防控水平亟需提高。因此，探究公立醫院經濟合同管理中存在的主要風險，并采取措施加以防控，對于公立醫院可持續健康發展，具有十分重要的意義。

該文以某公立醫院為例，緊密圍繞經濟合同管理基本特征，按照經濟合同管理風險防控步驟，逐一辨別和剖析經濟合同管理過程中可能存在的風險及其成因，構建公立醫院經濟合同管理失效模式與影響分析（failure modes and effects analysis,FMEA）模型，進而為降低經濟合同管理風險，提高風險防控水平提供合理化建議。

1 基于FMEA模型原理構建公立醫院經濟合同管理模型

FMEA模型起源于美國航空業，21世紀初被美國醫療機構聯合評審委員會（JCAHO）推薦作為醫院安全風險評估的一種方法，現已廣泛應用于我國醫療風險防控工作中。其主要原理為通過觀察可能發生的錯誤和缺陷現象（即失效模式），從嚴重度（severiry,S）、出現頻度（frequency of occurren,O）和不易探測度（likelihood of detection,D）三個維度綜合量化分析風險優先數值（risk priority number,RPN），按照風險優先數值的大小評判該失效模式對工作的影響程度，結合對應提出的可能采取的風險防控措施，依據重要性原則加以實施改進，降低風險事件的發生。

1.1 風險識別

構建公立醫院經濟合同管理FMEA模型的基礎是將FMEA模型原理運用到公立醫院經濟合同管理過程中，而此過程的必要前提是組建FMEA專業團隊。公立醫院經濟合同管理流程屬于典型的跨多部門流程，組建的FMEA專業團隊應由所有直接參與經濟合同管理工作的人員構成。一般情況下，經濟合同管理涉及的部門包括但不限于財務、審計、法務、紀檢監察和主管部門。根據經濟合同涉及資金來源、主管工作性質等，主管部門主要涵蓋醫務、教育、科研、基建、后勤、器材、信息、人事等部門。該文提及的FMEA專業團隊由上述12個部門中直接負責經濟合同管理的人員組成。為確保構建的FMEA模型的客觀性，風險防控的有效性，FMEA專業團隊實行定期輪崗制度。

公立醫院經濟合同管理大致可分為合同管理制度制定、合同訂立、合同履行和合同評價等四個階段。結合經濟合同管理基本特征并梳理流程，FMEA專業團隊對上述四個階段的失效模式進行逐一識別，構建公立醫院經濟合同管理FMEA模型基本框架，見表1、表2。

表1 公立醫院經濟合同管理風險防控失效模式首次評估

表2 公立醫院經濟合同管理風險防控實施改進措施后再評估結果

表3 公立醫院經濟合同管理風險嚴重度（S）取值

表4 公立醫院經濟合同管理風險出現頻度（O）取值

表5 公立醫院經濟合同管理風險不易探測度（D）取值

1.2 嚴重度分析

嚴重度（S）指的是當失效模式發生時，可能導致的后果。FMEA專業團隊綜合考慮失效模式發生時產生的成本、效率影響和質量缺失等三方面因素，將嚴重度（S）由非常嚴重到不嚴重大致分為四個等級，取值由4到1依次等差遞減，見表3。

1.3 出現頻度分析

出現頻度（O）指的是失效模式發生的概率。FMEA專業團隊通過對所能考慮到的所有失效模式近5年來發生的概率進行抽樣分析，將出現頻度（O）由概率極高到極低大致分為五個等級，取值由5到1依次等差遞減，見表4。

1.4 不易探測度分析

不易探測度（D）指的是失效模式發生后被及時發現的難易程度。FMEA專業團隊綜合考慮失效模式發生后通過現有專業技術手段探測的難易程度和可探測的時效性兩個維度，將不易探測度（D）由極不易到極易大致分為5個等級，取值由5到1依次等差遞減，見表5。

1.5 優先數值分析

為確保風險優先數值（RPN）評估的合理、客觀性，FMEA專業團隊采取每位團隊成員分別打分，最終匯總嚴重度（S）、出現頻度（O）和不易探測度（D）平均分的方式計取。風險優先數值（RPN）即為上述3個指標的乘積，計算公式為：

將風險優先數值（RPN）由高到低排序，按高低順序作為擬定改進計劃順序，將責任落實到具體部門和個人，并規定改進計劃完成時間。改進計劃實施后，重新評估風險優先數值（RPN），并將其與實施改進措施前的結果進行對比，評估改進效果，見表4。

2 基于FMEA模型分析結果提出改進建議

2.1 重視制度的及時修訂和不斷完善

公立醫院經濟合同管理工作涉及部門眾多，流程繁雜，體量龐大，基本的建章立制已無法滿足工作需求，根據國家、行業推陳出新的標準及實際需要不斷修訂和完善制度，方可與時俱進，防控風險，完善管理。

2.2 提高經濟合同信息化管理水平

公立醫院經濟合同管理平臺的搭建和逐步升級，在大幅提高工作效率的同時，不斷優化流程，與風險防控目標完美契合。

2.3 強化部門間的溝通協作能力

公立醫院經濟合同管理工作的開展由多部門共同參與，良好的溝通協作，是避免疏漏，確保相關工作順利開展的重要前提。

2.4 建立健全監督評價機制

現階段，公立醫院經濟合同評價工作的夯實亟需加強。建立健全經濟合同監督評價機制，強化經濟合同全流程管理，才能全面做好風險防控工作。

2.5 加大宣傳培訓力度

加大宣傳培訓力度，盡可能地讓所有參與者對經濟合同管理工作全面、系統、深入地學習和掌握，是嚴密防控流程管理風險的基本保障。

3 結語

該文通過將廣泛應用于我國醫療風險防控工作中的FMEA模型原理運用到公立醫院經濟合同管理過程中，組建FMEA專業團隊，充分利用成熟、系統的風險防控分析方法，綜合分析公立醫院經濟合同管理失效模式的嚴重度（S）、出現頻度（O）和不易探測度（D），取得風險優先數值（RPN），按照風險優先數值（RPN）的大小順序實施改進措施，集中運用有效資源，優先防控重點風險，不斷優化和完善合同管理流程，達到提高公立醫院經濟合同管理風險防控水平的目的。