列寧“晚年之問”與中國道路的源起

張雪琴

自16世紀(jì)以來，資本主義生產(chǎn)方式先后在英、法等西歐國家發(fā)展起來；到19世紀(jì)，隨著工業(yè)革命完成，機(jī)器大工業(yè)取代了工場(chǎng)手工業(yè)，資本主義生產(chǎn)方式在西歐成熟起來，人類社會(huì)正式步入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。

壹

馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中指出：

資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多、還要大……資產(chǎn)階級(jí)時(shí)代……使階級(jí)對(duì)立簡(jiǎn)單化了，整個(gè)社會(huì)日益分裂為兩大敵對(duì)的陣營，分裂為兩大直接對(duì)立的階級(jí)：資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)。

可以說，正是在《共產(chǎn)黨宣言》中，歷史通過馬克思和恩格斯表達(dá)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的自我意識(shí)。這也被稱為馬克思關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代之問：一，為什么資本主義時(shí)代生產(chǎn)力能夠取得如此之大的發(fā)展？二，為什么在生產(chǎn)力突飛猛進(jìn)的同時(shí)，資本對(duì)雇傭勞動(dòng)的統(tǒng)治所帶來的諸如無產(chǎn)階級(jí)貧困化、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等作為資本主義生產(chǎn)方式典型表現(xiàn)的各種矛盾卻不斷凸顯？

因此，生產(chǎn)力的巨大進(jìn)步和資本對(duì)雇傭勞動(dòng)的統(tǒng)治成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的兩大典型特征，并構(gòu)成了馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)圖景的兩大元素。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)圖景的第一元素強(qiáng)調(diào)了“資本的歷史的合理性”，表達(dá)了他們對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)歷史正當(dāng)性的理解；馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)圖景的第二元素揭示了資本對(duì)雇傭勞動(dòng)的統(tǒng)治，表達(dá)了他們對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)肅批判。

恩格斯在回顧和總結(jié)馬克思的理論時(shí)指出，馬克思畢生有兩大貢獻(xiàn)，一是提出了唯物史觀，二是發(fā)現(xiàn)了剩余價(jià)值理論。馬克思的兩大貢獻(xiàn)是有機(jī)統(tǒng)一的整體，這種統(tǒng)一性具體地體現(xiàn)在相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)理論上，并由此提供了一個(gè)關(guān)于“世界歷史的必然性（一般性）理論”。該理論的首要任務(wù)是基于歷史唯物主義對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律作出解釋并對(duì)其趨勢(shì)做出預(yù)判。一方面，馬克思通過以生產(chǎn)力進(jìn)步和剩余增長(zhǎng)互為前提、合二為一的相對(duì)剩余價(jià)值參照系理論，回答了馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)圖景的第一大元素，解答了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代之問的第一問。另一方面，馬克思也通過相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)理論對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了病理學(xué)分析，闡明了資本主義生產(chǎn)方式為何必然受困于“保持平衡的經(jīng)常趨勢(shì)”與“平衡經(jīng)常遭到破壞的反趨勢(shì)”這一互補(bǔ)性矛盾。這就使得相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)機(jī)制不僅會(huì)因?yàn)橘Y本積累基本矛盾的存在而遭受周期性破壞，而且會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步帶來的資本勞動(dòng)比及資本有機(jī)構(gòu)成提高所導(dǎo)致的一般利潤率下降并最終引發(fā)積累率下降而遭受長(zhǎng)期性破壞。這就回答了馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)圖景的第二大元素，解答了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代之問的第二問，科學(xué)的論證了為何“資產(chǎn)階級(jí)的滅亡和無產(chǎn)階級(jí)的勝利是同樣不可避免的”，從而為無產(chǎn)階級(jí)運(yùn)動(dòng)提供了科學(xué)指南。

值得注意的是，正是在表達(dá)上述時(shí)代之問的基礎(chǔ)上，馬克思進(jìn)一步追問道：一，陷入貧困化的無產(chǎn)階級(jí)在資本主義社會(huì)應(yīng)該怎么辦？二，陷入“資本困境”的資本主義生產(chǎn)方式應(yīng)該怎么辦？對(duì)上述兩大追問的回答涉及了制度變遷，這也成為馬克思在19世紀(jì)70年代后著力求解的問題。從19世紀(jì)70年代到80年代初，馬克思撰寫了大量研究古代社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其演化的筆記，探討諸如古代社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特征、農(nóng)村公社所有制的結(jié)構(gòu)以及卡夫丁峽谷等關(guān)涉制度變遷的問題。然而，對(duì)上述問題的分析暴露出馬克思強(qiáng)調(diào)的是基于歐洲歷史經(jīng)驗(yàn)的制度變遷的第一條道路。這條道路認(rèn)為制度變遷服從于生產(chǎn)力進(jìn)步推動(dòng)生產(chǎn)關(guān)系改變這一基本規(guī)律。這也是為何馬克思在給查蘇利奇的復(fù)信中基于歐洲歷史經(jīng)驗(yàn)極為慎重地指出，“假如俄國革命將成為西方無產(chǎn)階級(jí)革命的信號(hào)而雙方互相補(bǔ)充的話，那么現(xiàn)今的俄國土地公有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起點(diǎn)”，從而俄國農(nóng)村公社有可能“不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而占有資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極的成果”。換言之，由于西歐生產(chǎn)力水平較高，若西歐革命成功，那么俄國有可能跨越卡夫丁峽谷。這表明，根據(jù)制度變遷的第一條道路，先進(jìn)國家無產(chǎn)階級(jí)革命的勝利是落后國家實(shí)現(xiàn)制度變遷的前提。

馬克思關(guān)于制度變遷第一條道路的觀點(diǎn)事實(shí)上與其歷史唯物主義的內(nèi)在矛盾緊密相連，這一矛盾具體表現(xiàn)為如何理解生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑、市場(chǎng)與國家這三對(duì)關(guān)系。在一定程度上，馬克思對(duì)制度變遷第一條道路的強(qiáng)調(diào)不自覺的給歷史唯物主義蒙上了一層決定論的面紗。

貳

在馬克思逝世后，歷史唯物主義的“生產(chǎn)力（經(jīng)濟(jì)）一元決定論”理解大行其道，恩格斯在其晚年曾經(jīng)試圖批評(píng)并糾正這種傾向，由此形成了馬克思主義史上圍繞歷史唯物主義的第一次爭(zhēng)論。不過遺憾的是，實(shí)踐的發(fā)展尚未成熟到讓馬克思恩格斯做出彌合歷史唯物主義內(nèi)在矛盾的境地，以至于恩格斯將這種關(guān)于歷史唯物主義的決定論理解視為主要是馬克思和他本人對(duì)于歷史唯物主義解釋得不夠充分而造成的誤解，而非歷史唯物主義的內(nèi)在矛盾的表現(xiàn)。對(duì)此，盧卡奇指出：

恩格斯在晚年曾作過堅(jiān)持不懈的（但徒勞的）努力，試圖把機(jī)械的庸俗的錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)論的經(jīng)濟(jì)優(yōu)先觀（有人把它作為馬克思主義的基礎(chǔ)）引上辯證法的軌道：他試圖防止這樣一種觀點(diǎn)，就是似乎任何社會(huì)現(xiàn)象都能從經(jīng)濟(jì)中“作為邏輯的必然推導(dǎo)出來”。

然而，在恩格斯逝世后，以普列漢諾夫、布哈林等為典型代表的對(duì)歷史唯物主義的決定論理解作為最通行的解釋占據(jù)了思想界的主要舞臺(tái)并構(gòu)成了十月革命爆發(fā)前后的理論底色。1917年十月革命爆發(fā)，推翻了資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府，宣告了蘇維埃政權(quán)的確立，開辟了人類歷史的新紀(jì)元。然而，受對(duì)歷史唯物主義決定論理解的影響，第二國際馬克思主義者對(duì)十月革命的合法性產(chǎn)生了質(zhì)疑，在他們看來，生產(chǎn)力水平落后的俄國尚且沒有發(fā)展到實(shí)行社會(huì)主義的高度，從而十月革命不可能是一場(chǎng)真正意義上的社會(huì)主義革命。

針對(duì)上述質(zhì)疑，列寧在《論我國革命》中反問道：

我們?yōu)槭裁床荒苁紫扔酶锩侄稳〉眠_(dá)到這個(gè)一定水平的前提，然后在工農(nóng)政權(quán)和蘇維埃制度的基礎(chǔ)上趕上別國人民呢？

正是在這里，列寧一方面間接地承認(rèn)了十月革命本身所具有的局限性，即十月革命尚且只是一場(chǎng)政治革命；但是另一方面他又為克服上述局限性提出了可能的解決方案，即通過政治革命作為先導(dǎo)，建立新的生產(chǎn)關(guān)系，最終實(shí)現(xiàn)以生產(chǎn)力的根本進(jìn)步為前提的生產(chǎn)方式變遷，這表明，制度變遷不只有“資本主義和資產(chǎn)階級(jí)民主在西歐的發(fā)展這條固定道路”，而是存在第二條道路的可能。鑒于列寧以反問的方式回答第二國際馬克思主義者的質(zhì)疑，國內(nèi)著名學(xué)者孟捷教授形象地將此稱為“列寧晚年之問”，其核心要點(diǎn)可以歸結(jié)為下述兩點(diǎn)。

第一，列寧提供了關(guān)于“世界歷史的偶然性（特殊性）理論”。在列寧看來，“世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律，不僅絲毫不排斥個(gè)別發(fā)展階段在發(fā)展的形式或順序上表現(xiàn)出的特殊性，反而是以此為前提的”。具體而言，列寧關(guān)于“世界歷史的偶然性理論”寓于其關(guān)于革命主客觀條件統(tǒng)一的思考之中。一方面，列寧在《怎么辦》等重要著作中提出了先鋒隊(duì)政黨理論，解決了革命有誰領(lǐng)導(dǎo)這一革命主體性問題；另一方面，列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》中分析了革命所面臨的客觀條件，指出沙皇俄國不僅在內(nèi)部面臨錯(cuò)綜復(fù)雜且尖銳的階級(jí)矛盾，而且由于“資本主義發(fā)展的不平衡性”，帝國主義之間也面臨這尖銳的矛盾，隨著第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，俄國客觀上成為了“帝國主義鏈條上最薄弱的環(huán)節(jié)”。由此，就可以掄起先鋒隊(duì)政黨這把結(jié)實(shí)的鐵錘砸向“帝國主義鏈條上最薄弱的環(huán)節(jié)”，從而實(shí)現(xiàn)革命的成功。因此，列寧關(guān)于世界歷史的偶然性（一般性）理論意味著要在世界歷史稍縱即逝的條件下創(chuàng)造機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)革命主客觀條件的有機(jī)統(tǒng)一。

第二，列寧通過強(qiáng)調(diào)以生產(chǎn)力的根本進(jìn)步為前提的生產(chǎn)方式變遷，實(shí)現(xiàn)了其關(guān)于世界歷史的偶然性（特殊性）理論與馬克思關(guān)于世界歷史的必然性（一般性）理論的有機(jī)結(jié)合。正文上文所指出的，馬克思關(guān)于世界歷史的必然性理論具有下述兩大特點(diǎn)：一，就市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般而言，馬克思對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代之問第一問地解答設(shè)定了生產(chǎn)率提高和剩余的增長(zhǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)的前提。這必然意味著新生的社會(huì)主義國家需要用盡一切辦法提高生產(chǎn)力。也正是基于此，列寧在其晚年著述中反復(fù)強(qiáng)調(diào)在新生的社會(huì)主義與資本主義的競(jìng)賽中，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高具有決定性意義。二，就資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的病理學(xué)分析而言，馬克思對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代之問第二問地解答表明由于相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)機(jī)制不僅會(huì)遭受由于資本積累基本矛盾所致的周期性破壞，還會(huì)面臨技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的積累率下降所帶來的長(zhǎng)期性破壞。這表明完全自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)純粹是烏托邦，國家與市場(chǎng)并非截然兩分，而是相互嵌入。在十月革命之后，列寧意識(shí)到，盡管俄國走上了社會(huì)主義道路，但是并沒有脫離市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，他甚至使用“國家資本主義”一詞試圖表達(dá)市場(chǎng)與國家的有機(jī)結(jié)合。因此，從戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策向新經(jīng)濟(jì)政策的過渡，并非純粹的政策改換，而是具有政策范式變遷意義的重大轉(zhuǎn)變，并隱含著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)決不等同于資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一深刻命題。

總之，列寧通過對(duì)生產(chǎn)力的根本進(jìn)步的強(qiáng)調(diào)，相當(dāng)于從事后的角度承認(rèn)了生產(chǎn)力所具有的歸根結(jié)底的重要性。國內(nèi)學(xué)者孟捷將此稱為“有機(jī)生產(chǎn)方式變遷”，并指出這一生產(chǎn)方式變遷存在兩種情形：一，一種更高級(jí)的生產(chǎn)方式全面取代了一種較低級(jí)的生產(chǎn)方式，從而相對(duì)剩余勞動(dòng)的比重在根本上得到提高；二，在既定生產(chǎn)方式內(nèi)，相對(duì)剩余勞動(dòng)所占的比重較絕對(duì)剩余勞動(dòng)而言有顯著提升，由此表明這一生產(chǎn)方式由較低階段發(fā)展到了較高階段。因此，實(shí)現(xiàn)有機(jī)生產(chǎn)方式變遷既可能是通過生產(chǎn)力進(jìn)步推動(dòng)生產(chǎn)關(guān)系改變這一馬克思所強(qiáng)調(diào)的制度變遷的第一條道路，也可能是通過先變革生產(chǎn)關(guān)系，并最終帶來生產(chǎn)力的根本進(jìn)步這一為列寧所強(qiáng)調(diào)的制度變遷的第二條道路。列寧的指認(rèn)不僅確證了制度變遷存在兩條道路的可能性；同時(shí)通過這一指認(rèn)，列寧相當(dāng)于提出了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑、市場(chǎng)與國家并非截然二分，而是相互嵌入。這在一定程度上扯掉了掩蓋歷史唯物主義的決定論面紗，從而間接地為重構(gòu)歷史唯物主義提供了可能。也正是基于此，列寧實(shí)現(xiàn)了其關(guān)于世界歷史的偶然性（特殊性）理論與馬克思關(guān)于世界歷史的必然性（一般性）理論的有機(jī)統(tǒng)一。

叁

有意思的是，意大利共產(chǎn)黨領(lǐng)袖安東尼奧·葛蘭西在撰文評(píng)論十月革命的時(shí)候，直接以《反〈資本論〉的革命》為題，他一方面明確表示：

布爾什維克革命所包含的意識(shí)形態(tài)的意義多于事件的意義。這是反對(duì)卡爾·馬克思的《資本論》的革命……布爾什維克否定了卡爾·馬克思，并用毫不含糊的行動(dòng)和所取得的勝利證明：歷史唯物主義的原則并不像人們可能認(rèn)為和一直想象的那樣是一成不變的。

另一方面，他指出：

俄國將利用西方資本主義的經(jīng)驗(yàn)來使自己迅速達(dá)到與西方世界同樣的生產(chǎn)水平……受著社會(huì)主義教育的俄國無產(chǎn)階級(jí)將要在英國今天已經(jīng)達(dá)到的最高水平上開始自己的歷史。既然她必須從零開始，它就將在別處已經(jīng)改善了的基礎(chǔ)上起步，因而將迫使自己達(dá)到被馬克思認(rèn)為是集體主義的必要條件的那種經(jīng)濟(jì)水平。革命者自己將創(chuàng)造為全面達(dá)到他們的目標(biāo)所需要的條件。而且他們創(chuàng)造這些條件的速度，將比資本主義所能做的更快些。

這表明，葛蘭西不僅意識(shí)到了歷史唯物主義的內(nèi)在矛盾，而且同列寧一樣，他也初步指認(rèn)了制度變遷存在第二條道路的可能性。事實(shí)上，葛蘭西對(duì)歷史唯物主義內(nèi)在矛盾的認(rèn)識(shí)也反映在中國共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的先驅(qū)李大釗身上。在《我的馬克思主義觀》中，李大釗就曾指出馬克思關(guān)于歷史發(fā)展的動(dòng)力存在兩種彼此對(duì)立的觀點(diǎn)，即一方面將歷史發(fā)展的動(dòng)力歸結(jié)為生產(chǎn)力，另一方面又將其歸結(jié)為階級(jí)斗爭(zhēng)。對(duì)此，李大釗專門以現(xiàn)代勞工階級(jí)聯(lián)合、英法兩國土地所有制的具體情況為例，強(qiáng)調(diào)“階級(jí)的團(tuán)體活動(dòng)，雖未至能改造經(jīng)濟(jì)組織的程度，而有時(shí)亦未嘗沒有變更經(jīng)濟(jì)形成趨勢(shì)的力量”，并認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和法律現(xiàn)象，都是社會(huì)的原動(dòng)力，他們可以互相影響”。

李大釗的上述思考對(duì)中國共產(chǎn)黨產(chǎn)生了重大影響，毛澤東同志正是在此基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了偶然性（特殊性）與必然性（一般性）的結(jié)合，并由此刻畫了中國共產(chǎn)黨的歷史使命與前行方向。一方面，毛澤東同志為中國革命提供了一套“偶然性（特殊性）理論”，強(qiáng)調(diào)了革命主客觀條件的有機(jī)統(tǒng)一。在《星星之火、可以燎原》《論持久戰(zhàn)》《新民主主義論》等文章中，毛澤東同志具體分析了革命的客觀形勢(shì)，并撰寫了系列文章進(jìn)一步發(fā)展的列寧的建黨理論，從而實(shí)現(xiàn)了革命主客觀條件的有機(jī)統(tǒng)一。另一方面，毛澤東同志在《關(guān)于陜甘寧邊區(qū)的文化教育問題》《論聯(lián)合政府》《在中國革命死難烈士追悼大會(huì)上的演說》以及讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》的多次談話中均強(qiáng)調(diào)“最根本的問題是生產(chǎn)力向上發(fā)展的問題”“政治、軍事的力量，是為著推翻妨礙生產(chǎn)力發(fā)展的力量；推翻妨礙生產(chǎn)力發(fā)展的力量，目的是為著解放生產(chǎn)力，發(fā)展經(jīng)濟(jì)”“中國一切政黨的政策及其實(shí)踐在中國人民中所表現(xiàn)的作用的好壞、大小，歸根結(jié)底，看它對(duì)中國人民的生產(chǎn)力的發(fā)展是否有幫助及其幫助之大小，看它是束縛生產(chǎn)力的，還是解放生產(chǎn)力的”，這也構(gòu)成了中國共產(chǎn)黨人的歷史使命，回應(yīng)了馬克思的“必然性理論”。也正是基于此，中國共產(chǎn)黨不是代表特殊利益集團(tuán)的代表性政黨，而是肩負(fù)特殊歷史使命——不斷解放發(fā)展生產(chǎn)力——的“使命型政黨”。改革開放之后，從鄧小平到習(xí)近平，以類似的方式界定了改革的使命。鄧小平指出，“改革是中國的第二次革命”，即同1949年的之前的新民主主義革命相比，改革作為第二次革命其目的在于破除阻礙中國人民的生產(chǎn)力發(fā)展的一切制度性障礙。習(xí)近平同志發(fā)展了鄧小平同志的思想，進(jìn)一步提出，“改革開放只有進(jìn)行時(shí)沒有完成時(shí)”。

因此，制度變遷第二條道路的提出有力地撕掉了馬克思根據(jù)西歐資本主義發(fā)展經(jīng)驗(yàn)所強(qiáng)調(diào)的制度變遷第一條道路而不自覺地為歷史唯物論覆蓋上的決定論面紗，并以偉大的實(shí)踐雄辯地駁斥了被一些馬克思主義者們奉為圭臬的生產(chǎn)力（經(jīng)濟(jì)）一元決定論的歷史唯物主義，強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑、市場(chǎng)與國家的相互嵌入與有機(jī)結(jié)合，從而為歷史唯物論的重構(gòu)奠定了基礎(chǔ)。因此，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國人民所創(chuàng)造的社會(huì)主義新中國是建立在“世界歷史的偶然性（特殊性）理論”與“世界歷史的必然性（一般性）理論”有機(jī)統(tǒng)一基礎(chǔ)上的一條嶄新道路。這條道路以中國共產(chǎn)黨全面領(lǐng)導(dǎo)的偉大斗爭(zhēng)為先導(dǎo)，并通過偉大斗爭(zhēng)不斷推進(jìn)生產(chǎn)力的根本性進(jìn)步為根本特征，從而型構(gòu)了中國道路的基本輪廓。

（作者系中央黨校〈國家行政學(xué)院〉馬克思主義學(xué)院副教授，研究方向?yàn)檎谓?jīng)濟(jì)學(xué)。）