新形勢下應用型大學科研管理模式優化路徑研究

劉琳 劉華偉

[摘 要] 摘要隨著國家創新驅動發展戰略的深入實施和大數據信息技術的快速發展，服務地方的應用型大學要以區域經濟發展需求為導向，探索與學校發展定位相適應的

創新型、服務型的科研管理新模式。通過對目前應用型大學科研管理模式存在的不足及原因分析，提出了建設性的科研管理模式優化路徑，以促進科研管理的規范化、精細化、科學化和數字化，使應用型大學科研管理工作能夠適應新形勢，更好地為地方經濟和社會發展服務。

[關鍵詞] 關鍵詞應用型大學;科研管理模式;科學研究;高等教育

[中圖分類號] 中圖分類號G 644[文獻標志碼] A[文章編號] 10050310（2021）02000706

Research on the Optimizing Path of Scientific Research Management Mode in Applicationoriented Universities under the New Situation

Liu Lin， Liu Huawei

（Division of Science and Technology， Beijing Union University， Beijing 100101， China）

Abstract： 摘要With the further implementation of the national innovationdriven development strategy and the rapid development of big data information technology， the applicationoriented universities serving the local areas， guided by the needs of regional economic development， should explore a new model ofinnovative and serviceoriented scientific research management

adapted to their development orientation.

This paper， by analyzing the shortcomings and causes of the scientific research management mode in applicationoriented universities， puts forward constructive optimizing path of scientific research management mode for applicationoriented universities， in order to promote the standardization， refinement， scientization and digitization of scientific research management， adapt to the new situation， and serve the local economic and social development in a better manner.

Keywords： 關鍵詞Applicationoriented universities; Scientific research management mode; Scientific research;

Higher education

0 引言

高校是國家科技創新體系的重要組成部分，具有人才培養、科學研究、服務社會、傳承創新及國際交流合作等職能。科技創新是現代化高校發展的重要標志。應用型大學作為我國高等教育的重要組成部分，在服務國家創新驅動發展戰略中扮演著重要的角色，牽動著我國高等教育的整體發展。

2015年，教育部、國家發展改革委和財政部聯合發布了《關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見》（教發〔2015〕7號），提出有條件、有意愿的試點高校率先探索應用型發展模式，為我國應用型大學的建設與發展提供了重要機遇。2017年，《國家教育事業發展“十三五”規劃》提出，推進高等教育分類發展，推動具備條件的普通本科高校向應用型轉變。2019年，《國家職業教育改革實施方案》提出，到2022年推動一大批普通本科高校向應用型轉變。2020年，中共中央、國務院印發的《深化新時代教育評價改革總體方案》指出，推進高校分類評價，引導不同類型高校科學定位，辦出特色和水平，提出要探索建立應用型本科評價標準，明確了改革學校評價，推進落實立德樹人的根本任務。2020年，《北京市屬公辦本科高校分類發展方案》發布，正式對北京市屬高校進行分層分類發展。一系列有助于應用型高等教育發展戰略政策的出臺，促進了高等教育結構多類型、多層次、多樣化發展，更好地適應經濟社會的發展需要，為應用型大學的建設和發展帶來了新的機遇和挑戰。

科學研究是高校綜合實力的關鍵，科研競爭力已成為衡量高等學校發展水平的一個重要指標。要使學校有科研競爭力，科研管理工作是關鍵一環。隨著國家創新驅動發展戰略的深入實施和大數據信息技術的快速發展，應用型大學現行的科研管理模式已不能很好地適應和滿足當前科技創新發展的新形勢、新要求，急需探索、優化適合自身發展的、有效的創新型、服務型的信息化科研管理新模式，以便在實際應用中找好著力點，推動應用型大學科研的可持續發展。

1 應用型大學重視科研的必要性

高等院校和科研機構是國家科技創新體系的重要組成部分，是實施創新驅動發展戰略的重要力量。高等院校和科研機構都很重視科研活動，但由于不同高校科研定位和科研實力的不同，二者的科研管理模式也不相同。隨著時代的發展進步和社會對人才多樣性的需求，應用型大學應運而生。

《教育部關于“十三五”時期高等學校設置工作的意見》中將我國高等教育分為研究型、應用型和職業技能型三大類型，明確規定了應用型大學的功能定位，指出：應用型高等學校主要從事服務經濟社會發展的本科以上層次應用型人才培養，并從事社會發展與科技應用等方面的研究[1]。應用型大學通常是地方性大學，要為地方經濟、區域經濟、文化經濟的發展服務。地方性是應用型大學的基本特性，這個特性決定了應用型大學的服務范圍和努力的方向[2]。作為辦學歷史短、基礎研究相對薄弱的地方普通大學，

應密切聯系地方實際，以服務地方經濟發展為主要任務，充分彰顯應用型科研優勢。

不同類型大學的科研定位要與大學的功能定位保持一致。研究型大學是國家科技創新的中堅力量，其科研管理模式要圍繞國家重大發展需求，組織開展國家發展急需的科學研究，特別是原創性的學術研究。應用型大學的科研是反映應用型大學“應用”特征的一個重要方面，同時，具有“應用”特征的科研又能促進、推動大學總體辦學水平的提高，二者是相輔相成的關系。要注重發展應用型大學的科研工作，把握應用型大學科研工作與人才培養的關系[3]。相對于研究型大學而言，應用型大學科研工作起步較晚，科研能力較薄弱，要走出適合自身發展的科研之路，要明確科學研究在學校發展中的定位和努力方向，優化現有科研管理模式，從政策上重視、鼓勵、引導應用型研究的同時也要注重基礎性研究，鼓勵學校科研人員掌握解決服務區域發展、行業企業發展的核心技術，做好技術攻關和創新，培養實際應用能力、實踐能力、創新能力和創造力，重視科技成果轉化、應用和推廣，打造符合地方發展定位的科技成果及產業，發揮服務地方經濟和社會的作用。

2 應用型大學科研管理模式存在的不足及原因分析

2.1 科研管理理念與應用型大學建設目標不契合

應用型大學在轉型發展的過程中，逐步突破原有發展模式，轉變思維，強化應用型科研導向，但是服務賦能的理念還未真正形成。

由于建校時間短，應用型大學往往對學校科研定位不夠準確，沒有與應用型大學相匹配的科研工作發展整體規劃。管理觀念陳舊，缺乏科研管理創新意識，忽視科研管理體系建設和效能提升，絕大多數高校的科研管理部門主動對標國家戰略和社會發展需求不夠[4]。整合外部優質科研資源的主動性不足，對跨學院跨學科的重大項目科研團隊缺乏主動謀劃，科研服務區域和行業企業的意識不強。

2.2 科研管理體制機制與應用型大學定位不匹配

2.2.1 學校科研政策激勵導向不明確，評價指標需要調整

近年來，國家和地方政府聚焦完善高校科研管理，出臺了《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《關于抓好賦予科研管理更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》等一系列重大政策文件，

有效促進了科研體制改革。應用型大學在貫徹落實文件精神的過程中，取得了一定的成效，但是尚未建立有效的多維度的科研激勵機制和評價體系。

一是在地方普通高校向應用型大學轉型發展的過程中，學校原有的科研政策已不適應學校的定位發展需要，對科研新政策的學習、理解和認識還不很到位，激勵機制和政策不健全，對新形勢下科研政策要求沒有有效落實，政策宣傳針對性不足，科研管理激勵政策落后于科研發展的速度，很難激發科研人員的科研積極性。二是由于職稱評定機制、高級別項目申報、

科研成果產出、績效考核等多方面政策導向的原因，為了職稱和考核而做科研依然是普遍現象。三是現行評價指標基本沿用研究型大學的學術評價標準，沒有形成與應用型大學的定位和發展相匹配的評價標準，影響著應用型大學的科研和發展。

2.2.2 學校科研資助體系不合理，資助類型需要優化

隨著大學的分類發展和科技事業的發展，應用型大學現有的科研項目資助類型、管理模式和資助對象已不適應其科研定位與發展，資助體系缺乏應用型特色和針對性，很多申報階段沒有申報指南，缺乏有效的績效評價和高質量的應用型成果，結題驗收形式單一。應用型大學

科研項目資助類型需要優化，要給予應用型科學研究更多的引導和政策傾斜。

2.2.3 高質量科研成果缺乏，成果轉化機制不順暢

應用型大學每年都會產出數量可觀的科技創新成果，但是在發表論文、申報專利和評獎后通常被束之高閣，成果轉化動力不足。

真正以社會、企業的發展需要為出發點進行研究的不多，未能將實驗室中的科研成果與經濟產業發展緊密結合起來，產生的科技成果與社會需求脫節，科技成果質量不高，專利轉化成效低，

缺乏市場應用前景。不少應用型大學沒有

設立專門的成果轉化和技術轉移機構，沒有制定

切實可行的科技成果轉化流程，相關政策沒有真正落地，缺少成果轉化平臺。

2.3 科研管理方式不先進，亟須數字化轉型升級

隨著信息化的發展與普及，多數應用型大學建立了科研管理系統，但是仍沿用傳統的管理模式，科研管理方式效率效能不高。一是科研管理的信息化服務主要集中在科研管理系統中最基礎的數據采集、錄入、查詢、修改、審核、導出等功能的運用上，仍需要科研人員錄入、上傳支撐材料，然后學院、學校審核，存在大量的重復工作，費時費力效率低。二是科研系統對項目的過程管理、對經費的預算和執行情況尚未實際監管。三是雖然這種管理模式在一定程度上規范了學校科研管理的流程，提高了科研管理的效率，但是管理停留在收集數據階段，還不能通過信息化管理對現有數據進行有效整理分析，很難為科研人員提供個性化的服務和引導。四是應用型大學建立了財務系統、人事系統、教務系統、科研系統等，這些系統基本是獨立運行，相互之間沒有業務協同，需要共享、協同的內容只能通過原有的行政手段去溝通解決，很難形成聯動，不少業務還需要到學校不同部門辦理手續，消耗大量時間和精力，造成了資源浪費，阻礙了應用型大學整體工作的深入開展。

2.4 產學研合作路徑尚未融通，應用型特色優勢不明顯

應用型大學在一定程度上更重視國家級、省部級等縱向科研項目的申報，忽視主動與地方中小企業建立合作，對產學研合作的重視和投入有待加強。學科專業設置和傳統的學科分類相似，沒有根據時代的變化及企業的實際需求設置相應的專業，很難和企業找到合作契合點，與企業的經營活動結合的也不夠緊密[5]。校企主動合作意識不強，產學研結合的不夠緊密，培養的人才難以滿足企業行業的發展需求，教師和科研人員雖然具有較高的專業素養和能力，但是缺乏解決企業生產實際問題的能力[6]。教師、科研人員和企業參與產學研用合作的積極性都不太高，應用型特色優勢不鮮明。

2.5 科研管理隊伍素質專業化不足

應用型大學的科研管理多數分為校院兩級，“上傳下達”的校院兩級直線型管理模式仍然是不少高校的管理方式，專職科研管理人員缺乏，科研管理人員管理有余而服務不足。科研管理人員的管理水平和專業素質參差不齊，學院的科研管理人員更是身兼數職，處理繁雜的具體事務性工作通常會占用大量的時間，很難及時學習相關科研管理政策和知識，缺乏主動謀劃，科研管理和服務很難做到精細化，限制了科研管理水平的提升。

3 應用型大學科研管理模式優化路徑

新形勢下，應用型大學科研管理模式要從科研預研、科研謀劃、組建團隊、產學研合作、成果產出、成果評估和轉化應用等全域、全流程去構建，做好科研政策保障，提供優質科研服務，激發科研人員的自主性和創新活力，創建濃厚的學術研究氛圍，助力科研創新能力的提升。

北京聯合大學是北京市屬綜合性大學，在我國較早提出了應用型大學的理念，不斷推進高質量內涵式發展，構建了新時代應用型科研管理模式，應用型科研已成為學校的科研主體。現以北京聯合大學為例，探索和闡述應用型大學科研管理模式優化路徑。

3.1 樹立應用型科研管理新理念，服務賦能新發展

北京聯合大學立足于北京發展需要，深入落實北京市屬高校分類發展方案，圍繞“高水平應用型”的發展定位，強化應用型科研導向，實現了從重管理到強服務的理念轉變，增強了服務區域社會和經濟的能力。圍繞北京“四個中心”城市戰略定位和學校辦學定位，制定“十四五”時期科技工作專項規劃。對標北京市重點領域科技發展需求，結合學校自身發展，充分發揮組織協調作用，打破學院壁壘，整合資源，組建跨學院、跨學科的高水平科研團隊和科研平臺，匯聚科研力量，積極籌劃對接應用型重大課題，提升承接和完成能力。把創新發展理念貫穿在科研管理各環節，將科研管理向創新服務、主動服務轉變，不斷提升認識，細化服務對象，引導教師和科研人員樹立應用型科研思維。同時用精細化管理和服務，發揮教授和學科帶頭人的示范引領作用，營造良好的學術環境。

3.2 探索科研管理創新，優化科研管理機制

3.2.1 加強科研政策引導，完善科研評價體系

制度建設有助于提升科研管理水平，應用型大學要主動適應地方發展功能定位，在科研管理制度、崗位聘任和職稱評定中，制定和實施有利于激勵應用型大學科研發展的政策和措施，推動學校向著高水平應用型大學發展。

近年來，北京聯合大學貫徹執行科研領域“放管服”改革新要求，根據學校實際，制定和完善科研政策和措施，在項目管理、經費管理、平臺管理、成果認定與獎勵、成果轉化等方面進行政策引導，鼓勵教師分類發展，做好應用型科研，如出臺的《科研類項目間接費用管理辦法》，明確了橫向課題間接費用中用于項目組的績效支出比例，降低了科研項目管理費的提取比例;修訂的《科研成果分類與認定辦法》，重視論文的質量和創新意識，提高和拓展了應用型學術論文、成果的認定級別;修訂的《科研成果獎勵辦法》中對于本校人員主持的符合一定條件的橫向科研項目，給予相應的立項及結項獎勵。同時將應用型科研評價指標體系納入教師專業技術職務晉升必備條件和崗位聘任中，

注重個人評價和團隊評價相結合，

引導科研評價體系回歸多元化發展。一系列政策措施的出臺和實施，鼓勵應用型科學研究，引導教師轉變觀念，多爭取高水平項目和應用型項目，促使高水平應用型成果產出，做好科研政策保障，提高了教師的科研積極性。“十三五”期間，學校科研項目尤其是應用型科研項目的立項數量和到賬科研經費大幅增長，科研成果數量和質量齊升，教師參與科研人數明顯增加。

3.2.2 以“三全育人”科學研究為引領，優化學校科研項目資助體系

堅持立德樹人根本任務，面向地方經濟社會發展，北京聯合大學探索和創新科研項目資助體系，具體包含立德樹人專項、服務首都和學校特色發展專項、符合學校學科定位的十大前沿研究方向專項、高水平孵化培育項目、新進博士孵化培育項目、科技成果轉化項目等類別，并于2020年度設立了智慧北京關鍵技術攻關學科群項目，從資助單個項目轉向對學術團隊、學科領域的資助，加強科研團隊建設，推動學科交叉融合。

鼓勵應用型科研項目研究，加大對應用型項目經費資助，充分發揮校級科研項目的示范引領作用，體現問題導向和創新意識。

轉變了結題成果形式相對單一的驗收方式，針對不同類別的項目提出不同的結題要求。鼓勵教師吸納學生參與應用型科研項目研究，提升教師應用科研與實踐育人能力，助力高素質應用型人才培養，增強高水平應用型科學研究能力和科研競爭力。

3.2.3 破除科技成果機制障礙，推動成果轉化創新應用

習近平總書記指出：“科技創新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技成果轉化為推動經濟社會發展的現實動力。”[7]

應用型大學要圍繞學校特點、優勢特色學科和科技成果轉移轉化中的難點問題和薄弱環節，加強基礎性和應用型研究，梳理現有可轉化的科技成果，做好成果評估篩選、布局和科技成果轉化規劃;按照國家需要和區域產業結構及市場需求，確定學校擬突破的科研方向、優勢及特色，進行技術攻關，創新應用型科技成果，注重高價值專利的培育，用原始創新促進成果轉化;與科研人員積極對接，引導科研人員理性科學地開展科技成果轉化;拓寬專利技術轉化渠道，幫助專利權人參加技術交易會或產品洽談會等，積極主動進行專利技術宣傳，加速專利技術轉化;對擁有的有效專利技術進行篩選，打造一流的專業科技成果轉化團隊;組織相關培訓，為成果轉化提供所需要的法律咨詢、工商稅務、版權登記等，做好專業的一站式服務，充分發揮大學科技園的作用，有效提升

科技成果轉化能力。北京聯合大學落實國家和北京市精神，破解學校科技成果轉化實踐的難題，出臺了科技成果轉化政策文件，細化了實施方案，明確了科技成果以技術轉讓或許可方式轉化的收益獎勵預分配比例，制定科技成果轉化流程，打通學校科技成果轉化的堵點，提高了科研人員進行科技成果轉化的積極性。

3.3 推進科研管理數字化建設，提升科研管理效率效能

科研管理數字化是新時代提升應用型大學科研管理效能的重要手段。基于學校科研管理精細化、規范化、科學化的迫切需求，在科研管理中充分運用云計算、信息化等新技術，將各級各類科研管理新政策和新要求融入科研管理信息化平臺管理中，充分挖掘科研管理系統模塊應用，梳理并進一步規范、簡化科研管理工作流程，構建科研項目的全流程動態管理機制、科研成果的線上采集及分析模式、產學研合作和成果轉化平臺，促進科研管理信息系統智能化、智慧化發展。有效降低在具體科研管理工作中的重復性勞動，推動核心業務精細化管理、協同和一站式科研服務。整理分析深層次規律，在新的管理模式中逐步進行服務理念與創新管理的糅合，為學校的科技戰略規劃提供詳盡的數據支撐和決策依據，從而為科研人員提供個性化的服務和引導，激發科研內生動力，促進科研管理標準化、規范化和信息化。

加強部門間協同聯動，優化資源配置，推進科研管理信息化系統同校內財務、人事、國資等系統進行相關業務協同和資源共享，及時更新共享相關數據信息，構建線上協同審批機制，提升科研人員滿意度。推進學校科研管理和服務模式的改革與創新，提高應用型大學的科研信息服務能力，提升學校科研管理頂層設計、戰略決策和科研管理服務效率。

3.4 聚焦重點領域，加強產學研用融通協同創新

在黨的十九大報告中，習近平總書記提出：“深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，加強對中小企業創新的支持，促進科技成果轉化。”[8]

應用型大學科研有兩大使命，一是服務地方和區域經濟社會，二是為產業、行業、企業提供技術支持和智力支撐。產學研緊密合作是應用型大學的重要特征，根據地方產業結構布局，調整學科布局，凝練科研方向，注重科研成果產出導向，主動適應產業創新和跨界融合，加強與地方行業、產業、企業的合作，推動形成政產學研用多元主體參與的應用型科研協同創新機制。了解地方企業行業需求，拓展應用型科研和技術服務的渠道，主動溝通服務，尋找雙方合作點，充分發揮各自優勢，建立長期穩定的合作關系，集成優勢資源，推動人工智能、大數據、云計算等領域前沿創新技術的科技成果落地與企業深度融合應用，真正把應用型大學的科研優勢、科學研究和企業的需求相結合，相互促進、共同發展，實現多贏。

3.5 培養高素質的科研管理隊伍，創新科研管理和服務水平

科研管理人員在科研隊伍中起著重要的作用，科研管理人員的綜合素質、理念和思維模式直接影響著科研管理水平。隨著科研管理政策的新要求和信息化管理平臺的拓展，對應用型大學科研管理隊伍提出了更高的要求。一是要加強專業化科研管理隊伍建設，定期對科研管理人員進行有關科研政策、專業知識、管理技能等方面的培訓，注重打造產學研合作與知識產權管理和成果轉化專業人才隊伍，提高綜合素質和能力，有效提升科研

管理服務意識、創新能力和水平，推動高校科研管理模式的科學化和規范化。二是科研管理部門應圍繞應用型科研特點，重組科研管理隊伍，形成高效專業的管理團隊，提升科研管理隊伍的素質和能力，將項目管理前移，加大項目的過程管理和監督，加強科技成果轉化過程引導，在科研政策服務中實行專人專項管理。三是強化二級管理，加強校院兩級科研管理人員的溝通，改變“上傳下達”的管理模式，更新觀念，主動服務，增強科研人員的獲得感。四是淡化管理觀念，強化服務意識，在科研管理和服務中認真踐行“三全育人”，把科研育人、管理育人和服務育人作為自覺的理念，提升科研管理服務效能。

4 結束語

在新形勢下，作為服務地方的應用型大學要以區域經濟發展需求為導向，堅持應用為本，整合優質資源，探索適合自身發展的創新型、服務型的科研管理新模式。通過科研管理模式的優化和創新，凝練科研方向，提高科研管理服務意識、服務效率和管理水平，加大產學研結合的力度，提升科技成果轉化水平，通過科研管理模式的規范化、精細化、科學化和數字化建設，提升應用型大學的整體科研水平和競爭力，促進地方經濟和社會的發展。

[參考文獻]

參考文獻內容

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[7] 中共中央文獻研究室.習近平關于科技創新論述摘編[M].北京：中央文獻出版社，2016：57.

[8] 習近平在中國共產黨第十九次全國代表大會上的報告[EB/OL]. （2017-10-28）[2020-12-23].http：//cpc.people.com.cn/n1/2017/1028/c64094-29613660-7.html.

（責任編輯 責任編輯李亞青）