阿里巴巴的天價(jià)罰單
—— 中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)反壟斷第一案

徐 嵩 程 操

2021年4月10日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局對(duì)阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司作出國(guó)市監(jiān)處〔2021〕28號(hào)《行政處罰決定書》。阿里巴巴集團(tuán)因在中國(guó)境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)濫用市場(chǎng)支配地位被國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督總局責(zé)令停止違法行為，并處以182.28億元罰款。

阿里巴巴天價(jià)罰單案不僅是中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域認(rèn)定壟斷行為成立的第一案，其處罰金額更是自2008年反壟斷法實(shí)施近十三年以來(lái)反壟斷執(zhí)法案件處罰金額的最高紀(jì)錄，堪稱“中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)反壟斷第一案”。我們常說(shuō)，互聯(lián)網(wǎng)不是法外之地，阿里巴巴天價(jià)罰單案讓我們更加清楚地認(rèn)識(shí)到，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)不是反壟斷法外之地。

案情簡(jiǎn)介

2020年12月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局依據(jù)反壟斷法對(duì)阿里巴巴集團(tuán)在中國(guó)境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)濫用市場(chǎng)支付支配地位行為立案調(diào)查。期間，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督總局進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查詢問(wèn)，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開展了廣泛地調(diào)查取證，運(yùn)用技術(shù)手段對(duì)案涉證據(jù)材料進(jìn)行了大數(shù)據(jù)分析，組織專家深入分析論證，并多次聽取阿里巴巴集團(tuán)陳述意見，歷時(shí)約4個(gè)半月，最終認(rèn)定阿里巴巴集團(tuán)在中國(guó)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位，并且實(shí)施了濫用市場(chǎng)支配地位的行為，對(duì)其作出行政處罰。

調(diào)查過(guò)程與處理結(jié)果

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局根據(jù)反壟斷法和《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合阿里巴巴集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)告、總裁會(huì)會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)部釘釘群聊天記錄、工作總結(jié)、相關(guān)人員調(diào)查詢問(wèn)筆錄、電子郵件、與部分平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者簽訂的協(xié)議以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、第三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等認(rèn)定阿里巴巴集團(tuán)在中國(guó)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位。

（漫畫/趙曉蘇）

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局通過(guò)調(diào)查查明，阿里巴巴集團(tuán)自2015年以來(lái)為限制其他競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)發(fā)展，維持、鞏固自身市場(chǎng)地位，禁止平臺(tái)內(nèi)商家在其他競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)開店和參與促銷活動(dòng)，實(shí)施“二選一”行為，構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局最終對(duì)阿里巴巴集團(tuán)作出責(zé)令停止違法行為、處以其2019年度中國(guó)境內(nèi)銷售額4557.12億元4%（即182.28億元）罰款的行政處罰，同時(shí)制作《行政指導(dǎo)書》，要求阿里巴巴集團(tuán)全面整改。

案件分析

阿里巴巴集團(tuán)在中國(guó)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)是否具有支配地位，是本案的第一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。阿里巴巴集團(tuán)的行為如何構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，是本案的第二個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。

針對(duì)第一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題，從平臺(tái)收入、平臺(tái)商品交易額來(lái)看，阿里巴巴集團(tuán)的市場(chǎng)份額超過(guò)了50%，近五年來(lái)市場(chǎng)份額均十分穩(wěn)定；阿里巴巴集團(tuán)在服務(wù)價(jià)格、流量和銷售渠道等市場(chǎng)要素方面有非常強(qiáng)的市場(chǎng)控制能力，同時(shí)擁有數(shù)據(jù)、算法、人工智能等先進(jìn)技術(shù)和雄厚財(cái)力，為其進(jìn)一步鞏固了市場(chǎng)地位，使得平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在交易上高度依賴阿里巴巴集團(tuán)，消費(fèi)者用戶粘性非常強(qiáng)（消費(fèi)者跨年度留存率達(dá)98%），形成了顯著的跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和鎖定效應(yīng)。

同時(shí)，由于網(wǎng)絡(luò)零售服務(wù)平臺(tái)的搭建需要投入巨額的資金、人力、物力和技術(shù)服務(wù)等，建設(shè)物流、支付、數(shù)據(jù)、服務(wù)等為一體的完整體系，市場(chǎng)進(jìn)入難度越來(lái)越大。阿里巴巴集團(tuán)在物流（如菜鳥聯(lián)盟）、支付（如支付寶）、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算（如阿里云）等領(lǐng)域內(nèi)的統(tǒng)籌規(guī)劃，使得其在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、物流服務(wù)、支付服務(wù)、數(shù)據(jù)流量服務(wù)等關(guān)聯(lián)市場(chǎng)內(nèi)的生態(tài)化布局日益完善并日趨強(qiáng)大，這反過(guò)來(lái)進(jìn)一步鞏固其在網(wǎng)絡(luò)零售服務(wù)市場(chǎng)的強(qiáng)大地位。

根據(jù)反壟斷法第十八條關(guān)于認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位因素的規(guī)定，以及第十九條關(guān)于市場(chǎng)份額的認(rèn)定，阿里巴巴集團(tuán)在中國(guó)境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)上的份額已經(jīng)達(dá)到二分之一以上，而且在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位，因此阿里巴巴集團(tuán)在相關(guān)市場(chǎng)具有支配地位。

針對(duì)第二個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題，2015年以來(lái)，阿里巴巴集團(tuán)通過(guò)協(xié)議或者口頭方式禁止平臺(tái)內(nèi)的部分核心商家在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開店、參加促銷活動(dòng)，對(duì)于違反該規(guī)定的商家采取減少促銷活動(dòng)資源支持、建立“灰名單”制度取消參加促銷“雙11”“618”等促銷活動(dòng)資格、搜索降權(quán)、終止相關(guān)合作、減少消費(fèi)者關(guān)注度等處罰措施進(jìn)一步保障“二選一”行為的實(shí)施，屬于反壟斷法第十七條第一款第（四）項(xiàng)關(guān)于“沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)方只能與其進(jìn)行交易”的規(guī)定，構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位。

其實(shí)根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的行政處罰還有沒(méi)收違法所得，而且罰款的比例是1%-10%，本案中國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局并未披露其違法所得、亦未沒(méi)收其違法所得，罰款比例相較于此前“高通案”（本案之前我國(guó)反壟斷最高罰款記錄）的8%，可以算得上是從輕處理了。

2020年11月10日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布《平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》，此后先后公布數(shù)十起互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件，到如今的阿里巴巴天價(jià)罰單案，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域內(nèi)的反壟斷執(zhí)法可謂是風(fēng)頭正勁。

中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)端于2012年，很多互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)在發(fā)展之初銳意進(jìn)取、不斷創(chuàng)新，覆蓋了日常生活的方方面面，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。但是一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)做大做強(qiáng)成為行業(yè)巨頭后，為了鞏固自身優(yōu)勢(shì)、占據(jù)市場(chǎng)份額，挾壟斷之勢(shì)擠壓中小企業(yè)的發(fā)展空間、使得中小企業(yè)生存環(huán)境日益惡劣，最終破壞了市場(chǎng)的良性競(jìng)爭(zhēng)、損害了消費(fèi)者合法權(quán)益、傷害到我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

從阿里巴巴天價(jià)罰單案的處理結(jié)果來(lái)看，懲罰和打擊互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)不是目的。我們需要思考的是，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)（尤其是頭部企業(yè)）如何調(diào)整自己的定位，重新認(rèn)識(shí)到其存在是為了更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。即便是在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)新興之初，我國(guó)反壟斷執(zhí)法也曾經(jīng)表明過(guò)“執(zhí)法是有底線的，尤其是涉及算法、技術(shù)手段達(dá)成壟斷協(xié)議，就絕不允許”這一堅(jiān)決態(tài)度。

在我國(guó)實(shí)施近十三年的反壟斷法已被納入立法工作計(jì)劃，將迎來(lái)修訂，如何實(shí)現(xiàn)我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)與整體經(jīng)濟(jì)的互贏共處，或許是反壟斷法在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)反壟斷方面需要思考的問(wèn)題。

令人感到欣慰的是，阿里巴巴集團(tuán)在接受調(diào)查過(guò)程中能夠按照要求深入自查、停止違法行為并積極整改，在收到處罰決定后更是立即發(fā)文表示服從決定并將依法經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，立足創(chuàng)新發(fā)展，更好地履行社會(huì)責(zé)任。隨后百度、京東、美團(tuán)、字節(jié)跳動(dòng)、滴滴、盒馬鮮生等三十余家互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)向社會(huì)公開《依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾》。這些事實(shí)均表明，我國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)正在為構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和社會(huì)公共利益而努力。■