綠色技術溢出對“一帶一路”沿線國家與地區在全球價值鏈攀升的影響

殷寶慶 顏 青 劉 洋

（1.浙江經濟職業技術學院，浙江 杭州 310018；2.浙江經貿職業技術學院，浙江 杭州 310018；3.上海外國語大學 賢達經濟人文學院，上海 200083）

一、研究綜述

國際性綠色技術外溢對緩解“一帶一路”沿線國家的環境壓力、改善環境質量、促進“一帶一路”可持續發展起著重要的支撐與推動作用。2017 年4 月環境保護部、發展改革委等4 部門聯合發布《關于推動綠色“一帶一路”建設的指導意見》，明確提出“順應和引領綠色、低碳、循環發展國際潮流，促進綠色技術和產業發展，提高我國參與全球環境治理的能力”，這為中國推進“一帶一路”綠色建設提供了宏觀思路。在具體的政策實踐中，針對“一帶一路”沿線國家和地區日益凸顯的生態環境問題，中國政府正積極推動對“一帶一路”綠色貿易與綠色投資，鼓勵生態環保標準與科技創新合作，引導綠色、先進、適用技術在“一帶一路”沿線發展中國家轉移轉化。黨的十九大也將“推動構建人類命運共同體”、“堅持人與自然和諧共生”列入新時代中國特色社會主義基本方略的重要內容，倡議整合國內外資源，共同實現2030 年可持續發展目標。以生態文明建設的中國經驗，為人類現代化進程提供新范例和新參照。

國際性綠色技術外溢可以通過貿易、FDI、人員流動、專利許可、授權、CDM 項目等多個渠道實現，并成為解決全球氣候變化和能源危機雙重挑戰的重要途徑（Kemp et al.，2008；史進、童昕，2010；Bonair et al.，1989）。歸結起來，國際綠色技術溢出的間接渠道主要分為三類：一是國際資本綠色技術溢出路徑，包括FDI 技術（畢克新、王禹涵、楊朝均，2014；賈軍，2015）和OFDI 反向技術溢出（羅良文、梁圣蓉，2017）；二是國際貿易綠色技術溢出路徑，包括進口貿易技術溢出（Lanjouw 和Mody，1996；岐潔、韓伯棠、陳艷春，2015）、出口貿易技術溢出（Feder,1983；Levin 和Raut,1999）；三是近年來嵌入全球價值鏈成為了國際技術擴散的新途徑（Pack 和Saggi,2001；Amighini,2005；Jabbour,2005），包括加工貿易中間品進口、加工貿易中間品出口等。此外，還有學者關注了跨國研發投入、跨國技術轉移等直接溢出渠道對綠色技術創新的影響（王俊，2013；高大偉，2016）。

國際性綠色技術溢出有助于促進東道國的綠色技術進步，并對其全球價值鏈攀升產生積極效應。現有文獻認為，技術溢出效應對于企業間的分工結構、競爭結構、創新研發動力激勵、創新合作及知識產權安排存在顯著不對稱影響效應（Katsoulacos 和Ulph，1998；薛求知、羅來軍，2006）。在嵌入全球價值鏈分工的進程中，如果本土企業率先進行綠色技術研發、提高產品質量以及在生產、分配、交換、消費等環節的綠色化程度，將有助于出口產品種類增多和綠色技術含量提升（李長青等，2015）。

國內外研究成果具有很大的借鑒意義，但值得關注的是，已有文獻關于國際性綠色技術外溢渠道及影響因素研究中，大都是以發達國家作為技術溢出的源頭，研究了發達國家之間和發達國家對中國的綠色技術溢出，從“一帶一路”視角研究發展中國家的相對較少；而有關中國對“一帶一路”國家和地區綠色技術外溢的渠道及其全球價值鏈升級問題的研究有待加強。

二、理論分析框架與計量模型構建

（一）理論分析框架

國際性綠色技術外溢效應有助于承接企業降低物耗、能耗及污染排放，推進產品結構調整，同時有助于形成產品差異化、提升產品質量與附加值，拓展外貿市場。一般認為，國際性綠色技術外溢效應對“一帶一路”制造業全球價值鏈攀升起到正向作用。技術差距理論表明，技術差距對技術溢出效應存在一定影響，大量文獻研究發現由于技術差距過大，將導致落后方難以消化吸收先進技術（Glass 和Saggi，1998；黃漓江、桑百川，2017）。與世界主要發達國家(G7)相比，中國與“一帶一路”沿線國家經濟合作更為緊密、綠色技術標準和技術水平更為適中。

不同溢出渠道帶來的綠色技術溢出效應大小也存在差異。此外，“一帶一路”沿線國家和地區的資源稟賦、要素條件、營商環境等因素也對綠色技術溢出的吸收能力產生作用，并對東道國在全球價值鏈的攀升產生影響。唐海燕、張會清（2009)認為，人力、服務、制度環境等對發展中國家在參與產品內國際分工中的價值鏈提升產生重要作用。

（二）實證模型構建

為了檢驗“一帶一路”倡議下綠色技術溢出與東道國價值鏈攀升之間的關系，并實證檢驗“一帶一路”國家全球價值鏈攀升的影響因素，根據Sim(2004)、Feenstra(2003)和唐海燕（2009）等學者的研究文獻，建立如下初步的計量模型：

其中，ESI 表示全球綠色價值鏈地位指數，C 為截距項，HUM 代表人力資本指數，TRA 為交通基礎設施變量，INS 為商務制度環境指數，GTS 為綠色技術溢出變量，ε與υ分別表示為截面誤差項與時變誤差項。

考慮到“一帶一路”沿線國家和地區價值鏈的提升可能在很大程度上取決于先天性因素，我們在模型中納入變量ESI2003，以“一帶一路”國家2003 年的全球價值鏈地位指數來反映各國初始狀態的價值鏈地位水平，確定最終的計量回歸模型為：

（三）變量選取與數據說明

全球綠色價值鏈地位指數ESI 的測算借鑒殷寶慶等（2018）的做法，采用出口技術復雜度、產業高度指數與碳生產率三個指標分別進行無綱量化處理和相應權重計算后，加總得到“一帶一路”沿線國家和地區在全球綠色價值鏈分工中所處位置。其中：出口技術復雜度計算公式參見Hidalgo 和Hausman(2009)。Hidalgo 和Hausman 基于反射法提出的經濟復雜度剔除了包含的收入信息，可以更好地解釋和預測出口產品的技術含量；產業高度指數采用一國工業增加值與服務業增加值的和與國內生產總值之比進行測算；碳生產率利用一國生產總值與能源消費總量之比度量。

表1 “一帶一路”沿線國家和地區ESI 指標值的比較GVL2018-GVL2003

從表1 可以看出，在“一帶一路”沿線43 個代表性國家和地區中，有29 個國家和地區在全球綠色價值鏈中的位置實現了攀升，占樣本國家總數的67.44%，但也有14 個國家和地區的價值鏈位置出現了下滑，占樣本國家總數的32.56%。

在控制變量HUM 的選取上，借鑒齊紹洲和徐佳（2018）的方法，利用基于受教育年限與回報率測度的人力資本指數對一國的人力資本水平進行衡量，人力資本指數變量的相關數據來源于Penn World Table 9.0。

交通基礎設施變量TRA 的測算,借鑒陳虹、劉紀媛（2020）的思路，選取港口集裝箱吞吐量（20 英尺當量單位）、航空貨物運輸（百萬噸公里）、鐵路貨物運輸（百萬噸公里）三個指標分別進行無綱量化處理和相應權重計算后加總得到。

關于商務環境變量INS 選取上，以Kaufmamn 等發布的世界治理指標（Worldwide Government Indicators)來評價“一帶一路”沿線國家和地區的商務環境狀況。世界治理指標從話語權與問責、政治穩定、政府效率、規制質量、法制水平以及腐敗控制等六大維度衡量了200多個國家和地區的治理能力。

綠色技術溢出的測度借鑒歧潔等（2015）的方法，假設當前中國主要通過OFDI 和出口兩種渠道來實現對“一帶一路”沿線國家和地區綠色技術溢出，則OFDI 綠色技術溢出采用中國對“一帶一路”沿線各國的OFDI 與“一帶一路”沿線各國資本形成額的比例乘以中國的綠色技術存量，計算公式為：；出口綠色技術溢出采用“一帶一路”沿線國家進口額與東道國GDP 的比例乘以中國的綠色技術存量，計算公式為：。式中：St 是t 期中國的綠色技術存量，采用中國的綠色專利申請數據運用永續盤存法測算而得，綠色專利申請數據借鑒David Popp(2011)的思路，在中國知識產權專利檢索數據中，按照關鍵字檢索出綠色發明專利技術，最終得到中國（未含港澳臺地區）2003—2018 年每一年624 個IPC 分類三級科目下的綠色發明專利技術申請量，則t 期綠色技術存量可表示為：，P 為每年新增綠色專利申請數量，υ為折舊率15%。OFDIit為中國對“一帶一路”沿線各國的對外直接投資存量，CAPjt為“一帶一路”沿線各國的資本形成額，IMjt為“一帶一路”沿線國家從中國的進口貿易額，GDPjt為“一帶一路”沿線國家的GDP。因此，中國對“一帶一路”沿線國家和地區的綠色技術溢出GTS，可由OFDI 的綠色技術溢出Gofdi和出口的綠色技術溢出Gex求和加總得到。為了區分“一帶一路”沿線國家和地區自中國進口中間產品和最終產品在獲取綠色技術溢出上可能存在的差異，將“一帶一路”沿線國家和地區采用補償貿易、來料加工、進料加工、加工貿易進口設備四種貿易方式自中國的進口數據進行歸類加總，得到進口中間品的貿易數據，從進口貿易總額中減去中間品貿易額得到進口最終產品數據，據此可以測算得到進口中間品的綠色技術溢出Gexi和進口最終產品綠色技術溢出Gexf。取綠色技術溢出數量從小到大依次為：中國OFDI、中間產品進口和最終產品進口。一個值得關注的現象是，自2013 年開始“一帶一路”沿線國家和地區通過中國OFDI 渠道獲取的綠色技術溢出量已經開始超過從中間產品進口渠道得到溢出量，中國OFDI 對“一帶一路”沿線國家和地區的綠色技術溢出的重要性日益凸顯。從不同國家和地區獲取綠色技術外溢數量平均值來看，排在前三位的依次為新加坡、印度和俄羅斯，獲取綠色技術溢出數量相對較少的國家和地區依次為摩爾多瓦、阿爾巴尼亞和塞爾維亞。

表2 所列的“一帶一路”沿線國家和地區自中國獲取的綠色技術溢出量為通過吸引中國直接投資、中間產品進口、最終產品進口三個渠道相加獲得的總量。總體來說，“一帶一路”沿線國家獲取的綠色技術溢出量大致呈現波動上升趨勢。從測算結果來看，2003—2018 年間“一帶一路”沿線國家和地區從不同渠道獲

數據來源：參考肖文、李蘭.貿易壁壘對OFDI 逆向技術溢出省際擴散的影響研究[J].浙江大學學報(人文社會科學版)，2018（2）一文中提出的測度方法計算而得。其中：中國的綠色專利申請數據來自于國家知識產權局；中國OFDI 數據來自歷年《中國對外直接投資統計公報》；“一帶一路”沿線國家和地區從中國進口的中間產品、最終產品數據來源于國研網計算得到。

三、計量模型估計結果分析

（一）基準回歸結果

根據最終的計量估計模型，選取2004—2018 年的樣本進行固定效應回歸。表3 顯示，變量ESI2003的顯著性程度不高，估計系數為零的概率為75.9%，而HUM、TRA、GTC 等變量的估計系數顯著度較高。為了保證估計結果的穩健性，還進行了隨機效應回歸和廣義最小二乘回歸，得到的估計結果基本一致。這表明“一帶一路”國家的價值鏈攀升受先天性因素的制約較小，更多地取決于后天支撐性條件的培育。

表3 基準回歸分析

綠色技術溢出變量GTS 的估計系數顯著為正，表明中國對“一帶一路”沿線國家和地區的直接投資和經貿往來，有助于沿線國家從綠色技術溢出的外部經濟性中獲利，不斷改進優化產業結構，并進而實現在全球價值鏈地位的提升。

控制變量人力資本（HUM）與交通基礎設施（TRA)在回歸模型中的系數都顯著為正，說明提升“一帶一路”沿線國家和地區勞動素質、加強交通基礎設施建設是當前促進沿線國家向全球價值鏈高端攀升的重要途經。此外，從2003—2018 年全樣本的數據分析，商務環境對“一帶一路”沿線國家和地區全球價值鏈提升的作用并不明顯。一個可能的解釋是“一帶一路”沿線國家和地區的商務環境水平參差不齊，且在價值鏈提升過程中的作用在經濟發展的不同階段存在顯著差異。

（二）不同解釋變量組合的實證檢驗

表4 顯示，交互變量HUM*GTS 的估計系數顯著為正，在一定程度上印證了基礎模型的估計結果。對于“一帶一路”沿線國家和地區來說，人力資本是推動綠色技術創新、培育國際競爭優勢的關鍵性因素，人力資本在全球價值鏈分工中的“干中學”效應、技術外溢吸收效應有利于更好推進全球價值鏈攀升。與物質資本要素積累相比，人力資本要素積累相對困難，因而對價值鏈的提升也存在一定的門檻效應。

表4 不同解釋變量組合的固定效應回歸分析

交互變量TRA*GTS 的系數符號為正，且在5%的水平上通過了顯著性檢驗，反映出交通基礎設施的完善有助于中國對“一帶一路”沿線國家和地區綠色技術外溢效應的發揮。一般而言，“一帶一路”沿線國家和地區交通基礎設施有利于促進貿易與投資的便利化，降低交易成本，減少交易與投資過程中的不確定性，改善營商環境，增加商業機會，不斷優化改善沿線國家企業的生存發展環境，充分發揮基礎設施完善對綠色技術外溢作用的“放大器”效應，推動其在全球價值鏈位置的攀升。

交互變量INS*GTS 的估計系數為正，但不顯著。這主要是由于“一帶一路”沿線國家多數為發展中國家，與發達國家相比，在商務制度環境整體指標上的得分普遍不高。文淑惠等（2019）的研究表明，“一帶一路”沿線國家的制度環境處在一個特定的水平及以上時其金融發展才能顯著吸引中國OFDI。這也為“一帶一路”沿線國家和地區從加強知識產權保護、規范商業制度、提高審批效率等方面著手，不斷優化營商環境、激發創新活動、改善貿易條件，進而為實現東道國在全球價值鏈分工地位的提升提供了依據。

（三）基于代表性樣本的比較分析

為了對計量結果進行穩健性檢驗，以2003—2018年間價值鏈攀升幅度最大的5 個國家作為典型樣本，比較分析這些國家在主要指標上的變動趨勢。觀察5 個典型國家在各項指標上的平均值，可以發現在影響價值鏈攀升的主要因素中，人力資本、中國對“一帶一路”沿線國家和地區的綠色技術溢出等指標呈現顯著上升趨勢，而交通基礎設施、商務環境等指標的改善情況并不十分明顯。這也為“一帶一路”沿線國家和地區在全球價值鏈的位置攀升指出了進一步可以改進的空間。

表5 價值鏈提升居前五位的“一帶一路”國家和地區主要指標變動比較

四、主要結論

以“一帶一路”沿線43 個國家和地區為樣本，實證考察了中國綠色技術外溢對“一帶一路”沿線國家全球綠色價值鏈攀升的影響。研究結果表明：

1.中國積極推動綠色“一帶一路”建設，為實現對外貿易、對外投資的綠色技術溢出提供了重要保障。中國通過OFDI、中間產品出口和最終產品出口三種渠道對“一帶一路”沿線國家和地區存在顯著的正向綠色技術溢出。按2003—2018 年間三種渠道綠色技術溢出數量的平均值進行比較，從小到大依次為中國OFDI、中間產品出口、最終產品出口。自2013 年“一帶一路”倡議提出以來，伴隨著中國對外直接投資規模的增大，中國通過OFDI 渠道溢出的綠色技術量已經逐漸超過中間產品出口渠道。

2.中國綠色技術溢出對“一帶一路”沿線國家和地區在全球綠色價值鏈位置攀升具有顯著促進作用，但這種溢出效應發揮作用的大小與相關支撐性條件的滿足密切相關，比如人力資本、交通基礎設施、制度質量等指標都起到了非常重要的作用。如果“一帶一路”沿線國家和地區在承接來自中國綠色技術溢出的同時，能夠加快人力資本積累、改進交通基礎設施質量、完善營商環境等因素，將更有利于本國在全球綠色價值鏈的攀升。