試論陜甘寧邊區司法檔案的法治文化價值

靳琳琳

一、陜甘寧邊區司法文書檔案形成的歷史背景及主要內容

(一)陜甘寧邊區司法檔案形成的歷史背景

20世紀30年代，中央紅軍在中國共產黨的領導下，以為廣大勞苦大眾謀求幸福為自己的奮斗目標。1935年10月，中央紅軍主力經過艱苦卓絕的努力，來到了地處黃土高原的陜北，隨后他們在這塊紅色的土地上建立了中華蘇維埃共和國臨時中央政府西北辦事處。從那時起，陜北地區成為中國革命的中心根據地。中國共產黨在這里發展經濟，宣傳黨的政策和方針，有效地進行社會治理。1937年，陜甘蘇區正式更名為陜甘寧邊區，正式成立了邊區政府，陜甘寧邊區從此成為抗戰時期對敵斗爭的政治指導中心和抗日根據地的總后方。中國共產黨受到廣大勞苦大眾的擁護和愛戴，邊區政府的民主政治、司法制度都深入人心。在那個火熱的時代，為陜甘寧邊區社會治理提供保障的司法制度具有其鮮明的特點。作為忠實記錄當時司法治理實踐的司法檔案，為研究那個特殊時期的司法制度留下了寶貴的資源。

可以說，陜甘寧邊區司法檔案是1937年9月至1950年1月期間邊區司法機關處理各類案件時所形成的專用文書檔案，主要涉及法律法規、刑事案件、民事案件等多方面的內容。在近13年的革命歲月里，邊區政府與邊區高等法院針對邊區當時的實際情況，重視法治建設，依法妥善處理發生在當地的各類訴訟案件，在此基礎上形成了寶貴的司法檔案。這些司法檔案忠實地記錄了當時的司法活動，成為司法意志的體現，在止爭息訟、普及法律、法治宣傳等方面都發揮了重要作用。這些寶貴的司法檔案對我國當下的社會治理和司法改革依然具有重要的借鑒意義。唯有充分挖掘陜甘寧邊區司法檔案的紅色資源和當代價值，妥善保護并加以利用，才可以實現其應有的效能。

(二)陜甘寧邊區司法檔案的主要內容

在近13年漫長的革命歲月里，陜甘寧邊區形成的司法檔案數量極大，但由于多種原因，目前我們對這些寶貴資源的發掘和利用還遠遠不夠。現在可查證到的陜甘寧邊區司法檔案主要珍藏于陜西省檔案館。從檔案資料來看，1937年5月陜甘寧邊區就已經設立了司法機構，同年7月正式設立了邊區高等法院，之后又相繼建立了各級司法機關。這些司法機構運用法律手段維護社會治安，進行綜合治理，保護邊區抗日人民的人身權、財產權和參政權，打擊破壞社會安定、危害社會治安的犯罪分子和破壞分子，教育社會上的違法者，并努力把他們改造為具有一定覺悟、重新回歸社會的公民[1]。在這些司法實踐中，以高等法院為主體的司法機構留下了大量的司法檔案。目前來看，陜西省檔案館所存邊區高院司法檔案有1733卷，大致可以分為以下幾種類型：

1.各類司法文件檔案

各類司法文件檔案，包括由邊區政府制定的規范性的法律法規，也包括邊區政府發布的有關司法文件。其內容主要涉及憲政方面的法律法規、訴訟程序方面的法律法規、刑事案件方面的法規、民事案件方面的法律法規等。涵蓋了1937年9月至1950年1月間陜甘寧邊區政府及其各級機關頒布的有關政治、司法、民政、財政、金融、教育、交通、生產建設、工礦商貿等多個領域，共有265件(1)參見劉全娥、李娟《陜甘寧邊區高等法院檔案及其學術價值》，載《法律科學》2006年第1期156-162頁，該文對陜甘寧邊區司法檔案有較為系統的論述，后文其他檔案數據均參見該文。。除此之外，還有大量指示、命令、司法工作報告、司法機構及人事檔案等[2]。這些司法檔案中包含著陜甘寧邊區經過長期的司法實踐所形成的大量司法統計數據，內容豐富翔實。在此基礎上，還有具有總結性的關于邊區司法現狀的分析、司法實踐中的經驗教訓、對具體典型的案件及法律問題的探討，為研究邊區法制建設的整體情況提供了豐富的史料。

2.判例匯編等綜合類檔案

陜甘寧邊區一直重視判例經驗的總結，重視實踐判例對司法審判的指導作用。關于這一點，林伯渠就曾結合邊區司法實踐中普遍存在的問題，提出“要求總結經驗，收集研究判例，以指導邊區的司法審判活動”[3](2)1944年1月6日，林伯渠在邊區政府委員會第四次會議上作報告時提出，后刊發給邊區各級司法機關。參見《林博渠文集》，華藝出版社，1996年出版，316頁。。在這種思想的指導下，陜甘寧邊區高等法院從1944年至1947年集中進行了多次大規模的判例匯編工作，形成了豐富的判例匯編成果。現在可以看到的判例匯編主要有《陜甘寧邊區判例匯編》《判案實例括錄》《邊區高等法院1938年至1944年刑事案件判決書匯編之一》《邊區高等法院1946年刑、民事案件判決書匯集》等。

3.刑事訴訟案卷檔案

訴訟文書案卷客觀全面、生動具體地反映了特定案件訴訟的全過程。現在可查的陜甘寧邊區刑事案件、訴訟案卷檔案相對較多，內容也較為復雜，共有700余卷，所涉及的案件性質具有明顯的時代特征。其中單是殺人案就包括故意殺人、過失殺人、威逼人致死、暗殺等，土匪案包括勾結土匪、土匪劫財害命、叛變為匪、逃跑為匪等，另外還有盜竊案、貪污瀆職案、通奸殺人案、逃跑案、叛變案、漢奸案、特務案、破壞邊區案、賭博案、誣告案、違反邊區法令案、搶劫案等。

4.民事訴訟案卷檔案

現在可查的邊區民事案件案卷檔案共376卷，這些民事案卷檔案涉及婚姻案、土地糾紛案、債務糾紛案較多。從諸多案例可以看出，邊區的婚姻訴訟案占了很大比例，這也佐證了當時婚姻條例中婚姻自主、男女平等新思想對人們的影響，這種影響對普通群眾傳統婚姻觀念的巨大沖擊，也是新時代婚姻家庭觀念沖突在司法中的反映。其他案件卷宗涉及的案件性質主要包括土地買賣、租佃、地基、地界、場地、墳地、房產糾紛、典當糾紛、債務糾紛、繼承糾紛、戶族爭斗等多種類型。

二、陜甘寧邊區司法文書檔案的特點與法治文化價值

(一)陜甘寧邊區司法文書檔案呈現的特點

1.內容的完整性

如前所述，在漫長的近13年間，陜甘寧邊區政府和高等法院有條不紊地依法開展了法治建設和司法實踐，在這期間，也形成了大量的司法文書檔案。這個時期邊區高等法院所形成的司法文書檔案資料規模是非常巨大的，達到了3000卷以上，并且保存相對完整[4]。從內容來看，這個時期的司法文書檔案包括法律法規、司法文件、判例匯編、領導批示、工作報告、訴訟案卷、當事人日記底稿、回憶錄等多個方面。這些司法檔案立體、全面、如實地記錄了當時當地的司法狀況，貫穿邊區政府社會治理的始終，也涉及邊區司法實踐的諸多方面，既有司法實踐的白描式記錄，又有法律理論方面思想觀點的碰撞探討，是能夠真實反映陜甘寧邊區法治史的珍貴資料。這些檔案能夠完整地保存下來，與邊區政府和高等法院的文秘檔案人員精心保管是密不可分的，也是非常難能可貴的，成為當下研究陜甘寧邊區司法活動的重要依據，在大力倡導依法執政的今天，仔細研讀并深入挖掘陜甘寧邊區訴訟檔案具有很強的借鑒意義。

2.原始性與珍貴性

檔案是人們在社會實踐活動中主動地、有意識地保存起來的對人類實踐活動的記錄，它可以讓我們真實地了解和追溯歷史事實。就陜甘寧邊區司法檔案而言，在1937年到1949年間，陜甘寧邊區成為當時中國革命的政治中心，因而我們也必須承認，陜甘寧邊區與中華人民共和國的成立尤為密切[5]。具體來說，邊區高等法院的司法檔案是整個革命根據地法治建設中非常具有代表性的原始檔案，這些檔案大多數是由原始文件和原始資料組成，是未經加工處理的原始紙質信息，也是邊區司法實踐活動最直接的記錄，是研究邊區司法史的第一手原始資料，具有一定的權威性[6]。雖然幾經遷移，但是這些司法檔案最終比較完整地保存在陜西省檔案館和其他地方，彌足珍貴。

(二)邊區司法文書檔案的法治文化價值

1.寶貴的司法為民理念

邊區政府和高等法院在設立之初就明確地將保護勞苦大眾的利益作為自己的追求。在邊區第一屆參議會上，林伯渠就指出：“邊區的司法工作的目的，在于保證抗日民主制度及邊區人民的合法利益。”(3)參見《陜甘寧邊區參議會文獻匯輯》，中國社會科學院近代史研究所、《近代史資料》編譯室編。陜甘寧邊區第一屆參議會于1939年1月17日至2月4日在延安召開，選舉林伯渠為邊區政府主席，并通過了《陜甘寧邊區抗戰時期施政綱領》。為了在司法工作中更好地做到服務勞苦大眾，邊區政府確立并堅持方便人民訴訟的原則。邊區地理環境惡劣，交通不便，面對這一具體情況，邊區高等法院對審判形式進行了革新，要求邊區司法干部主動到案件發生地審理案件，這樣的巡回審判方式能夠滿足人民需求，大大方便了人民訴訟。關于邊區巡回法庭，下文將詳細闡述。

陜甘寧邊區地處陜西北部比較落后的農村地區，經濟、文化教育水平相對落后，許多面朝黃土背朝天的農民在面對訴訟案件時，缺少對基本的法律常識和辦案辦事程序的了解。針對這種實際情況，陜甘寧邊區的司法工作者不但要遵循基本的法律規則處理各種糾紛和案件，還要充分保障人民群眾的合理訴求和實際利益，維護社會穩定，并確保這些規則和訴訟程序能最大限度地被人民群眾理解和接受。這就要求邊區的司法實踐工作者必須了解民情民意，發揚民主并維護人民利益。曾任邊區高等法院院長的馬錫五就總結出邊區法律的七個特點，其中就包含民主性和科學性(4)馬錫五于1946年4月被選為陜甘寧邊區高等法院院長。他在邊區貫徹群眾路線，深入進行調查研究的辦案方法，并運用到審判工作中，被稱為“馬錫五審判方式”。其特點一是深入農村、調查研究，實事求是地了解案情；二是依靠群眾、教育群眾，尊重群眾意見；三是方便群眾訴訟，手續簡便，不拘形式。[7]。

不僅如此，陜甘寧邊區政府和高等法院很早就意識到權力容易成為腐敗的根源，因而不斷以實際行動加強司法干部的人民性，促使他們廉潔自律，著力推進民主政治。邊區政府制定法律法規，制約規范干部的行為，并嚴格執法。其中比較典型的案例如黃克功逼婚未遂槍殺女學生劉茜案(5)參見陜西省檔案館《毛主席、邊區高等法院關于黃克功因逼婚未遂、槍殺劉茜案的材料》(全宗15-543)。主要內容包括公訴書、公審記錄、調查筆錄、兩人來往信件、黃克功的陳述書等。。通過個案的公開、公正處理，陜甘寧邊區政府和高等法院加強了人民監督和民主制度建設，從而促進了司法和社會的良性發展。所以，民主政治與司法工作的人民性在陜甘寧邊區司法檔案中得到了充分體現，也是邊區司法留給我們的寶貴經驗。

2.司法文書中呈現的巡回法庭制度對當今司法改革具有現實意義

在陜甘寧邊區時期，邊區政府就已經在中國共產黨的領導下創建了巡回法庭制度，這種巡回法庭制度依托馬錫五巡回審判方式而產生(6)馬錫五曾任陜甘寧邊區最高人民法院副院長，他在1955年撰寫了《新民主主義革命階段中陜甘寧邊區的人民司法工作》一文，在文中對巡回法庭的巡回審判進行第一次系統闡述。他提出“高等法院應即設立巡回法庭，巡回各縣，督導審判進行”的觀點。之后，巡回法庭逐步展開并趨于完善，并在邊區的司法實踐中發揮了應有的作用。。馬錫五在擔任邊區高等人民法院院長期間，依靠群眾，善于調查研究，他在對巡回審判的指導思想深入分析的基礎上，提出“巡回審判是群眾路線在邊區司法建設中的體現與表現形式”。這種巡回審判方式的實質要義就是審判工作不再是足不出戶、高高在上的神秘之物，而是鼓勵裁判者走出法庭，走進案件糾紛發生地，深入人民群眾，直接通過當事人了解案情，科學下判[8]。

在我國當前司法改革進程日益加快的時代背景下，陜甘寧邊區巡回法庭制度的精神內涵和要義亟待我們深入挖掘，陜甘寧司法檔案中蘊含的寶貴歷史經驗將會為當下我國巡回法庭的運行及實踐提供思路和借鑒。所以，對邊區巡回法庭制度重新予以深入研究，對當前的司法改革大有裨益。

3.陜甘寧邊區司法檔案中的司法文書

面對陜甘寧邊區老百姓文化水平普遍較低、法律知識缺乏的情況，邊區政府和高等法院制定了《陜甘寧邊區刑事訴訟條例草案》《陜甘寧邊區民事訴訟條例草案》等法律文件。這些文件中明確規定，人民提起訴訟時，既可以采用書面形式，也可以采取口頭形式，二者具有同等的法律效力，而且書面訴狀的形式可以不拘一格，事實清楚、證據確鑿即可。與此同時，司法機關擬寫的司法裁判文書的文字要求必須通俗易懂，以確保案件當事人和老百姓能夠看懂、聽懂。

陜甘寧邊區制作的裁判文書，不是死搬硬套的、格式化的八股文，而是注重公理、人情、國法之相互融合。就民事類、婚姻類案件而言，結合當時的社會背景，同時針對每個案件的具體情況，既堅持主張男女平等的新社會風貌情理，又追求語言表述簡潔典雅，富有激情，符合法律文書語體特征要求，達到了較好的表達效果。

在今天來看，邊區政府審判委員會、邊區高等法院等司法機關制作的許多司法文書，真實體現了陜甘寧邊區高度的法治精神，充分體現了邊區廣大法官高超的案件事實概括能力和嫻熟的語言駕馭技巧[9]。不但如此，這些寶貴的司法裁判文書還是研究陜甘寧邊區政治經濟、民俗文化、社會倫理的第一手資料，反映了一幅豐富多彩的邊區社會現實眾生相。

三、陜甘寧邊區司法文書檔案對當今司法改革的啟示

(一)對我國裁判文書改革的啟示

我們應該清楚地認識到，隨著社會進步和經濟發展速度的加快，當今社會的各類法律糾紛越來越多，我國各級人民法院的收案量也逐年增加。與之相適應，司法裁判文書的制作和案卷檔案的整理歸檔也面臨著前所未有的壓力，這在某種程度上影響著司法裁判的時效性。由于我國傳統的司法裁判文書基本效法于大陸法系，采用典型的形式三段式推理，經歷了從簡到繁，再從繁到簡的變化過程。但隨著當前訴訟類型的增多，裁判文書的外在格式越來越規范，越來越固定，當面對一個個情況各異、紛繁復雜的具體案例時，司法機關所形成的裁判文書中缺乏針對具體化案情的審理過程、事實過程、當事人爭議焦點、下判的理由進行充分的說明論證，沒有很好地發揮使當事人“服判息訟”的作用[10]。在某些刑事案件審理中，法官很少對案件進行詳細的釋法說理，尤其是判決理由定罪量刑部分過于程式化，使得司法裁判文書顯得粗糙、簡單，這與當代社會司法公正的價值要求是格格不入的。

陜甘寧邊區時期的司法裁判文書，有許多地方值得我們借鑒，對我國當前的司法裁判文書改革也具有現實意義。例如，馬錫五審判方式不但追求法律的公平正義，而且堅持群眾路線，其審判方式和辦案理念也反映在了司法裁判文書中。陜甘寧邊區的大部分裁判文書能根據案例的繁簡情況，以群眾最能接受的簡潔文字通俗明白地表達出來，注重案件事實證據，實事求是，長于敘述和說理，以理服人，語言方面具有文字精練、簡單明了的特點，修辭恰當、文情并茂。

《陜甘寧邊區判例匯編》中記載的侯張氏與侯丁某離婚案的民事判決書，已經成為當今許多法律文書寫作教材的典型教學素材。該案件的裁判文書檔案，充分體現了邊區司法工作者處理特定案件法律文書時客觀務實、尊重事實、以理服人的負責態度。該文書依照“由事而理，由理而斷”的邏輯思路，敘述繁簡得當，為最終判決奠定了堅實的證據基礎。除此之外，從案卷檔案中可以看出，陜甘寧邊區各級法院的司法裁判文書大都注重并擅長說理，不是停留在政策解讀和說教層面，而是善于用充分的理由闡述判決主文的正確性。從目前可以查閱到的黃克功逼婚未遂槍殺女學生劉茜案、蘇家三兄弟殺人案等裁判文書中可以看出，理由部分的文字闡述往往成為陜甘寧邊區裁判文書最為精華的部分[11]。比如，黃克功案的事實分析部分和案件說理部分就客觀地敘述了不同案情下犯罪分子的犯罪動因、思想根源和社會危害性，為理由部分的論述打下了基礎，使判決的理由更加充分，并且以個案教育群眾，還可以宣傳邊區政府的政策和法令。

在表達準確、事實清楚的基礎上，陜甘寧邊區的司法裁判文書還非常注重語言的錘煉。最突出的特點就是文書并不單純地固守文書的格式，死搬硬套，而是在充分了解案例經過的基礎上，制作符合每一個案件事實的個性化文書。科學合理地適度運用語言表達手法，使文書情理交融又合乎法規，使裁判文書不再是冷冰冰的說教，可以增加裁判文書的可讀性和感染力，使當事人心悅誠服，還可以對廣大人民群眾起到很好的法律宣傳和教育作用。

(二)對當前司法檔案整理利用的啟示

司法檔案是司法實踐活動和審判工作的憑證和依據，是嚴格按照國家法定的訴訟程序形成的，可為學界研究法學、社會學、政治學、經濟學、民俗學提供真實可靠的第一手材料[12]。多數司法檔案最終是以文字的形式保存下來的，因此必須系統完整地妥善保管。隨著近年來各地法院收案量日益增加，人民法院各類司法檔案尤其是訴訟文書檔案管理工作量日益加重。面對紛繁復雜的各類司法檔案，傳統的紙質司法檔案管理模式已經不能適應人民司法的實際需求。在司法改革的時代背景下，各級法院在加強紙質司法檔案管理的前提下，還應該不斷提升對司法檔案信息化工作重要性的認識，加強檔案管理人員隊伍建設，加大信息化技術的應用力度，這樣才可以提高司法文書檔案信息化管理水平。這有利于有效永久保存檔案，徹底解決檔案紙張自然變質的歷史難題，還有利于準確便捷地查詢訴訟檔案，提高檔案工作人員調取檔案的工作效率，有效減少入庫調取紙質檔案的工作量。

同時，在大力加強司法檔案信息化、數字化和現代化建設的過程中，對傳統的紙質檔案的保管和利用也不容忽視。今后應對紛繁復雜的司法檔案進行分類細化，構建完整的司法檔案管理制度，強化司法檔案管理人員的專業知識，以適應時代對司法檔案管理體制的要求。

四、結語

“歷史是最好的教科書，也是最好的清醒劑。”陜甘寧邊區的司法檔案反映了我國特定歷史時期的司法實踐風貌，忠實記錄了革命時期陜甘寧邊區的司法活動。只有充分認識到陜甘寧邊區司法檔案中蘊含的學術價值，深化對這些紅色司法檔案學術價值的認識，挖掘其中蘊含的精神內涵和當代意義，才能夠發揮這些寶貴的司法檔案資源的應有價值，為我國當代的司法改革提供借鑒，助力實現全社會對司法進步和公平正義的美好愿望。

秦 云紋