體系管理工具及方法在紀檢監督工作中的應用

中國石化潤滑油北京有限責任公司

近年來，某潤滑油企業（以下簡稱企業A）在質量和安全體系管理方面不斷深入，質量管理工具、方法以及安全體系中的危險源識別、管控等手段得到有效應用，對企業A提升管理水平起到了較好的推動作用。本文就體系管理工具、方法在企業紀檢監督工作中的應用進行了探討。

文件和記錄管理程序在紀檢監督工作中的應用

質量管理體系對文件化管理、文件和記錄程序控制都提出了規范性的要求。檔案文件和記錄管理是紀檢監督工作中的重要組成部分，完善準確而豐富的紀檢檔案文件和記錄，對提高紀檢工作效率和工作質量非常必要。

紀檢監督工作中的文件和記錄管理包括各項通知要求、規定、會議資料、實物、照片、音像資料等，與體系管理中的文件內涵一致；訪談記錄、檢查記錄等要保持清晰、易于檢索和識別，與體系管理中記錄要求一致。紀檢監督中大量的文件和記錄，可以借鑒體系管理文件和記錄控制的方法，結合紀檢監督工作自身的特點，建立受控文件和記錄清單，文件清單可包括以下內容：

◇文件編號，格式可以是按照規定、通知、會議資料等不同類別編號，如規定類，以漢語拼音G為代表；通知類以T為代表；會議資料以H為代表等，對檔案文件分別編號；

◇版本狀態，適用于文件變更控制，如過去某個年度“關于……的規定”，現在更新了，在版本狀態欄，由A狀態改為B狀態；

◇分發部門或人員的記錄，便于查詢發放的人員；保留地點的記錄，便于人員更新后對文件的追溯和查詢；

◇內容摘要，可以對文件進行簡短概括出主旨，便于使用文件人員能夠快速了解到文件內容，提高文件查詢效率；

◇實施日期，便于文件應用人員了解文件實施的日期；

◇保密程度，紀檢監督的文件或記錄，有的是需要全體員工或黨員都需要了解的，保密程度即為不保密，文件可以提供給需要的人員；有的保密程度為一般，在一定范圍內應用；有的是保密程度是秘密等級，借閱需要批準，只有批準人簽字后方可借閱。

紀檢監督的文件和記錄經過規范化管理，克服了文件和記錄零亂、不便于查找和追溯等問題，有利于紀檢監督人員針對出現的問題能快速找到相關文件支持；此外，文件具有“溝通意圖和統一行動”的作用，可以使級別不同、地域不同的紀檢監督工作群體，對文件有統一的規范化管理和解讀，能保持行動的一致性。

PDCA方法在紀檢監督工作中的應用

PDCA循環是體系管理持續改進的基本方法，結合了PDCA循環思維即“策劃-實施-檢查-處置”，利用充分的資源和管理，確定改進的機會和采取行動，實現持續改進。紀檢監督中可以采用PDCA循環方法持續改進工作質量。

策劃階段

制定本次紀檢監督工作目標、所要達成的工作任務，為完成工作所需要的資源清單，如:

◇人力資源方面，需要配合人員清單，是否能參加本次工作，聯系方式和情況等；

◇設施資源，即紀檢監督工作的各項設施，如車輛、談話室等；

◇財力資源，差旅費、取證調查所需要的費用、檢查費等；

◇風險識別，制定應對突發情況的預案，如人員不在如何處置、線索中斷、人為干預、證據不足等。

同時，還要準備好紀檢監督各項制度文件、記錄表格等等與本次工作相關的支持性資料。

實施過程

可以采用5W1H方法展開工作，同時要做好記錄。應用5W1H方法描述紀檢監督中對某一事件進行調查取證過程，能比較全面地反映事情基本狀況。先將六個問題列出，得到回答后，再考慮列出一些小問題，又得到回答后，便可進行取消、合并、重排和簡化工作，對問題進行綜合分析研究。

檢查過程

可以采用監視和測量方法。所謂監視，就是確認狀態的過程，需要檢查、監督和密切觀察等多種方式。所謂測量，就是確定數值過程，采用可用的測量方法確定具體數據，對數據進行分析、歸納和總結，得出可信的結論。

處置階段

這個階段是分析問題原因、采取措施實施持續改進過程，實現PDCA循環、螺旋式上升。分析原因過程，可以采用質量體系管理中常用的排列圖法。

針對紀檢監督中發現問題，按影響程度的大?。闯霈F頻數多少）從左到右排列，通過對排列圖的觀察分析可以抓住問題的主要因素。然后按照問題的嚴重程度和發后頻次，分階段按步驟地加以解決。示例見表1。

表1 紀檢監督問題統計分析（示例）

由排列圖發現，出現問題1和2的人數占83.1%，出現頻率多，影響范圍大，是發現問題的重點，需要優先解決，加以管控。

危險源識別和風險評價在紀檢監督工作中的應用

安全體系管理中的危險源識別和風險評價一般由專業管理人員及有多年實踐經驗的一線操作人員共同完成，通過專家評議，采用直接判斷與打分評價的方法，確認安全風險的等級與相應控制措施。紀檢監督工作也可運用危險源識別和風險評價，預先識別公司各項活動中可能帶來的風險、確定需要采取控制措施的重要敏感崗位。

敏感崗位的識別方法

敏感崗位的識別方法采用安全檢查表分析（SCL）方法，根據法律法規、公司內部管理制度、歷史紀檢監督情況、違規事件教訓、歷史經驗等，結合自身實際編制相應的安全檢查表。針對識別出的不符合情況，找出形成的原因，描述出違紀行為，填寫敏感崗位識別及評價表。

風險評價準則

風險評價是評價來自敏感崗位的風險、考慮現有控制措施的適宜性和決定該風險是否可接受的過程。風險(R)=危害事件發后的可能性(L)×危害及影響后果的嚴重性(S)。

風險分級標準和重要敏感崗位清單

根據不同單位的實際情況，設定風險分級，賦予不同分值和風險等級標識。根據風險等級情況，填寫重要敏感崗位清單。重要敏感崗位清單中應描述對相應重要敏感崗位的控制要求或計劃。其他敏感崗位應在評價表中列明現有或需要采取的控制措施，并在運行實施中予以落實。

結束語

實踐表明，體系管理中的工具和方法是可以在紀檢監督工作中進行應用的。質量、安全體系管理經過企業多年推廣和應用，積累了豐富的經驗，并取得了較好的實際效果。標準化、規范化、程序化的管理理念已經深入到企業A日常的所有后產經營活動之中。同時，企業A也培養出了一大批熟悉體系，并能熟練使用各種管理工具和方法的工程技術人員。這也為將體系管理中的成熟經驗和方法、工具運用到紀檢監督工作中奠定了良好的群眾基礎。作為一種有益的嘗試，可以先將體系管理中的文件和記錄管理、PDCA循環持續改進工作方法、5W1H及排列圖、危險源識別和評價方法等應用到紀檢監督工作中，提高紀檢監督工作的效率，保證工作程序規范標準和科學有效。通過不斷地摸索、積累、總結和改進完善，定能使紀檢監督工作管理水平實現螺旋式上升。