成果賦權： 讓科研人員有獲得感

沈春蕾 朱漢斌

今年1月，科技部等試點工作協調機制組成部門共同召開賦權試點工作推進會。會上，科技部成果轉化與區域創新司司長包獻華要求各試點單位準確把握賦權試點內涵要求，扎實推進科技成果賦權試點工作，及時總結經驗并推廣。

此前，2020年5月，科技部等9部門聯合印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》。10月，科技部印發關于《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位名單》的通知，40家單位被賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位，試點期3年。

近一年來，賦權試點工作持續推進。今年2月，試點單位之一的廣東省科學院黨委副書記顏國榮表示：“試點工作的推進將賦予科研人員實實在在的獲得感。”

從“有的轉”到“轉得好”

廣東省科學院是廣東省唯一入選賦權試點的科研機構。2020年12月30日，廣東省科學院組織召開科技成果賦權改革試點工作推進會，希望調動科研人員創新積極性，提升科技成果轉化效率，以解決職務科技成果轉化痛點問題。

科技成果轉化是一項復雜的系統工程。顏國榮認為在此過程中需要思考幾方面問題：“有的轉、轉得了、轉得快、轉得好?！?/p>

顏國榮解釋道，“有的轉”是科研機構首要考慮的問題。科技成果的產生需要有一支專注創新的人才隊伍，人才是自主創新的源頭活水。源頭問題解決后，還需要看科技成果是否具備轉化條件，是否“轉得了”，這需要技術和市場兩方面來驗證。具備轉化條件的成果還要加快速度推進轉化，因為技術的更新換代很快，需要“轉得快”。但短平快的科技成果不能稱為“轉得好”，轉化的成果還必須形成可持續發展的產業，實現顯著的經濟效益和社會效益。

從無到有，從快到好，這也是江蘇省產業技術研究院（下稱“江蘇產研院”）的寫照。江蘇產研院成立于2013年，是江蘇科技體制改革的一張名片。

江蘇產研院戰略管理部副主任郭建路說：“作為江蘇省科技體制改革的試驗田，江蘇產研院被授予充分的技術路線決策權、經費支配權和資源調動權，入選賦權試點有利于更好開展科技成果轉化工作?！?/p>

據悉，江蘇產研院以企業愿意出資作為判斷“真需求”的“金標準”，借助企業創新需求和創新資金，引導專業研究所圍繞需求到高校尋找原創成果進行二次開發與成果轉化。

針對新時期科技成果轉化模式中存在的部分難題，中國科學院上海微系統與信息技術研究所（下稱“上海微系統所”）采取轉化前賦予職務科技成果所有權（先賦權后轉化）或轉化后獎勵現金、股權（先轉化后獎勵）的有機集合激勵方式，以調動科研人員創新積極性、促進科技成果轉化。

從創新創業到創富

賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，讓科研人員多了一個目標。顏國榮表示，在此背景下，科研人員可能從立項起就開始思考能否把成果轉化出去或者創辦一家公司，這就給智力成果以資本化的激勵，讓科研人員更多關注成果轉化。

“科技成果的賦權改革試點的意義之一是完善科技創新體制機制，從知識產權的權屬分享機制上建立長效的激勵制度。激發科研人員創新創業的熱情，同時實現財富的創造，即創富?！鳖亣鴺s將其稱為“三創”。

能否實現創富還需要由市場來決定。為此，廣東省科學院圍繞知識創造轉移、技術育成孵化和產業技術服務三大體系建設，聚焦廣東省20個戰略性產業集群培育發展，構造產業技術創新生態系統，探索科技成果賦權改革，加速技術成果轉化運用。

為充分利用市場化手段，加速科技成果轉化，江蘇產研院成立江蘇產研院有限公司，成為職務科技成果所有權持有主體，并按照約定，持有財政資金支持下產生的科技成果的部分所有權。

“市場在資源配置中發揮決定性作用?！惫氛f，“江蘇產研院在設計職務科技成果賦權制度時，遵循市場經濟和科技創新規律，以市場化方式支持成果轉化。”

上海微系統所構建了“技術研發平臺+中試轉化平臺+資本運作平臺”三位一體協同創新體系，以新微集團等企業為運營主體，采取國資引導、市場化運作方式促進科技成果轉化，并孵化了多家上市公司，在鼓勵科研人員創業的同時，也為科研機構改革創新作出貢獻。

上海微系統所所地合作與產業化處處長張波介紹道：“上海微系統所正在探索試點工作的新路徑和新模式，以產業化帶動成果轉化，以市場化機制解決國家戰略問題?！?/p>

激勵與約束并存

職務科技成果賦權改革目的是加快科技成果的轉化落地，取得經濟效益的同時實現社會資源優化配置，引導社會效益實現最大化。然而，賦權改革也不是萬能的。

“賦權改革不僅有激勵，還有約束。”顏國榮直言，賦權改革可以提升科研誠信，讓科研人員更加自律，因為涉及權利的分配，這需要從立項開始就明確團隊成員及其貢獻大小?！皠撔聞摌I創富從某種意義上來說可以規范科研作風。”

廣東省科學院希望通過試點工作的推進，建立以市場為導向、企業為主體、技術經理（經紀）人運營、利益捆綁、利益共享的科技成果轉化機制。

2018年成立的廣東省科學院佛山產業技術研究院（下稱“佛山產研院”）已經邁出了先行先試的一步。佛山產研院是廣東省科學院與佛山市政府共同發起建設的科技育成孵化產業基地，由一支高素質技術經理人隊伍專業運營，將科研團隊的利益通過商業模式的設計與市場、研究所和佛山產研院的發展捆綁到一起，共同高效推進科技成果轉移轉化。

江蘇產研院對于科技探索性強、創新風險性高的業務活動，已經履行了注意和勤勉義務，仍不能達到預期目標的，認定“其”為盡責。同時，江蘇產研院圍繞試點工作及重點環節，在充分賦予自主權和建立盡職免責機制的基礎上，加強規范管理，做好風險防控。

郭建路介紹，江蘇產研院成果轉化項目的資金分配由過去“誰的職位高、頭銜大，誰分錢多”變為“誰的項目前景好、能賺錢，誰分錢多”，利潤分配由過去“靠領銜專家影響力搞平衡”變為“按工作實績論多少”。

上海微系統所開展了管理人員持股試點，探索管理人員與科研人員一起綁定機制，共同推動研究所科技成果轉化?！拔覀儗D化前景明朗和一般性質的科技成果分類轉化，同時加強科技安全和科技倫理管理，建立完善盡職免責機制?！睆埐ㄕf，“技術團隊出現金入股，加強風險防控的同時激發科研人員創業的主動性、創造性。”（據《中國科學報》）