李小平 丁妤婕 肖唯楚

摘 要：全球價值鏈嵌入被認為是促進發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的重要舉措。為探究全球價值鏈嵌入對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響是否與其影響經(jīng)濟貿(mào)易的邏輯一致，本文運用微觀和城市層面的結(jié)合數(shù)據(jù)，研究了中國285個城市全球價值鏈嵌入度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，研究發(fā)現(xiàn)：（1）整體而言，中國全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間呈倒U型關(guān)系。（2）從地區(qū)異質(zhì)性上看，中部地區(qū)的檢驗結(jié)果與基準結(jié)果保持一致，東部地區(qū)城市全球價值鏈嵌入度的提高會顯著提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，而西部地區(qū)城市全球價值鏈嵌入度對出口產(chǎn)品質(zhì)量沒有顯著影響。（3）從嵌入度異質(zhì)性上看，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的倒U型關(guān)系只存在于高嵌入度城市，且倒U型拐點向后偏移，位于全球價值鏈嵌入度較高的位置。（4）從時間維度上看，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的倒U型關(guān)系在2007年以后演變?yōu)榱素撓蜿P(guān)系，表明在2007年以后，全球價值鏈嵌入度越高，抑制效應(yīng)越占據(jù)主導(dǎo)地位，從而阻礙了出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。本文研究對全球化背景下中國國際貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展具有一定的啟示作用。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈嵌入度;出口產(chǎn)品質(zhì)量;高質(zhì)量發(fā)展;城市數(shù)據(jù)

中圖分類號：F810.543 文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X（2021）02-0089-10

一、問題的提出

隨著全球化不斷深入，各個國家逐漸或主動或被動地參與到國際貿(mào)易中來。中國一直積極參與國際事務(wù)，對外貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，經(jīng)濟快速發(fā)展，加入WTO是中國嵌入全球價值鏈的一個重要節(jié)點，由此迎來了更廣泛的國際交流和經(jīng)貿(mào)活動，逐步從一個農(nóng)業(yè)大國發(fā)展為全球第二大經(jīng)濟體、世界第一大貨物貿(mào)易國。隨著對外開放程度的擴大，中國已經(jīng)深入地嵌入全球價值鏈當(dāng)中，這使全球價值鏈成為了當(dāng)下國內(nèi)社會關(guān)注的焦點之一。一方面，中國通過嵌入全球價值鏈使貿(mào)易額逐年增長，2018年中國貨物貿(mào)易進出口總額達到305千億元，服務(wù)貿(mào)易進出口總額達到52千億元，兩者均達到了歷史新高點。與此同時，2018年中國利用外資總額達到13 497千萬美元，約占全球利用外資總額的11.25%。另一方面，雖然中國對外貿(mào)易規(guī)模在總量上很大，但主要仍集中于加工制造業(yè)，部分產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題。總的來看，雖然中國在全球價值鏈中的嵌入度越來越深，但長久以來還是依靠較廉價的勞動力優(yōu)勢從事組裝加工等低附加值環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，在全球價值鏈中始終處于低端鎖定狀態(tài)。

Damijan和Rojec[1]認為，全球價值鏈嵌入是促進發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的重要舉措;陳德銘[2]指出，中國確實在融入全球價值鏈的過程中獲得了經(jīng)濟和貿(mào)易上的巨大提升。那么，全球價值鏈嵌入對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響是否與其影響經(jīng)濟貿(mào)易的邏輯一致，全球價值鏈嵌入是否能促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升？高靜等[3]研究指出，過度嵌入全球價值鏈會降低出口產(chǎn)品質(zhì)量，但直接探討二者關(guān)系的文獻并不多，更多文獻分析的是全球價值鏈嵌入度對生產(chǎn)率以及技術(shù)進步的影響。王玉燕等[4]發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈嵌入度對技術(shù)進步的促進作用在到達一定程度后會轉(zhuǎn)變?yōu)橐种谱饔?呂越等[5]指出，全球價值鏈嵌入度與企業(yè)生產(chǎn)率呈倒U型關(guān)系?？梢姡F(xiàn)有研究全球價值鏈和出口產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的文獻較少且相關(guān)研究也主要集中于企業(yè)層面。

二、文獻綜述

目前對全球價值鏈與出口產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的研究比較匱乏。高靜等[3]從企業(yè)層面研究了全球價值鏈嵌入與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)全球價值鏈嵌入會通過中間品的質(zhì)量、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，但由于低端嵌入的俘獲效應(yīng)以及內(nèi)生的技術(shù)吸收能力與外來技術(shù)不匹配，過度的嵌入反而會降低出口產(chǎn)品質(zhì)量，兩者之間呈倒U型關(guān)系。張曉毅和王明益[4]通過對勞動報酬、價值鏈地位和出口產(chǎn)品質(zhì)量三者關(guān)系的驗證發(fā)現(xiàn)，長期來看，勞動報酬對出口產(chǎn)品質(zhì)量起到促進作用，價值鏈地位的提高能使勞動報酬對出口產(chǎn)品質(zhì)量的正向影響更顯著。

雖然直接研究全球價值鏈和出口產(chǎn)品質(zhì)量兩者關(guān)系的文獻不多，但仍有許多相關(guān)研究，如全球價值鏈嵌入與生產(chǎn)效率之間的關(guān)系。目前，學(xué)術(shù)界普遍認為全球價值鏈嵌入會通過三種途徑提高生產(chǎn)效率，分別是中間品、競爭和市場。Schmitz[5]認為，用更低的價格進口更高質(zhì)量的中間品可以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，并且進口中間品帶來的技術(shù)溢出能提高出口產(chǎn)品質(zhì)量;Sturgeon[6]發(fā)現(xiàn)，嵌入全球價值鏈后，更加激烈的競爭促使企業(yè)自覺提升創(chuàng)新能力以及生產(chǎn)效率;Yan和Baldwin[7]認為，全球價值鏈嵌入讓企業(yè)擁有更大的市場，形成規(guī)模效應(yīng)并且學(xué)習(xí)先進的技術(shù)以提高生產(chǎn)效率;呂越等[8]在已有研究的基礎(chǔ)上對全球價值鏈嵌入和生產(chǎn)效率的關(guān)系作了進一步研究，同時考慮到企業(yè)異質(zhì)性對結(jié)論的影響，利用合并數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈嵌入確實可以有效提高生產(chǎn)效率，但過度的嵌入?yún)s具有反作用，全球價值鏈嵌入與企業(yè)生產(chǎn)效率之間呈倒U型關(guān)系。張鵬楊和唐宜紅[9]運用GMM方法研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資會通過推動全球價值鏈的升級來間接影響出口產(chǎn)品國內(nèi)附加值率。

關(guān)于全球價值鏈嵌入和技術(shù)進步之間的聯(lián)系。Humphrey和Schmitz[10]認為，通過嵌入全球價值鏈，發(fā)達國家將加工組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，從而通過技術(shù)溢出效應(yīng)提高發(fā)展中國家的技術(shù)水平;肖文和殷寶慶[11]就垂直專業(yè)化對技術(shù)進步的影響進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)垂直專業(yè)分工會促進制造業(yè)技術(shù)進步，但其中研發(fā)投入會在一定程度上抑制技術(shù)進步;王玉燕等[12]通過測算工業(yè)行業(yè)的全球價值鏈嵌入度和全要素生產(chǎn)率分析全球價值鏈嵌入與技術(shù)進步之間的關(guān)系，結(jié)果表明，全球價值鏈嵌入能促進技術(shù)進步，但與前文提到的出口產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率相似，在達到一定程度后則會產(chǎn)生抑制作用，兩者呈倒U型關(guān)系。

基于此，本文的創(chuàng)新性學(xué)術(shù)貢獻可能在于：第一，本文采用2000—2013年的微觀數(shù)據(jù)，將其整合到城市層面，以研究全球價值鏈嵌入度對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，同時，從城市的角度切入，有助于更明確地了解地域之間的差異，探尋空間分布對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，幫助不同類型的城市更大程度地發(fā)揮特殊優(yōu)勢，。本研究的現(xiàn)實意義在于通過分析全球價值鏈嵌入度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，進而探求全球價值鏈嵌入度對中國高質(zhì)量發(fā)展的影響機制。第二，在全球化趨勢不可抗拒的情況下，如何通過出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升以提高中國企業(yè)在國際市場上的競爭力，如何充分利用融入全球價值鏈的機遇推動產(chǎn)業(yè)向更高層次提升，進而實現(xiàn)長遠持久的高質(zhì)量發(fā)展。

二、理論機制分析及假設(shè)提出

通過對以往文獻的總結(jié)和歸納，筆者發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈嵌入對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響不是單向的，即全球價值鏈嵌入對出口產(chǎn)品質(zhì)量既有促進效應(yīng)亦有抑制效應(yīng)。

（一）促進效應(yīng)

首先，全球價值鏈嵌入的學(xué)習(xí)效應(yīng)。主要包含三個方面：一是余東華和田雙[13]提出的中間品效應(yīng)，即嵌入全球價值鏈會使企業(yè)進口的中間品規(guī)模增加。隨著全球價值鏈嵌入程度的加深，發(fā)達國家大量的高質(zhì)量產(chǎn)品被引入中國，而從發(fā)達國家進口的中間品技術(shù)含量一般高于本國同類產(chǎn)品，企業(yè)可以通過學(xué)習(xí)和模仿先進的技術(shù)，以“干中學(xué)”的方式用較低的學(xué)習(xí)成本提升技術(shù)水平。二是孫楚仁等[14]提出的因全球價值鏈嵌入引進的外資存在外溢效應(yīng)，主要體現(xiàn)在外資企業(yè)入駐國內(nèi)后，國內(nèi)企業(yè)在學(xué)習(xí)國外先進技術(shù)的同時，還可以學(xué)習(xí)國外企業(yè)先進的生產(chǎn)和管理方式，企業(yè)結(jié)合自身特點加以吸收和利用，最終提高自身生產(chǎn)經(jīng)營效率和生產(chǎn)技術(shù)水平。三是如果外資企業(yè)以合資的方式進入，在共同的研發(fā)生產(chǎn)過程中，本國企業(yè)還能以更直接便利的方式接觸到先進技術(shù)，與優(yōu)秀的研發(fā)生產(chǎn)團隊共同實現(xiàn)提升、共享優(yōu)質(zhì)資源。

其次，全球價值鏈嵌入的競爭效應(yīng)。這與余東華和田雙[13]提出的倒逼效應(yīng)以及國際市場效應(yīng)類似。對企業(yè)而言，嵌入全球價值鏈意味著將面對競爭更加激烈的國際市場，因而只有不斷提升自身的國際競爭力，才能保持市場份額和地位優(yōu)勢。這是因為激烈的市場競爭會重創(chuàng)企業(yè)的盈利能力，若其不能及時作出有效調(diào)整，則會逐漸失去原有市場份額，甚至被迫退出市場。被競爭效應(yīng)篩選后能持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)都具有一些共性，即應(yīng)對市場環(huán)境變化能力強、生產(chǎn)效率高、技術(shù)創(chuàng)新水平領(lǐng)先等。而競爭效應(yīng)對企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，最終將體現(xiàn)在出口產(chǎn)品質(zhì)量升級方面。

最后，要素流動效應(yīng)。低效率企業(yè)的退出會使資源流向高效率企業(yè)。許家云等[15]在研究地區(qū)制度環(huán)境和資源配置對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響時發(fā)現(xiàn)，資源配置效率的提高對推動企業(yè)乃至整個城市的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級至關(guān)重要。此外，邵朝對和蘇丹妮[16]認為，由要素流動效應(yīng)引發(fā)的生產(chǎn)資源重新配置會進一步吸引優(yōu)質(zhì)的人力、資本等流向高效率企業(yè)，進而提升整個經(jīng)濟社會的運行效率，這也有助于促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

（二）抑制效應(yīng)

首先，創(chuàng)新抑制困境。劉曉寧和劉磊[17]指出，由于自主創(chuàng)新的研發(fā)投入成本巨大、研發(fā)周期漫長，大多數(shù)企業(yè)會選擇引進技術(shù)而非自主研發(fā)。長此以往，企業(yè)會形成技術(shù)引進依賴而放棄自主創(chuàng)新的局面，即所謂的“氣餒效應(yīng)”，導(dǎo)致整個市場的創(chuàng)新積極性降低。余泳澤等[18]指出，長期依賴技術(shù)引進，無異于受制于他人，技術(shù)水平必然會一直落后于發(fā)達國家，永遠無法做到真正意義上的提高。

其次，低端鎖定困境。嵌入全球價值鏈還可能導(dǎo)致企業(yè)難以脫離低附加值的困境或被掌握核心技術(shù)的發(fā)達國家遏制而被迫陷入低端鎖定的局面。呂越等[19]認為，在低端鎖定困境中，企業(yè)技術(shù)吸收能力低下或輔助資源無法同步提升等原因也會阻礙其自身的高效發(fā)展。由此看來，全球價值鏈嵌入對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響也可能是負面的。

綜上所述，筆者提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)：在其他條件不變的情況下，由于促進效應(yīng)和抑制效應(yīng)同時存在，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間可能呈非線性關(guān)系。

三、模型設(shè)計、變量選取和數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)計

本文借鑒余泳澤等[18]在研究全球價值鏈嵌入度影響全要素生產(chǎn)率時的模型構(gòu)建思路，構(gòu)建如下基準計量模型用于實證檢驗。此外，為驗證全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的非線性關(guān)系，進一步在基準模型中加入全球價值鏈嵌入度的平方項。模型設(shè)定如下：

其中，i和t分別表示城市和年份;被解釋變量Quait表示i城市t年的出口產(chǎn)品質(zhì)量;解釋變量Gvcit表示城市i在t年的全球價值鏈嵌入度;εit表示隨機擾動項;Xit表示控制變量，主要包括財政自主權(quán)（finauto）、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp）、教育科技投入（scieduw）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）、外商投資（finvest）;εit表示隨機擾動項;α0與β0表示常數(shù)項。

（二）變量選取

2000—2013年中國城市全球價值鏈嵌入度密度分布情況，如圖1所示。圖1中全球價值鏈嵌入度按式（3）測算得出，在對應(yīng)全球價值鏈嵌入度區(qū)間內(nèi)分布的城市越多，密度就越大。密度峰值出現(xiàn)在全球價值鏈嵌入度靠近0的位置，說明中國城市全球價值鏈嵌入度高的城市仍然偏少，城市全球價值鏈嵌入度主要還集中在較低水平，主要集中在0—0.100之間，而全球價值鏈嵌入度在0.800以上的城市極少。

1.被解釋變量

現(xiàn)有文獻中測算出口產(chǎn)品質(zhì)量的方法很多，本文參照Khandelwal[20]、施炳展和曾祥菲[21]以及王雅琦等[22]的方法，設(shè)定出口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)的估算模型如下：

其中，qijpt表示i城市t年向j國出口的p產(chǎn)品的數(shù)量;pijpt是i城市t年向j國出口的p產(chǎn)品的單價;Xjt、Xp分別控制了國家—時間效應(yīng)以及產(chǎn)品層面效應(yīng)，對該方程進行回歸求出的殘差εijpt即為出口產(chǎn)品的質(zhì)量，因為方程是在產(chǎn)品層面上回歸的，因而求出的值代表某個城市某一年向某個國家出口的某一特定產(chǎn)品的質(zhì)量。則有：

其中，qualityijpt表示某一特定產(chǎn)品的質(zhì)量;σ表示需求彈性，采用Broda和Weinstein[23]中基于HS3位碼的σ來計算，但是由于σ的取值不同可能會對產(chǎn)品質(zhì)量的測算造成偏差，因而將產(chǎn)品質(zhì)量標準化，公式如下：

其中，rqualityijt表示標準化的產(chǎn)品質(zhì)量;minqualityijt和maxqualityijt表示某一個出口產(chǎn)品最小和最大的產(chǎn)品質(zhì)量。標準化后產(chǎn)品質(zhì)量的值處于0—1之間。由于本文最終需要的是城市層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量，標準化后的出口產(chǎn)品質(zhì)量可以進行不同層次間的比較，因而最終城市層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量為：

其中，TQ表示城市層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量;Ω表示城市層面的一個集合;valueijt表示出口金額，以出口金額作為權(quán)重將標準化的出口產(chǎn)品質(zhì)量換算到城市層面，將城市層面各個企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量加總得到最終城市層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

2.解釋變量

本文參照呂越等[8]的方法，用出口產(chǎn)品國外附加值率來表示全球價值鏈嵌入度。由于本文是從城市層面切入，為了避免由企業(yè)層面整合到城市層面計算權(quán)重造成的偏差，依據(jù)邵朝對和蘇丹妮[16]的方法，先將計算所需的各個部分加總到城市，再根據(jù)下式算出城市層面的全球價值鏈嵌入度。

其中，VF表示出口產(chǎn)品國外附加值;Mp表示加工貿(mào)易的進口額;Mo表示一般貿(mào)易的進口額;Xo表示一般貿(mào)易的出口額;D表示企業(yè)在國內(nèi)的銷售額;

用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中銷售產(chǎn)值與出口交貨值的差表示。X表示企業(yè)的出口總額。

本文以2000年為基期，根據(jù)各個城市的全球價值鏈嵌入度是否高于當(dāng)年全球價值鏈嵌入度的中位數(shù)，將城市分為高嵌入度城市和低嵌入度城市。該部分的高嵌入度城市和低嵌入度城市表示的是初始嵌入度高和初始嵌入度低的城市，與后文實證分析中分嵌入度回歸部分的劃分標準和表達意思不同。表1報告了2000年和2013年城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的變化情況。從表1中可知，總體上看，2000年和2013年，無論是高嵌入度城市還是低嵌入度城市，城市的出口產(chǎn)品質(zhì)量都有所上升。低嵌入度城市中出口產(chǎn)品質(zhì)量平均數(shù)增長率高于中位數(shù)的增長率，說明該類城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的增長呈現(xiàn)多樣化發(fā)展趨勢，各個城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升步伐不一致。而在高嵌入度城市中，中位數(shù)的增長率高于平均數(shù)，說明這類城市的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升情況與低嵌入度城市相比更加趨于一致?？赡艿脑蛟谟?，高嵌入度城市更能有效地吸收城市間技術(shù)、人力等資源的溢出，因而更有助于提升產(chǎn)品質(zhì)量。

對比兩類城市可以發(fā)現(xiàn)，雖然低嵌入度城市的出口產(chǎn)品質(zhì)量始終低于高嵌入度城市，但無論是出口產(chǎn)品質(zhì)量的平均數(shù)還是中位數(shù)，低嵌入度城市增長率均高于高嵌入度城市。為了更好地說明嵌入度不同的城市間出口產(chǎn)品質(zhì)量的變化，筆者繪制了2000年和2013年不同嵌入度城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的分布情況，如圖2和圖3所示。與2000年相比，2013年城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的分布更加集中，且整體向右移動。對比兩類城市，出口產(chǎn)品質(zhì)量整體提升和集中的情況在低嵌入度城市中更加明顯。以上表現(xiàn)可能與Fan等[24]指出的原因相同，即在貿(mào)易自由化后，嵌入全球價值鏈程度較低的企業(yè)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量的動機更加強烈，因為他們希望將產(chǎn)品出口到對質(zhì)量要求更高的高收入市場中，進而使低嵌入度城市表現(xiàn)得更佳。

3.控制變量

財政自主權(quán)（finauto），參照余泳澤等[18]，用該城市預(yù)算內(nèi)收入與預(yù)算內(nèi)支出的比值表示;人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp），用人均生產(chǎn)總值表示;教育科技投入（scieduw），用教育科技投入占GDP的比值表示;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry），用第三產(chǎn)業(yè)的占比來表示;外商投資（finvest），用實際使用外商投資額占GDP的比重表示。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文數(shù)據(jù)主要來源于《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》《中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫》。我們先對數(shù)據(jù)進行初步篩選，剔除《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中名稱缺失或重復(fù)的企業(yè)，剔除職工數(shù)小于8的企業(yè)，剔除年齡異常的企業(yè)（如年齡為負數(shù)或大于50的企業(yè)），剔除不符合會計統(tǒng)計原則的企業(yè)（如固定資產(chǎn)、資產(chǎn)總計、所有者權(quán)益為負的企業(yè);工業(yè)增加值、出口交貨值為負的企業(yè)），剔除海關(guān)數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)異常的企業(yè)（如數(shù)量小于1、單價為負以及進出口金額小于50的企業(yè)）。而后，按照企業(yè)的名稱以及郵編和電話后7位匹配兩個數(shù)據(jù)庫，在匹配數(shù)據(jù)中剔除貿(mào)易商，將帶有“貿(mào)易”“進出口”“科貿(mào)”“經(jīng)貿(mào)”“外經(jīng)”的企業(yè)剔除，以免中間貿(mào)易商的進出口數(shù)據(jù)造成測算的偏差。由于全球價值鏈嵌入度的測算以中間品為依據(jù)，中間品進口總額大于出口總額的企業(yè)可能是將中間品進口轉(zhuǎn)由國內(nèi)銷售，因而剔除這類企業(yè)以減少對后續(xù)結(jié)果的影響。將BEC代碼與海關(guān)HS編碼匹配，使用對應(yīng)年份的HS編碼

在研究的時間跨度內(nèi)，HS編碼有變化，因而將編碼統(tǒng)一到同一年后再對應(yīng)BEC編碼。將一般貿(mào)易進口中的8類中間品

8類中間品BEC代碼為“111”“121”“21”“22”“31”“322”“42”“53”。識別出來，以此剔除進口中的資本品和消費品。對于缺失貿(mào)易類型的數(shù)據(jù)，我們依據(jù)近兩年一般貿(mào)易在全部貿(mào)易中的占比，將缺失貿(mào)易類型的數(shù)據(jù)補充為一般貿(mào)易。同時，根據(jù)企業(yè)的所在地和注冊地址來確定企業(yè)所屬的城市，獲取本文最終需要的城市層面的數(shù)據(jù)，并將未能識別出的城市數(shù)據(jù)剔除。本文控制變量的相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》。

本文選取了2000—2013年的海關(guān)數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進行測算分析，但是由于2004年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)中缺少測算全球價值鏈嵌入度的一個指標，因而最終實證中用到的為剔除2004年的2000—2013年的數(shù)據(jù)。由于許多城市層面的數(shù)據(jù)存在缺失，在不考慮控制變量的情況下，本研究包含2 917個城市總體樣本，285個城市不同年份的非平衡面板數(shù)據(jù)。各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果，如表2所示。

四、實證分析

（一）基準回歸結(jié)果

經(jīng)Hausman檢驗，本文最終采用固定效應(yīng)模型（FE）進行回歸分析?？傮w樣本回歸結(jié)果如表3所示。本文在回歸中依次加入其他控制變量，觀察控制變量加入對全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的影響。列（1）的結(jié)果顯示，在沒有加入任何控制變量時，全球價值鏈嵌入度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響顯著為正，系數(shù)為0.024。在依次加入各個控制變量后，系數(shù)變?yōu)?.016，但仍然在5%的水平下顯著為正，表明全球價值鏈嵌入度的提升在一定程度上確實提高了出口產(chǎn)品質(zhì)量，與理論預(yù)期相同。

在未加入其他控制變量時，財政自主權(quán)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響在1%水平下顯著為負，當(dāng)財政自主權(quán)上升時，出口產(chǎn)品質(zhì)量下降，但在加入其他變量后，財政自主權(quán)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響變得不顯著。人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的系數(shù)一直為正，在加入所有變量后系數(shù)為0.006，在1%的水平下顯著，說明城市整體經(jīng)濟水平的提高能促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。教育科技投入的增加對出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升有促進作用，列（4）—列（6）的結(jié)果顯示，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外商投資變量的加入，教育科技投入的系數(shù)由1.465變?yōu)?.754，且都在1%水平下顯著為正，說明教育科技的投入是改善出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)每提高1%，出口產(chǎn)品質(zhì)量會提高0.107%，但隨著外商投資變量的加入，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響不再顯著。加入所有變量后的回歸結(jié)果表明，對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的除了全球價值鏈嵌入度外，還有人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、教育科技投入和外商投資，且它們對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響均為正。加入所有變量后的回歸結(jié)果表明，對城市出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的除了全球價值鏈嵌入度外，還有人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、對教育科技投入和外商投資的增加，且它們對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響均為正。

為了驗證全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量的非線性關(guān)系，本文在回歸模型中加入全球價值鏈嵌入度的平方項，對式（2）進行回歸。列（7）和列（8）的結(jié)果顯示，在加入全球價值鏈嵌入度的平方項后，一次項依舊在1%的水平下顯著為正，且系數(shù)較未加入二次項前明顯增大，由原先的0.024變?yōu)?.109;二次項也在1%的水平下顯著，系數(shù)為-0.123?；貧w結(jié)果驗證了全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的非線性關(guān)系，同時，相反符號的系數(shù)表明，二者呈倒U型關(guān)系，與高靜等[3]研究企業(yè)層面全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系以及呂越等[8]研究嵌入全球價值鏈對企業(yè)生產(chǎn)效率影響的結(jié)果相符。在加入控制變量后，兩者關(guān)系仍未改變，其他控制變量與出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系與未加入二次項時類似，表明結(jié)果具有穩(wěn)健性。

（二）內(nèi)生性檢驗

由于變量之間可能存在反向因果關(guān)系，如全球價值鏈嵌入度會對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響，但出口產(chǎn)品質(zhì)量也有可能反向影響全球價值鏈嵌入度，因而本文參照一般文獻中的作法，用全球價值鏈嵌入度的滯后一期作為工具變量，并運用GMM方法估計，結(jié)果如表4所示。

表4 中Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計量的值均大于10，說明工具變量的選擇合理。在解決了內(nèi)生性問題后，主要變量都在1%的水平下顯著，基準回歸的結(jié)果依然成立，表明全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間呈倒U型關(guān)系。

（三）穩(wěn)健性檢驗

穩(wěn)健性檢驗結(jié)果如表5所示。首先，采用更換模型的方法。出口產(chǎn)品質(zhì)量是經(jīng)過標準化測算出來的，數(shù)值在0—1之間，數(shù)據(jù)的特征適用于Tobit模型，如列（1）和列（2）所示，與基準回歸結(jié)果相似，且主要變量符號和顯著性均未發(fā)生改變，二者關(guān)系與之前得出的結(jié)論相同?？刂谱兞康姆栆簿窗l(fā)生改變，只有個別變量如外商投資和全球價值鏈嵌入度平方項在Tobit回歸中顯著性上升，但對文章主要結(jié)論不產(chǎn)生影響。其次，采用指標替換的方法?；鶞驶貧w中的出口產(chǎn)品質(zhì)量測算使用了Broda和Weinstein[23]基于HS3位碼的σ，在以往研究出口產(chǎn)品質(zhì)量的文獻中，有部分學(xué)者選取σ=5或σ=10測算出口產(chǎn)品質(zhì)量，本文使用σ=5重新對出口產(chǎn)品質(zhì)量進行測算并作回歸分析，回歸結(jié)果如列（3）和列（4）所示，結(jié)果表明，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間仍然呈倒U型關(guān)系，雖然變量在系數(shù)大小上有輕微變化，但最終得出的結(jié)論相同。

（四）異質(zhì)性分析

1.分地區(qū)回歸

中國幅員遼闊，地區(qū)間的經(jīng)濟發(fā)展水平存在差距，城市的發(fā)展會受到地區(qū)發(fā)展的影響，城市所處的地理位置可能會影響該城市嵌入全球價值鏈的可能性以及某些資源的可得性。地區(qū)異質(zhì)性檢驗結(jié)果，如表6所示。從表6中可知，中部和東部地區(qū)城市的樣本數(shù)明顯多于西部地區(qū)城市，中部和東部地區(qū)城市依靠地理和經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢相對于西部城市更容易參與到國際分工中。列（1）和列（2）的變量系數(shù)都不顯著，說明在西部地區(qū)城市，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量不存在明顯相關(guān)關(guān)系。列（5）和列（6）為東部地區(qū)城市的回歸結(jié)果，只有列（6）的全球價值鏈嵌入度的系數(shù)在1%水平下顯著，且系數(shù)為0.048，表明東部地區(qū)城市的出口產(chǎn)品質(zhì)量會隨全球價值鏈嵌入度的提高而提高。列（3）和列（4）為中部地區(qū)城市的回歸結(jié)果，結(jié)果與前文得出的結(jié)論類似，只是變量的顯著性發(fā)生變化。以上結(jié)果表明，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量的倒U型關(guān)系只在中部地區(qū)城市成立，可能的原因是東部地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，大量傳統(tǒng)行業(yè)向中部地區(qū)城市轉(zhuǎn)移，而傳統(tǒng)行業(yè)處于價值鏈的低端，附加值低，不利于技術(shù)創(chuàng)新，更易受到遏制。

2.分嵌入度回歸

為了探究不同嵌入度的回歸結(jié)果，依照全球價值鏈嵌入度最小值到最大值即0—1的三分位數(shù)，將總樣本分為低、中、高三個子樣本。嵌入度異質(zhì)性檢驗結(jié)果，如表7所示。從表7中可知，在低嵌入度樣本中，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量呈線性關(guān)系，全球價值鏈嵌入度每上升1%，出口產(chǎn)品質(zhì)量將提升0.040%。高嵌入度樣本回歸結(jié)果與基準回歸結(jié)果一致，這表明全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量形成的倒U型的拐點靠后，處于全球價值鏈嵌入度較高的位置。

3.分時段回歸

進一步考慮到時間效應(yīng)對結(jié)果的影響，本文將樣本分為不同的時間段進行回歸。由于在對全球價值鏈嵌入度和出口產(chǎn)品質(zhì)量測算分析時發(fā)現(xiàn)，2007年之后其變化趨勢都發(fā)生了改變，因而本文將2007年作為一個時間結(jié)點，同時考慮到2008年國際金融危機對全球經(jīng)濟的影響，將2008年以虛擬變量的形式加入回歸中。分時段異質(zhì)性檢驗結(jié)果，如表8所示。從表8中可知，列（1）和列（2）是整個時間跨度的回歸結(jié)果，列（3）和列（4）是2007—2013年的回歸結(jié)果。對比整個時間跨度的結(jié)果，列（3）和列（4）的全球價值鏈嵌入度系數(shù)分別為-0.032和-0.039，但在列（4）中，全球價值鏈嵌入度的一次項和二次項都不顯著。從2007年開始全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的倒U型關(guān)系不再成立，兩者不僅不存在非線性關(guān)系，全球價值鏈嵌入度的提升還會降低出口產(chǎn)品質(zhì)量，可能的原因在于，中國的城市更多地以加工貿(mào)易的方式參與全球價值鏈，出口產(chǎn)品附加值低。列（5）和列（6）是加入2008年的虛擬變量后的回歸結(jié)果，其中，虛擬變量的系數(shù)很小且均不顯著，表明2008年國際金融危機對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響不顯著。

五、結(jié)論及政策啟示

本文探究了全球價值鏈嵌入度對中國城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，所得結(jié)論如下：（1）利用匹配后的《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》《中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫》對全球價值鏈嵌入度和出口產(chǎn)品質(zhì)量這兩個核心變量進行測算，結(jié)果顯示，城市的全球價值鏈嵌入度主要集中在較低水平;城市出口產(chǎn)品質(zhì)量無論是從整體還是分類別來看都有所提升，但總體提升不明顯。（2）通過分析總樣本回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈嵌入度對城市出口產(chǎn)品質(zhì)量有促進作用，并且兩者呈倒U型關(guān)系，本文的假設(shè)得到檢驗。同時，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、外商投資以及科技教育投入的提高都有助于城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，其中科技教育投入的作用最為顯著。（3）將城市劃分為東、中、西三個地區(qū)的實證結(jié)果表明，總體樣本中全球價值鏈嵌入度對城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響只在中東部城市成立，且中部城市呈現(xiàn)非線性關(guān)系而東部則是線性關(guān)系。（4）分嵌入度高低回歸的結(jié)果表明，全球價值鏈嵌入度越高，其與出口產(chǎn)品質(zhì)量越可能形成非線性關(guān)系。（5）在分時段回歸的結(jié)果中，2007年后全球價值鏈嵌入度與城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的非線性關(guān)系不再存在，甚至全球價值鏈嵌入度的提升會導(dǎo)致出口產(chǎn)品質(zhì)量的下降。加入2008年的虛擬變量的實證檢驗表明，2008年金融危機對城市出口產(chǎn)品質(zhì)量一定程度上不產(chǎn)生影響。

本文研究結(jié)論對于在全球化背景下如何提升出口產(chǎn)品質(zhì)量從而實現(xiàn)中國對外貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展具有一定的啟示意義：在繼續(xù)擴大開放的基礎(chǔ)上，要改變以往嵌入全球價值鏈的方式，勞動力資源優(yōu)勢不會也不可能長期存在，應(yīng)當(dāng)把更多的資源轉(zhuǎn)移到發(fā)展支持企業(yè)高效率生產(chǎn)經(jīng)營上，尋找和創(chuàng)造新型競爭力，掙脫出依賴勞動力的“陷阱”。其中，最為重要的是要依靠自主創(chuàng)新能力提升來帶動出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，以擺脫發(fā)達國家對中國在前沿技術(shù)領(lǐng)域的遏制。我國技術(shù)還處于發(fā)展的初期階段，可以先引進外資和外商，減少國有企業(yè)中的國有比例，或者以一種新的制度形式，將國有一定程度的私有化，引進私人資本，這可能在一定的程度上能幫助企業(yè)提升創(chuàng)新發(fā)展的能力，提高經(jīng)營的效率。

本文利用《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》《中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫》測算2000—2013年中國285個城市的全球價值鏈嵌入度對出口產(chǎn)品質(zhì)量，在此基礎(chǔ)上探究了中國城市全球價值鏈嵌入度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。研究結(jié)果表明：城市全球價值鏈嵌入度的提升能夠?qū)μ岣叱隹诋a(chǎn)品質(zhì)量起到積極作用，在促進作用和抑制作用的共同影響下，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量呈倒U型關(guān)系，且全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量間的關(guān)系存在明顯的異質(zhì)性。其一，從地區(qū)而言，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量只在中部地區(qū)城市呈倒U型關(guān)系，在東部地區(qū)城市則呈線性關(guān)系。其二，從全球價值鏈嵌入度而言，只有在全球價值鏈高嵌入度的情況下，全球價值鏈嵌入度與出口產(chǎn)品質(zhì)量才呈倒U型關(guān)系，這也說明中國城市全球價值鏈嵌入度和出口產(chǎn)品質(zhì)量間的倒U型曲線拐點比較靠后。其三，從時間維度而言，2007年后全球價值鏈嵌入度的提升會導(dǎo)致出口產(chǎn)品質(zhì)量的下降。

基于此，筆者認為，在繼續(xù)擴大對外開放的基礎(chǔ)上，中國應(yīng)致力于改變傳統(tǒng)嵌入全球價值鏈的方式。由于勞動力資源優(yōu)勢不會也不可能長期存在，因而應(yīng)當(dāng)把更多的資源轉(zhuǎn)移到支持企業(yè)高效率生產(chǎn)經(jīng)營上，尋找和創(chuàng)造新型競爭力，掙脫依賴勞動力的“陷阱”。其中，最為重要的是要依靠提升自主創(chuàng)新能力來帶動出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，以擺脫發(fā)達國家對中國在前沿技術(shù)領(lǐng)域的遏制。本文的研究結(jié)論對于理解全球化背景下如何提升中國出口產(chǎn)品質(zhì)量，從而實現(xiàn)中國對外貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展具有重要的政策啟示：

第一，重點關(guān)注“質(zhì)”而非“量”。主要體現(xiàn)在出口產(chǎn)品質(zhì)量上，應(yīng)重點提高出口產(chǎn)品的附加值，把以“量”取勝的優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到以“質(zhì)”為核心的競爭力。在由“量”轉(zhuǎn)“質(zhì)”的過程中，需要重點關(guān)注資源投入的轉(zhuǎn)化成效。政府應(yīng)集中力量扶持產(chǎn)業(yè)、科技、教育的發(fā)展，在投入大量資源的同時，更要關(guān)注資源轉(zhuǎn)化為發(fā)展動力的效率問題以及實際落地情況，改善資源投入的方式方法以提高資源利用率，真正發(fā)揮政府的扶持和推動作用[24]。

第二，增強產(chǎn)業(yè)自主可控能力，營造區(qū)域創(chuàng)新氛圍。當(dāng)前，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)受歐美國家遏制情況愈發(fā)嚴峻，想要從根本上脫離困境應(yīng)先掌握自主權(quán)，增強產(chǎn)業(yè)自主可控能力。而大力發(fā)展和創(chuàng)新核心技術(shù)，利用核心技術(shù)將產(chǎn)品盡可能地“國產(chǎn)化”是增強產(chǎn)業(yè)自主可控能力的核心。減輕企業(yè)對國外技術(shù)引進的依賴，政府應(yīng)提供政策及資金支持，帶動整個地區(qū)的創(chuàng)新氛圍，以創(chuàng)新為動力推動企業(yè)和地區(qū)的發(fā)展。對于技術(shù)尚處于發(fā)展初期階段的企業(yè)，可以先引進外資，減少國有企業(yè)中的國有資本比例，或者以一種新的制度形式引入外資參與企業(yè)經(jīng)營，在企業(yè)完全掌握核心技術(shù)并獲得創(chuàng)新紅利后，再逐步減少外資比例，最終達到推動中國對外貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展的目的。

第三，加快優(yōu)化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，逐步改善城市發(fā)展模式。傳統(tǒng)觀念上的產(chǎn)業(yè)升級是指第一、二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，但中國在實施城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略的同時，更要注重產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的升級。只有產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級和產(chǎn)業(yè)間升級雙管齊下，才能真正實現(xiàn)整體經(jīng)濟的提升。當(dāng)前，許多深入?yún)⑴c全球價值鏈的城市仍依賴于傳統(tǒng)加工貿(mào)易行業(yè)，這使其極易陷入低端鎖定。要想實現(xiàn)長遠發(fā)展，需從行業(yè)內(nèi)部入手，提升資源利用率和生產(chǎn)經(jīng)營效率。同時，政府應(yīng)主動改變發(fā)展模式，在維持整體經(jīng)濟情況穩(wěn)定的前提下，引導(dǎo)和鼓勵產(chǎn)業(yè)服務(wù)化或高技術(shù)化。

第四，改善區(qū)域發(fā)展不平衡，因地制宜實施高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略。中西部地區(qū)城市由于歷史和地理等因素的制約，經(jīng)濟發(fā)展一直不及東部地區(qū)城市。目前，中國經(jīng)濟增速已由高速發(fā)展轉(zhuǎn)為中高速發(fā)展，在這樣的背景下要維持長久發(fā)展就要著力解決“短板”問題，即區(qū)域發(fā)展不平衡問題[25]。當(dāng)前，一線城市已近飽和狀態(tài)，投入難以在短時間內(nèi)見效，而加大對二、三線城市的投入能帶來更顯著的成效。因此，要因地制宜，充分利用地區(qū)優(yōu)勢，鼓勵外資向中西部地區(qū)城市聚集，以推動中國各地區(qū)經(jīng)濟的均衡式高質(zhì)量發(fā)展。

第五，加快構(gòu)建區(qū)域價值鏈。隨著中國經(jīng)濟實力的不斷增強，區(qū)域發(fā)展模式也需與時俱進，逐步實現(xiàn)從參與者轉(zhuǎn)變?yōu)榻ㄔO(shè)和引導(dǎo)者，實現(xiàn)在參與全球價值鏈的同時積極構(gòu)建區(qū)域價值鏈。構(gòu)建區(qū)域價值鏈應(yīng)從兩個方面入手：一是構(gòu)建國內(nèi)價值鏈，根據(jù)地區(qū)優(yōu)勢協(xié)調(diào)區(qū)域?qū)I(yè)化分工[26]，將價值鏈構(gòu)建與地區(qū)脫貧致富和產(chǎn)業(yè)升級結(jié)合，最終均衡多贏。二是構(gòu)建“一帶一路”背景下的區(qū)域價值鏈，團結(jié)周邊國家，帶動區(qū)域價值鏈的整體提升，實現(xiàn)互惠共贏?？傊瑥膰鴥?nèi)價值鏈到“一帶一路”區(qū)域價值鏈再到全球價值鏈，中國產(chǎn)品和企業(yè)應(yīng)循序漸進，逐步實現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上的攀升，穩(wěn)扎穩(wěn)打地提升國際地位。

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（責(zé)任編輯：徐雅雯）