車務站段構建安全風險管控機制的實踐與思考

張小軍 中國鐵路上海局集團有限公司南京站

1 風險管理的起源及發展

1.1 風險管理的起源

風險一直伴隨著人類社會的發展，但一直到18世紀，“風險”一詞才被提出來研究，到了19 世紀，隨著工業革命的展開，企業風險管理的思想開始萌芽。1931 年，美國管理協會保險部首先提出風險管理的概念。二戰以后，隨著第三次工業革命的迅猛發展，新技術的廣泛運用，面臨風險的日益凸顯，進行風險管理的要求與日俱增，1963年，在美國正式拉開風險管理學的系統研究。

1.2 風險管理的發展

20世紀后期風險管理和方法傳入中國，2006年6月，我國發布了《中央企業全面風險管理指引》，標志著我國進入風險管理理論研究與應用的新階段。“7.23”甬溫線特別重大鐵路交通事故后，在國務院組織的高鐵安全大檢查中提出鐵路風險管理措施不適應安全管理需要，以風險識別與控制為核心的現代安全管理方法沒有確立。在2011 年年底召開的全國鐵路工作會議上，原鐵道部黨組作出了全面推行安全風險管理的工作部署。實施安全風險管理已經是包括鐵路在內的交通運輸業的營運條件。

2 車務站段安全風險管理面臨的困擾

鐵路部門推行安全風險管理是實現鐵路科學發展的戰略性舉措，對做好鐵路安全工作、提升安全管理品質意義重大。然而車務站段作為鐵路推行安全風險管理的最終執行者，在具體的操作、執行中面臨著對風險管理理論缺乏深刻認識，混淆傳統的管理模式，對管控風險項點、檢查內容、檢查情況掌握不清，風險點的受控狀態評價缺乏科學的定量分析等諸多困擾。

3 創新管理平臺、持續優化改進

針對安全風險管理執行過程中出現的一系列問題，南京站勇于探索，積極開展科技攻關，加強信息化建設，創新管理平臺，優化提升工作效率和運行效果。

3.1 開發安全風險管理系統，提升車站安全風險管控能力

根據“檢查有計劃、過程有寫實、結果有反饋、責任可追溯”的原則，在集團公司運輸部的指導下，在“車務綜合管理平臺”上對原有風險管理項目的功能進行優化、拓展和完善，開發了“安全風險管理系統”。該系統包含風險研判、發布、檢查等功能，創新地圍繞風險項對應崗點，將風險項崗點添加到車務管理平臺人員結構中，將風險項分解到崗點，確保登錄系統后崗點風險自動顯示，點擊風險項，檢查對照表自動顯示，系統綁定崗點電腦IP 地址，實現對干部檢查軌跡追蹤，杜絕了弄虛作假行為。同時該系統具備強大的查詢、分析功能，便于日常監控分析，為今后風險評價工作提供依據。

3.2 運用信息化手段，實現自動化分析和智能化預警

安全預警是為動態掌握安全趨勢，及時消除安全隱患，防范安全風險，不斷提升安全管理水平的有效手段。但是現實工作中關于人員，風險，作業安全復雜多樣，且南京站管轄范圍大，班組崗點分布范圍廣，對于風險的把控和管理更是工作的難點。基于車站一些客觀需求，南京站認真組織課題攻關，研究開發出“南京站安全風險預警提示系統”（系統功能圖見圖1）。該系統整合車務站段安全風險管理系統的數據，將其分解到站段管轄的各車間、班組。以“變化就是風險”為核心，充分考慮到作業人員的變化及風險崗點的檢查、嚴重兩違等諸多因素，運用有關參數和算法有效準確分析站段內各類風險預警級別，并通過“紅”、“黃”、“橙”、“綠”四種顏色標注（預警界面見圖2、圖3）。通過該系統能直觀的掌握各崗點安全生產狀態，盡早識別風險的類別、程度、原因及其發展變化趨勢，便于采取針對性處理措施，防范、控制和化解擔保風險。

圖1 系統功能

圖2 車間預警界面

圖3 崗點預警界面

3.3 構建風險評價數學模型，規范安全風險管控評價

風險評價是對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮的過程。利用風險評價結果，持續優化風險研判，健全管控措施，落實管控責任，有助于不斷提升風險全過程管控的針對性和有效性。然而基層站段缺乏針對車務安全風險管控評價相關的流程設計、制度配套、模型構建、數據來源，對風險點的受控狀態評價主要依靠主觀判斷，憑印象，沒有科學的定量分析。有基于此，南京站在集團公司運輸部指導下，運用故障樹方法、層次分析法構建基于因素分析的加權平均概率模型（如圖4所示）。

圖4 風險評價模型構建

該模型充分考量評價指標的客觀性、可操作性和易獲取性，結合車務安全生產特點及風險管控日常統計數據，確定安全風險事件受控狀態的評價指標（如圖5所示）。

圖5 評價指標

評價以月度為評價周期，車間為評價基本單位，選取具體的某項風險作為評價對象，通過計算風險受控狀態概率值，確定該風險事件在車間的受控狀態，根據車間受控狀態確定直屬站受控狀態。經過實際運作，運用上述綜合評價法，能夠較科學實現對風險事件的受控狀態分析、評價，促進安全風險管控、措施有效落實，做到安全管理超前防范。

4 夯實管控基礎，推動管控機制落實

為落實安全風險管控主體責任，調動全員防控風險的積極性，南京站深刻領會和正確把握鐵路安全風險管理的本質和內涵。始終堅持把風險控制表修訂完善、日常培訓教育、風險認領檢查，和預警評價運用作為風險管控的基礎性工作來抓。

4.1 抓好風險源的辨識研判

安全風險管理作為一門新興管理科學，是指風險管理單位通過風險識別、風險衡量、風險評估、風險決策管理等方式，對風險實施有效控制和妥善處理損失的過程，其中對風險源的辨識研判至關重要。南京站以安委會負責牽頭組織本單位的風險辨識研判，充分考慮風險顯性和潛在的“ 兩種表現”，人員行為、生產設施、環境( 管理) 的正常、異常、緊急“ 三種狀態”，采取“ 點、線、面、體”相結合的方法，分析危害出現的條件和可能發生的事故或故障類型。最終依據查找出的安全風險源，對集團公司《車務系統安全風險控制表》進行梳理，剔除，并對保留風險項控制措施進行細化完善，最終形成《南京站安全風險控制表》，為實施風險教育和管控提供依據。

4.2 廣泛開展安全風險意識教育

實施安全風險管理是鐵路安全生產規律性探索的成果，其重點是堅持目標導向和問題導向，注重安全風險意識教育。為有效促進全員掌握風險管控基本要求和工作方法，切實提高全員安全風險意識，南京站堅持把風險管理知識、風險控制措施和典庫條文作為日常業務學習重要內容。學習風險管理理論，知道風險怎么管，學習控制措施，知道風險怎么防，學習典庫條文，知道哪些不能做。同時定期舉辦安全風險知識競賽、播放安全風險宣傳片，營造全站全員關心安全、聚焦風險的氛圍，不斷增強干部職工的風險意識。

4.3 強化風險事件的認領檢查

風險認領以風險管理系統為平臺，按照“分層管控、責任認領、全面覆蓋”的要求，根據《安全風險控制表》中責任部門、認領崗位的要求，確定認領部門、人員，明確相應檢查頻次。檢查驗證立足“發現問題、盯控問題、解決問題”，突出高鐵、客車、旅客安全及關鍵崗位、關鍵環節風險管控。科學運用現場檢查、夜查、帶班、跟班寫實等方式強化對影響車站安全的重大、較大風險預防預控，提高風險檢查的針對性和有效性。

4.4 重視風險預警、風險評價結果的運用

充分運用好“安全風險預警提示系統”，針對風險預警內容，結合實際認真排查風險管控全過程存在的疏漏和薄弱環節，進一步強化風險管控，及時阻斷安全隱患的產生。同時充分利用好風險評價結果，當風險評價處于失控狀態時，認真組織對導致風險失控的關鍵因素進行分析，研判風險管控措施的適應性，進一步健全風險管控措施，強化管控責任落實，不斷提升風險全過程管控的針對性和有效性。

5 注重綜合施策，確保管控機制落到實處

要確保管理系統正常運行，管控機制落到實處，必須綜合運用多種風險管控手段，加強系統運行分析和履職督查問責，及時糾偏、持續改進。

5.1 改進風險管控手段

安全風險管理系統的運用解決了干部到現場、到現場怎么查、查什么的問題。但由于干部在現場時職工普遍執標，現場檢查情況不能如實反映風險措施落實狀況。為確保風險管控措施落到實處，南京站在嚴格風險指派認領檢查的同時，在風險管控手段方面進行了新的探索。一是充分運用行車設備監測、音視頻監控等技防手段，實施技防檢查，重點查處作業類動態違章。車站先后投入安全保障資金370 多萬，建立了覆蓋全站所有作業崗位的音視頻監控系統。技防手段的運用，實現了檢查24 h 無死角全覆蓋，使兩違行為無處遁逃，解決了長期以來困擾我們的執標不嚴問題。二是抓實專業平推檢查。由專業科室主導，與標準化車間、班組、作業小組檢查相結合，綜合作業內容特點和規章要求提前列表，下現場對表檢查，當面溝通指導，每月下發檢查通報，確保專業管理要求在現場得到落實。三是發揮指揮中心作用，強化重點風險盯控。每天制定安全調度員次日重點事項監控表，內容包括特運及重點列車、超限列車、不辦客加水列車，安全調度員提前與車站值班員核對計劃，提醒注意事項，利用信號樓音視頻和TDCS實施全過程監控。

5.2 優化分配機制，完善履職評價考核

科學優化管理人員獎金分配結構，加大管理人員獎勵向安全方面的傾斜力度。制定了《南京站運用技防手段強化安全控制管理辦法》，明確檢查頻次、寫實要求、視頻上報、等級審定等事項，確保技防檢查的真實性；設立技防檢查專項獎，規定參控人員每月利用技防手段至少發現1個作業類動態問題，多查多獎。同時修訂《南京站安全管理履職考核辦法》，履職評價由上級定等級變成按履職績效打分，按分數和職級兌現獎勵，實現干部履職考核評價由定性向定量轉變。真正做到了多履職、履好職、多收入，進一步調動了參控干部的積極性，引導干部主動參控、認真履職。

5.3 定期通報，嚴格履職督查問責

為確保系統平穩運行，南京站建立了由各車間、公司、科室信息員為成員的安全風險管理微信群，以便上下溝通、相互交流、提醒督促。為提高機制運行質量，車站安排專人負責風險系統運行分析和技防檢查審核，存在問題每月在干部作風督查通報中點名通報。存在問題較多的部門分析原因，上報整改措施，必要時由部門負責人在干部月度會或管理交班會做檢查發言。同時制定了《安全生產過程管理履職督查問責辦法》，對重點工作未完成、認領風險未檢查、履職不到位及假履職等行為，適時啟動督查問責程序。獎懲兌現、點名通報、檢查發言、督查問責相結合，促進了干部風險管控質量提高，確保了管控機制落到實處。

6 結束語

經過近幾年的探索與實踐，南京站初步建立起了以安全風險控制表為依據，以安全風險管理系統為平臺，以技防檢查為手段，以收入分配為支撐，以履職考核督查問責為保證的安全風險管控運行機制。該機制的平穩運行，有效提升了安全風險預防預控能力，規范了安全風險識別、預警分析、過程控制、風險評價環節，使安全風險管理工作趨于常態化。營造了嚴格管理的氛圍，提高了干部執行力，夯實了安全管理基礎。