民營企業的技術創新能力研究

邢丁涵

摘要：民營企業作為我國國民經濟中不可缺少的一部分，數量龐大，擁有良好的靈活性和自主性。在全球注重創新能力的背景下，民營企業的技術創新能力顯得日趨重要。文章運用單案例分析方法，以我國龍頭企業—華為集團為例，分別從R&D能力，財務能力，營銷能力、產出能力和組織管理能力五個角度對華為技術創新能力進行了較為全面的分析，并對比了近5～10年來華為集團技術創新能力的變化趨勢，最后對華為集團未來進一步提升企業的技術創新能力提出建議。

關鍵詞：民營企業;技術創新;華為

近年來，全球研發支出的增長速度高于全球經濟的增長速度?？蒲薪涃M投入的增加和本土企業創新能力的提升高度相關。據2017年《中國企業創新能力百千萬排行榜》顯示，華為集團連續3年上榜并位居前十。對于企業創新能力的研究，大多集中在國有企業和上市公司，對民營企業的研究較少，關于對華為公司創新能力的研究，所研究的內容也較為散亂和零碎，沒有對于公司整體的測度與評估。本文使用單案例研究方法，從R&D能力，財務能力，營銷能力、產出能力和組織管理能力五個角度更全面的分析了華為集團的技術創新能力。希望其成功的經驗能對其他公司的技術創新能力發展起到借鑒作用。

一、R&D能力

R&D經費支出是指統計年度內企業實際用于基礎研究、應用研究和試驗發展的經費支出，是普遍衡量企業技術創新能力的基本要素。本文使用R&D人員人數、R&D投入強度（即R&D經費投入與企業銷售收入的比值）和專利擁有數三個指標來衡量華為的R&D能力。具體數據見表1所示。

由表1可知，華為公司的R&D經費投入量逐年增長， 2010～2019年由176.53億增長為1316億，投入強度由9.7%增加為15.3%。而中興通訊公司雖然每年的R&D投入也在增長，但2019年R&D費用僅為125.48億。R&D投入強度也僅在2019年突破了13%，大約處于華為2013年以前的投入水平。

R&D人員人數占比也在2019年提升至近50%，前期人員占比基本保持穩定。在專利數量上，雖然2019年公布的僅為有效的專利授權，數目較2018年有所減少，但僅就2016～2019年的數據來看，專利總數增長率基本維持在18%，且發明專利數始終占專利總數的90%左右。

二、組織管理能力

組織管理能力是從人員方面進行評估。組織管理能力包括企業文化和工作氛圍、企業領導的價值觀和責任心以及企業的激勵機制等等，良好的組織管理能力可以激發員工的創新積極性和各部門之間協調配合的默契度。2001年7月，華為推行了《華為技術有限公司虛擬股票期權計劃暫行管理辦法》。這是華為最具有顛覆性的創新。截至2019年，華為始終是一家100%由員工持股的民營企業，員工持股人數為104，572人，占公司總人數的53.38%。在股權激勵方面，華為一方面用高昂的薪資和分紅吸引大量科技創新人才加入公司;另一方面將公司的長遠發展和員工的個人貢獻有機地結合在一起，形成了長遠的共同奮斗、分享機制。

三、營銷能力

營銷能力也是評估企業技術創新能力的一項非常重要的指標。擁有強大的營銷能力可以提升企業產品的知名度，開拓市場，增加消費者對于新產品的購買欲望，促進消費者接受新產品，使企業獲得更好的經濟效益，有更強的關注市場和拓寬市場的動力和意識，最終實現企業的技術創新。另外，營銷能力對產出能力也有很大的影響。

華為2010～2019年的銷售費用及銷售費用增長率見表2所示。近10年來，華為銷售費用波動幅度較大，且沒有明顯的規律可循，但在2014～2016年有非常明顯的增長，此后漸漸歸于平緩。

四、財務能力

財務能力可以從經濟的角度反映一個企業的技術創新能力，用于評估企業的風險承擔能力。一個企業較強的風險承擔能力和融資能力一方面促進了技術創新的順利實施， 另一方面也能提高技術創新的規模和檔次。本文使用計算資產負債率和Z計分法模型兩種方法評估華為的財務能力。

（一）利用資產負債率

由表3中可知，華為資產負債率始終保持在60%～70%之間，是一個相對合適的數值，說明企業有較好的融資能力，并且財務風險適中。

（二）利用“阿爾曼”的Z計分法模型（非上市公司）判斷企業的破產可能性

Z=0.717X1+0.847X2+3.107X3+0.42X4+0.998X5

其中：X1=營運資金/資產總額;X2=留存收益/資產總額;X3=息稅前利潤/資產總額;X4=普通股和優先股的市場價值總額/總負債;X5=銷售收入/總資產。

因為華為年報中并未給出盈余公積的具體數值，所以本文按照法定最低的盈余公積即凈利潤*10%計算，得出當年最小Z值。

由于未找到2019年和2015年的未分配利潤，無法計算Z值，故舍去這兩年的數據。由阿爾曼提出的理論可知，當Z值大于1.8時，則企業破產的可能性很小;大于3時，企業發生財務風險的可能性很小。從表4中2016～2018年的數據來看， Z值接近于3甚至超過3，可以說明華為財務狀況良好，其成長性高但并非靠高融資高負債支撐高增長，而是憑借自身研發實力和運營企業，具備了雄厚資產實力和抗風險能力。

五、產出能力

產出能力是對技術創新最終效果的評價，反映的效益實現和技術進步。近年來，華為消費者業務占比持續增加， 2015～2019年的由33%增長到54.4%，占據總業務的一半多。本文僅從華為智能手機的市場占有率對華為的產出能力進行評估。

由表5可知，華為手機的市場占有率逐年增加， 2015～2019年由14.7%增長到38.5%，市場占有率始終保持首位，繼續穩坐中國智能手機市場頭把交椅。

此外，Canalys報告中顯示，2019年全年，中國智能手機銷量同比下滑7%，但華為卻實現了逆勢增長，手機出貨量從2018年的1.048億部升至2019年的1.42億部，增幅為35.5%。

六 總結與未來發展建議

（一）總結

創立初期，華為雖無背景、無資源、缺資本，但華為做到了足夠靈活，懂得及時調整，順勢而為，始終堅持技術創新與發明道路，本著產學研合作共贏的態度，將技術創新與標準相結合，通過開放、合作逐步融入全球標準及產業體系中，成為了世界500強企業之一。根據以上分析可以看出，華為在R&D投入、財務、營銷、產出和組織管理能力方面都存在優勢。其創新能力可以總結為以下四個方面。

1.技術基礎：研發投入力度大，尤其集中加大投入關鍵技術和共性技術;研發人員占比高;不斷積累自身知識產權，90%以上為發明專利。

2.有效經營、資本實力給創新帶來的資本支持和市場動力即公司的現金比率合理，償債能力強，債務負擔較輕，有良好的財務狀況;營銷投入大，以消費者需求為出發點，消費者業務占據較強市場地位。

3.員工激勵帶來的創新激勵：有先進的管理模式和激勵機制。

4.戰略格局：開放式合作，與競爭對手、客戶等建立戰略伙伴關系。

（二）建議

華為集團同樣存在一些隱患和弊端。如在股權激勵機制下，員工壓力巨大，特別是新員工購買能力有限，多數放棄股票購買，這與激勵機制背道而馳。并且，企業的精英文化導致管理層與員工之間的薪資水平兩極分化，在巨大的差異下很難讓所有員工感受到他們是一個共同體。

另外，由于法律的限定華為虛擬飽和受限股不能授予外籍、港澳臺員工，隨著華為全球化，弊端也就越來越大導致華為的外籍員工流失率很高，曾經一度每年流失達到30%。面對此種情況，華為集團應不斷調整激勵機制，進一步完善股權激勵機制，找到最適合企業的狀態。

近年來高昂的研發費用一直引發熱議，持續增加投入確實是一個很好的現象，但過高的研發費用存在一定的風險，可能會引發當期的資金流轉問題，因此更需要注意創新效率，只有提高效率，才能讓錢花得物超所值，將利益最大化。

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（作者單位：首都師范大學管理學院）