完善科技成果評價機制的思考1

◎ 溫興琦 焦 麗

科技成果是科技創(chuàng)新活動的結晶，是所有科技創(chuàng)新投入通過科技創(chuàng)新過程加工運轉后得到的產出。科技成果一般包括三大類：一是基礎理論成果，是指在基礎研究和應用研究領域取得的新發(fā)現(xiàn)、新學說，其成果的主要形式為科學論文、科學著作、原理性模型或發(fā)明專利等；二是應用技術成果，是指在科學研究、技術開發(fā)和應用中取得的新技術、新工藝、新產品、新材料、新設備，以及農業(yè)、生物新品種、礦產新品種和計算機軟件等；三是軟科學成果，是指對科技政策、科技管理和科技活動進行研究所取得的理論、方法和觀點，其成果的主要形式為研究報告。

一、科技成果評價的內涵及功能

科技成果評價是指相關評價機構在尊重科技創(chuàng)新規(guī)律的基礎上，采用科學合理的評價方法和指標體系，對科技創(chuàng)新成果的學術價值、經(jīng)濟價值和社會價值進行綜合評估的活動過程。

作為科技創(chuàng)新活動取得的成果，必須將其進行及時和充分的轉化，才能成為真正推動經(jīng)濟社會發(fā)展的動力引擎。而在科技成果轉化過程中，有一個不可或缺的基礎環(huán)節(jié)，就是科技成果評價，只有對科技成果進行科學合理、客觀全面的評價，才能真正促進其順利轉化為現(xiàn)實生產力。

科技成果評價是科研成果管理的一項重要內容，具有較強的政策性和技術性，對科研發(fā)展方向、科研人員積極性以及技術交易中買賣雙方的溝通和談判成本、交易效率等都具有重要影響。對科技成果進行科學合理的評價有利于獲得投資方和合作方的認可，可以作為獲取投資、許可、轉讓、合作中對科技成果價值進行界定的重要依據(jù)。此外，科技成果評價也是科技成果所有者獲取政府財政資金支持的重要條件，國務院《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》中把科技成果第三方評價結果作為財政科技經(jīng)費支持的重要依據(jù)。

在全面實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，積極推進科技成果評價機制改革，對激發(fā)科技人員創(chuàng)新積極性，促進創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、人才鏈、價值鏈深度融合，構建新發(fā)展格局，實現(xiàn)高質量發(fā)展，實現(xiàn)高水平科技自立自強，能提供強有力支撐。在科技成果評價實踐中，企業(yè)、高校、科研院所及社會中介機構等對科技成果評價的導向、原則、方法、指標體系及其應用等進行了長期探索與持續(xù)改進，初步形成了具有科學合理性和較強可操作性的評價機制，并在科技成果轉化和產學研合作實踐中得到普遍應用，對科技創(chuàng)新活動發(fā)揮了積極的引導和激勵作用，也有效促進了科技成果轉化和產學研合作效能的提升。

二、科技成果評價存在的主要問題

黨的十八大以來，黨中央部署推進科技評價體系改革，以聚焦“四個面向”為特色的科技成果評價導向逐步確立，激勵創(chuàng)新的環(huán)境氛圍日益濃郁，創(chuàng)新活力不斷釋放，創(chuàng)新成果大量涌現(xiàn)，我國科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效顯著提升，在全球的影響力和競爭力顯著增強。與此同時，隨著科技創(chuàng)新環(huán)境、形態(tài)、路徑及模式的演化和變革，原有的科技創(chuàng)新成果評價體系逐步開始不適應現(xiàn)實的科技創(chuàng)新實踐，科技創(chuàng)新成果評價導向和指標體系亟需變革。當前，我國分類的科技成果評價體系尚未建立，評價指標單一化、標準定量化、操作簡單化、結果功利化等問題仍在很大程度上存在。

繼2021年5月21日中央全面深化改革委員會第十九次會議審議通過《關于完善科技成果評價機制的指導意見》后，國務院辦公廳于8月2日印發(fā)了《關于完善科技成果評價機制的指導意見》，為進一步健全完善科技成果評價體系，更好發(fā)揮科技成果評價作用，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現(xiàn)實生產力，提出了更加明確、科學、合理、可持續(xù)的實施方向和路徑。

三、完善科技成果評價機制的建議

從全球科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢與競爭態(tài)勢出發(fā)，結合我國科技創(chuàng)新情境及實現(xiàn)高水平科技自立自強的戰(zhàn)略目標，要選好用好科技成果評價這個指揮棒，必須深刻認識和充分遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持正確的科技成果評價導向，進一步完善科技成果評價機制。

首先，校準科技成果評價導向。緊密契合深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革、實現(xiàn)高水平科技自立自強戰(zhàn)略目標，實現(xiàn)科技成果評價由重數(shù)量、過程向以科技創(chuàng)新質量、績效、貢獻為核心的評價導向轉變。進一步突出科技成果長周期評價導向，增強科技成果評價的可靠性和可信度。聚焦面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康的科技成果評價導向，正確認識并充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，全面準確反映成果創(chuàng)新水平、轉化應用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻，著力強化成果高質量供給與轉化應用。加快推進科技成果評價市場化，建立健全協(xié)議定價、掛牌交易、公開拍賣、資產評估等多元化科技成果市場交易定價模式，加快建設現(xiàn)代化高水平技術交易市場，積極推進技術轉移機構專業(yè)化、市場化、規(guī)范化發(fā)展，建立以技術經(jīng)理人為主體的評價人員培養(yǎng)機制，探索技術轉移機構和技術經(jīng)理人全程參與和對接談判、面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動的機制和模式。加快國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設，發(fā)揮其在科技成果評價與轉化中的探索和示范功能。

其次，改進科技成果評價方法。全面客觀審視科技創(chuàng)新內在規(guī)律與基本特點，堅持對科技成果進行科學分類和多維度評價，針對科技成果多元價值，制定科學合理的評價標準，實施多層次差別化評價，完善科技成果分類評價體系。探索建立基礎研究、應用基礎研究及應用研究成果的差異化評價方法和指標體系，構建重大科技成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，強化成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻。促進科技成果評價標準化、規(guī)范化，對科技成果的科學、技術、經(jīng)濟、社會、生態(tài)、文化等方面價值進行全面準確評價。積極引導規(guī)范科技成果第三方評價，更好發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、專業(yè)學會、認證機構、專業(yè)化評估機構等在科技成果評價中的作用，強化自律管理和回避制度，促進市場評價活動規(guī)范發(fā)展。完善科技成果評價通用準則，細化具體領域評價規(guī)范，建立和推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標和方法。不斷提高科技成果評價透明度，構建科技成果評價誠信體系和機制，規(guī)范利益關聯(lián)管理，優(yōu)化科技成果評價生態(tài)。

再次，優(yōu)化科技成果評價應用。充分認識和有效發(fā)揮科技成果評價的指揮棒功能，堅持以評促研、以評促轉、以評促管，遵循科研活動漸進性和成果階段性特點，強化中長期評價、后評價和成果回溯。積極改革國家科技項目成果評價體系，深化科技體制改革，引導科技創(chuàng)新組織和人才潛心研究、探索創(chuàng)新。通過科學合理的科技成果評價，推進科技成果轉移轉化，提升科技創(chuàng)新成果對經(jīng)濟社會發(fā)展的驅動力和貢獻度。通過科學合理的科技成果評價體系，進一步突出企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，有效平衡并充分調動各類創(chuàng)新主體和要素的創(chuàng)新積極性。積極探索企業(yè)、高校、科研機構等創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力評價改革路徑，細化完善有利于科技成果轉化的科技成果評價政策和實施方案，營造崇尚創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新的良好氛圍，引導和鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上，為實現(xiàn)高水平科技自立自強作出更大貢獻。

完善科技成果評價機制，最關鍵的是要解決好評價對象和內容、評價主體和原則、評價方法與指標、評價目標與應用等問題。在此基礎上，建立和完善符合科技創(chuàng)新活動規(guī)律和創(chuàng)新成果應用要求的多元化評價體系，著力推進評價體制機制改革，堅持以科技成果質量、績效和貢獻為核心的評價導向，全面準確反映科技成果的創(chuàng)新水平、轉化應用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻，構建適應國際主流趨勢兼具鮮明中國特色的科技成果評價機制。總之，只有不斷完善科技成果評價機制，才能更好激發(fā)科技人員在科技創(chuàng)新中的積極性和創(chuàng)造性，推動高質量科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，營造良好活躍的創(chuàng)新生態(tài)和氛圍，真正發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的“第一生產力”作用。