簡析云南省科技成果轉化及發展建議

廖春燕，李銀屏，沈 娜

（1.鼎宏知識產權集團；2.云南鼎宏科技有限公司，云南 昆明 650000）

0 引言

無論是知識創新的溢出效應發揮還是技術創新的輻射帶動作用，都需要依靠科技成果轉化來實現技術突破、產業升級以及形成區域競爭優勢。黨的十八大以來，我國加大了科技體制改革力度，加速科技成果轉化成為各地增強區域創新能力重要措施，新時期推動科技成果轉化思路從重點突破向體系施策轉變，推動科技成果轉化“三部曲”實施成效明顯。“十三五”以來，云南省圍繞創新驅動發展戰略和創新型云南行動計劃實施，通過從政策、體系、源頭等方面積極落實國家科技成果轉移轉化“三部曲”，初步建立了全省的科技成果轉移轉化體系，形成了一批典型重大科技成果的轉化應用，為全省重點產業發展、高新技術培育提供了較好支撐。面對“十四五”科技創新發展要求，如何更好地開展科技成果轉化值得云南省科研界和企業界進行深入探討的重要話題，筆者通過統計數據分析、文獻資料研讀、工作實踐總結等方法，對全省科技成果轉化進行了思考，以期為業內同仁和相關部門提供借鑒參考。

1 綜述

通過文獻檢索和資料分析發現，近年來云南省科技成果轉化研究主要包括成果轉化整體情況、科技成果轉化主體、地區與行業及政策法規等方面。從整體情況看，大多是通過座談會、實地考察、專題調研等方式[1-3]，對云南省科技成果轉移轉化情況進行分析，結合相關問題或國外經驗提出促進科技成果轉化建議；也有研究人員利用“十二五”科技成果登記統計數據對云南科技成果的成熟階段、技術水平、所屬領域、產業化應用技術成果等進行分析[4]。從科技成果轉化參與主體看，趙黨書[5]、胡文濤[6]、鄧先能[7]、王艷紅[8]等圍繞云南省高校、科研院所、科技型中小企業的科技成果轉化進行研究分析。從地區與行業看，王云美[9]、楊曙輝[10]、杜彬[11]等根據云南省產業特點和資源情況，聚焦加快農業科技成果轉化和農業科技成果轉化率進行了研究，黃文榮[12]、楊曉瓊[13]等圍繞縣域科技成果轉化進行分析并提出相關建議。從政策法規看，劉維瑞[14]從政府、高校院所、企業等層面提出對策建議，耿凱[15]從地方政府管理和服務的視角對云南省促進科技成果轉化地方性法規修訂提出若干建議。

然而，科技成果登記與統計工作作為了解和掌握科技成果產出情況的一項重要基礎性工作，目前云南省相關學者和實踐人員利用其開展科技成果轉化研究還很少，因此，本文利用國家科技成果網上的“十三五”期間云南省科技成果統計分析報告，結合科技成果轉化發展形勢和筆者實踐經驗，圍繞成果來源、科技成果應用、成果轉移轉化等方面開展科技成果轉化研究，對推動云南省科技成果轉化工作具有現實意義。

2 云南省科技成果轉化情況分析

2.1 科技成果來源

一是科技成果登記數量波動大，以應用技術成果為主。“十三五”云南省登記的科技成果數量波動大，最高年份為2017年，達到1224項，而最低年份2018年僅為577項，未達到2017年的一半。同時，應用技術成果占據全省登記的科技成果的主要地位，所占比例保持在90%左右，最高年份為2016年，達到93.55%，而基礎理論成果、軟科學成果等占比較少，這在一定程度上反映現階段云南省各類機構對具有實效性、應用性的科技成果更為重視。

二是企業和醫療衛生機構是科技成果產出的重要力量。按第一完成單位對云南省登記的科技成果進行統計發現，企業是“十三五”云南省科技成果的主要完成單位，在2019年達到最高占比，為55.11%；醫療衛生機構次之，在2020年達到最高占比為27.52%；二者之和在2020年達到最高達79.15%。

三是全省科技成果來源多樣化，政府發揮引導作用，企業自選項目占據重要地位。“十三五”期間各級政府計劃和基金項目產生的成果除2018年達到51.13%外，其他年份保持在40%左右，很好地發揮了政府公共財政引導作用；與此同時，企業自選項目不斷增多，到2020年達到57.61%。

四是全省科技成果研發和轉化資金投入初步呈現多元化，研發單位自有資金占比較大。科技成果的資金投入來源既包括各級政府科技計劃、基金引導等投入，又包括研發單位自有資金、銀行貸款以及其他資金。總體來看，除2018年外“十三五”期間研發單位的自有資金在總資金投入中都占有較大比重，2017年達89.35%的最高點。

五是全省科技成果登記日益注重自主知識產權。科技成果擁有的知識產權數不斷增長，2020年科技成果的項均擁有知識產權數達到3.16件；項均科技成果授權專利數呈現波動發展，從2016年的1.24件提高到2020年的2.02件。

2.2 科技成果應用

一是科技成果評價方式多樣化和集中化現象并存。云南省登記的科技成果評價方式既有與科技項目管理相關的鑒定、驗收、評審、結題等方式，也有與成果應用時密切相關的行業準入、評估、機構評價、知識產權授權等方式。同時，隨著我國科技評價改革的不斷推進，云南省所登記科技成果評價已由成果鑒定方式和驗收方式向以機構評價方式和驗收方式為主轉變，2020年全省登記的科技成果中采用機構評價方式和驗收方式達73.50%。

二是成果應用行業分布集中。“十三五”云南省應用技術成果中，所登記的已應用的技術成果常年保持在97%以上；而且，按技術成果實際推廣應用的行業分類進行統計發現，衛生和社會工作、農林牧漁業、制造業等行業位列前三，以2019年為例，前三個行業已應用的技術成果占近60%。

三是技術成果的應用情況及效果分析。從應用情況來看，產業化應用和小批量或小范圍應用是云南省技術成果應用的主要方式，2020年二者合計達到89.81%。對已產生實際效果的應用情況分析發現，落后技術、工藝、裝備的替代和實現降低成本是云南省成果應用已產生實際效果的主要目的， 2020年達76.36%。

2.3 科技成果轉移轉化

根據科技成果產生直接效益的分析發現，“十三五”期間云南省登記的科技成果采取了自我轉化、合作轉化、技術轉讓與許可等方式進行轉化，其中，自我轉化收益常年占比在80%以上。通過對2017和2018年填報的成果轉移途徑進行分析發現，科技成果實現轉移途徑多樣，包括協議定價、掛牌交易、技術拍賣以及其他，然而省內登記的科技成果主要還是采取協議定價途徑和其他途徑來實現。

2.4 存在的問題

一是科技成果總量不足且科研機構成果產出能力較弱。云南省科技成果總量偏少，僅以2019年數據為例，云南省登記的科技成果數量僅占全國登記科技成果68 562項的1.23%，而同期云南省的地區生產總值（GDP）為23 223.75億元，占到全國國內生產總值990 865億元的2.34%。同時，獨立科研機構、高等院校的科技成果登記偏少，2020年二者之和僅占所登記科技成果的11.79%。此外， 高校和科研單位的科技成果與市場需求相差較遠，難以有效轉化，根據國家知識產權局2019年的專利調查情況[16]，我國國內有效專利的產業化率為32.9%，其中高校和科研單位的產業化率僅為3.7%和13.8%。

二是科技成果社會化資金投入不足。“十三五”期間，企業作為云南省科技成果的主體，資金投入以自有資金和政府投入為主；在全省科技成果研發和轉化資金投入中，銀行貸款和其他資金合計所占比例長期處于個位數水平。

三是科技成果應用對新興產業發展支撐能力弱。全省應用技術成果應用行業與當前經濟社會發展趨勢還有較大差距，近年來主要集中在農林牧漁業、制造業等領域，而以新一代信息技術為主的數字經濟、新材料、新能源等領域的轉化應用較少。

四是科技成果轉移轉化的方式途徑有待創新。省內以實際生產需求為導向的項目評估方式、行業準入等發展緩慢，近三年占比均不到1%。合作轉化方式和技術轉讓與許可方式發展滯后，科技成果轉化中的技術入股、知識產權技術轉讓還有很大發展空間。此外，掛牌交易、技術拍賣等作為技術市場的重要功能手段，在云南省還有待突破。

3 云南省科技成果轉化面臨形勢及工作實踐

3.1 面臨形勢

科技成果轉化受到政府持續關注。從國家層面看，《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》提出“加強知識產權保護，大幅提高科技成果轉移轉化成效”，表明我國還需要進一步提升科技成果轉化水平、更好地發揮科技成果對經濟社會發展的促進作用。從云南省層面看，《云南省國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標綱要》提出“大幅提高科技成果的轉移轉化成效” “健全科技成果轉化服務體系”等；在開展“十四五”科技創新規劃編制工作時，云南省指出要在創新體系建設中注重引人才和引成果。

有效成果來源不斷增強。目前，國內部分高校院所正在嘗試開展早期科技成果的概念驗證、中試和熟化。其中，隨著技術研發與技術轉化一體化的趨勢日漸明顯，概念驗證中心逐漸成為促進科技成果商業化的一個重要選擇，它以創新想法、專利成果商業化為導向，通過提供技術支持、種子資金、商業顧問、創業教育、引導社會資本參與等方式，驗證特定技術的商業可行性和發展潛力，對推動高校院所科技成果走向市場應用具有重要作用。

科技成果轉化加速推進。各地從科技成果轉化服務、人才隊伍建設、成果轉化載體建設等方面進行探索，技術轉移機構不再僅僅局限于中介服務，而是通過技術要素與資本、人才等創新要素的融合來促進和實現科技成果轉化；不少省市大力開展技術轉移機構和技術經理人隊伍建設；依托國家級新區、國家高新區、大學科技園、新型研發機構等科技成果轉化載體促進成果轉化發展。

成果轉化方式不斷創新。隨著產學研合作、開放創新等理念深入人心，科技創新平臺尤其是大型公司所開展的開放式創新成為促進各類創新主體成果轉化的新選擇。大型企業的參與，一方面可為初創企業提供孵化空間、為概念驗證提供合作平臺、為中大型企業提供并購與合作服務，另一方面還能為成果轉化提供戰略投資、知識管理、營銷渠道等產業化應用資源支持，最終實現大企業技術需求和創新企業或機構解決方案的對接。

3.2 工作實踐

“十三五” 以來尤其是2018年云南省技術轉移體系建設實施方案發布以來，全省各類市場化技術轉移機構引進和培育得到長足發展，為加快科技成果的轉移轉化做出了積極貢獻。鼎宏知識產權集團作為擁有十多年豐富的知識產權創造、運用、保護、管理和服務能力的創新型知識產權綜合服務企業，自在云南省設立分支機構以來，充分發揮在全國形成的“1個集團、3大中心、5個主體”服務集群和“4 個平臺、8個模塊、8大區域”服務模式的優勢條件，依托專業的專家團隊和實踐經驗豐富的運營團隊積極參與科技成果轉移轉化，先后為云南省3萬多客戶提供包含專利戰略規劃、專利代理、知識產權管理體系認證、企業貫標咨詢等在內的多元化服務。近年來，根據云南省“民族團結進步示范區、生態文明建設排頭兵、面向南亞東南亞輻射中心”戰略定位，鼎宏知識產權集團主動謀劃科技成果轉化工作，聯合省內相關機構共同建設運營了“中國-南亞東南亞國際技術轉移交易平臺”，通過提供技術成果轉移轉化全鏈條、知識產權全領域的綜合服務，在構建區域性技術轉移協作網絡、推動高新技術企業與科研機構對接合作以及促進我國與南亞東南亞的區域科技創新積累了經驗并取得了一定成效。

4 促進云南省科技成果轉化發展對策建議

4.1 持續推動科技成果產出量增質優發展

多渠道增加科技成果來源，切實提升云南省科技成果總量規模。進一步發揮高校院所的科技成果源頭作用，引導省內高等院校、科研院所將科技成果工作納入科技創新全局工作中，不斷增加科技成果數量；結合省內社會經濟發展需求，重視知名高校、一流企業、創新團隊等省外科研力量引進工作，支持國內外先進科技成果在滇進行轉化；充分發揮科技創新戰略和科技計劃項目在成果供給中的引導作用，面向全省產業發展需求開展重大專項、重點項目開展布局設置，不斷增加可轉化科技成果供給。

增強高校院所科技成果的針對性和成熟度。高校院所加大對產業與技術現狀與發展需求的了解，科技管理部門利用大數據、信息分析等手段與工具強化科研項目選題的立項評估。根據不同產業和重點技術發展開展驗證中心、中試基地等工作，大力促進科技成果的中試和熟化[17]，進一步減少企業轉化科技成果風險。

注重和加強專利成果工作。鼓勵支持高校院所針對重點科技成果開展長期持續投入，不斷提高專利成果質量；引導科技成果持有人根據技術、產業以及市場等發展需要，在專利申請前進行評估并及時完成專利申請布局，為開展科技成果轉化提供基礎條件。

4.2 聚焦產業促進科技成果轉化應用

圍繞云南省重點培育的五個萬億級和八個千億級產業推動產業發展與技術成果的深度融合，更加注重和突出科技成果所能產生的實際經濟效益和社會效益，加強生物醫藥、綠色能源、數字經濟等優勢特色領域的重大科技成果轉化應用。

根據科技發展趨勢和我省新興產業培育需求，主動精準引進省外技術成果落地云南，促進省內創新主體與省外國外先進企業、高校、科研院所建立戰略聯盟關系，開展相關先進技術成果的轉化應用。

隨著云南省產業化應用項目占應用技術比重逐漸下降，而小批量或小范圍應用項目在應用技術成果比重日益提高，鼓勵大型企業和創新型企業積極介入高校院所的早期科技成果，進一步支持開展產學研合作轉化，引導企業對早期成果進行驗證和二次技術開發，不斷提高科技成果的轉化率和成功率。

4.3 提升科技成果轉移轉化服務能力

加強科技成果評價機構能力建設。在能力方面，既要加強基礎信息服務能力[18]，又要提高技術評價與篩選、知識產權運營、商業化咨詢等專業服務能力，還要拓展知識產權授權、技術入股談判、制造資源鏈接、金融資本助力等綜合服務能力；在技術方法方面，要結合專業細分領域和科技成果階段制定評價方式，例如開展科技成果產業化項目評價時，除了科技成果的技術屬性，還要通過各種信息調查分析對技術實現的資金、政策、產業資源、場景應用等方面進行評價。

充分發揮綜合服務機構或平臺作用。進一步完善云南省技術市場建設，加快暢通科技成果與市場對接渠道，開展與全國性科技成果產權交易機構的合作，探索開展掛牌、技術拍賣等方式實現科技成果商品化交易。深化科技成果轉化平臺的合作橋梁作用，立足市場化運營實現多渠道跨界資源整合，加快推進政策鏈、產業鏈、創新鏈、資金鏈、人才鏈等緊密融合，通過運營規范、服務標準等體系建設，持續擴大平臺的品牌影響力。

促進成果轉化服務網絡發展。根據省內各地的經濟發展水平和行業科技創新能力，采取區域聯盟、園區聯盟、行業協會以及大企業開放式平臺等多種形式，以市場化導向不斷創新科技成果轉化機制，促進技術、資本、服務、人才等要素精準對接和緊密結合，大力推進城區、縣域、園區等方面吸納科技成果的能力。

4.4 加快完善科技成果轉化要素保障

加強政策落實和宣傳推廣。根據重大共性需求、新興產業技術發展等不同需求，落實揭榜掛帥、賽馬制、首臺套政府采購等政策，切實支持重點關鍵技術產品攻關成果的推廣應用，實現技術攻關和成果轉化政策互促互進發展。探索對不同類型成果和轉化階段的科技成果針對性支持，鼓勵由省級財政資金支持形成的科技成果尤其是專利技術有條件地優先許可給中小企業使用。政府管理部門持續加大對科技成果登記的宣傳力度，不斷提升科技成果登記工作水平，加強科技項目成果信息開放共享及展示推介，開展科技成果尤其是應用技術成果優秀典型案例的現場宣講。

科技成果轉化資金多元化。不斷提升全省科技成果轉化獎補資金使用水平，增強高校、科研院所、企業開展科技成果轉化的積極性和獲得感。探索開展政府資金與市場資金的聯動推進機制，推進以產業化基金、股權投資、貸款貼息、知識產權質押融資等方式引導產業資本、金融資本以及社會資本等廣泛參與科技成果轉化，為科技型企業開展成果轉化應用提供更多的融資渠道和資金支持。

做好人才隊伍培育與引進。依托高校院所、創新型企業、職業院校等，采取職業培訓、在崗培訓等方式，加大科技成果轉化人才隊伍培育。大力引進創新載體平臺、省外知名科技服務機構等入駐，以帶動科技成果轉移轉化人員能力提升。結合新型研發機構、孵化器、眾創空間、大學科技園等載體建設，加大與科技成果轉化相關的人才培訓、技術培訓、科技咨詢、科技服務等發展。