新型職業農民勝任素質的模型構建研究

陳春霞 石偉平

摘 要：“三農”問題是國家發展戰略中的重難點，培育新型職業農民是解決“三農”問題的必然選擇，而科學培育的首要前提是對新型職業農民勝任素質模型構建問題進行深入探究。依據整體研究范式，采取“目標式/判斷式+滾雪球”抽樣方法對長三角地區35位“生產經營型”新型職業農民進行“行為事件訪談”，并通過9位崗位專家進行“工作任務分析”收集要素，實現真實性與完整性的驗證及融合。基于此，采用建構主義扎根理論編碼方式概括提煉素質要素構成與概念框架，并對初始框架進行驗證修訂。研究結果表明，“生產經營型”新型職業農民勝任素質模型框架包括“元素質、過程性素質以及整體化設計素質”等3大模塊以及與之相對應的創業動機、職業承諾、農場生產與情境領導、市場商機識別、風險承受力等12個素質概念。該新型職業農民勝任素質模型可用作新型職業農民職業教育培訓方案、資格評價標準等的制定依據。

關鍵詞：新型職業農民;行為事件訪談;工作任務分析;勝任素質模型

一、問題提出

（一）培育新型職業農民是破解“三農”問題的必然選擇

“三農”問題涉及到整個國家的穩定與發展，是國家發展戰略中的重點與難點。要破解中國“三農“的深層次癥結，理論界急需進行深入探究，為農村遭遇的時代困境提供診釋。自2012年以來，黨中央連續頒發了8個有關“三農”、聚焦“新型職業農民”問題的一號文件，不難發現，解決“三農”問題是黨和政府工作的重中之重。而解決“三農”問題的關鍵是提升農民素質，增強人力資本積累，培養新型職業農民，以適應新農村建設和新型城鎮化推進的需要。

（二）培育新型職業農民是實現農業現代化的需要

“四化同步”作為有效解決“三農”問題的重大戰略決策，是我國推進現代化的基本路徑。就其運作機理來講，工業化創造了供給，城鎮化創造了需求，而信息化為工業化、農業現代化、城鎮化創造了條件，農業現代化則是基礎，它為工業化、城鎮化發展提供了保障條件[1]。隨著農業現代化的發展，我國農村經濟發展、農業轉型取得了巨大進步。然而，相關研究表明，較之于工業化、新型城鎮化、信息化的發展，農業現代化依舊是短板。農業現代化水平滯后不僅影響了農業、農村自身的發展，而且難以實現“四化”協同性。而農業轉型是否成功、農業產業結構能否優化、“四化”能否同步發展，關鍵在于是否有一支新型職業農民隊伍。

（三）培育新型職業農民是實現鄉村振興的需要

隨著鄉村振興戰略的推進，農村職業教育必須基于消除相對貧困的需要，積極拓展農村職業教育功能定位與發展重心，以有效促進農村貧困問題的根本解決。毫無疑問，在鄉村振興背景下，培育大批新型職業農民是未來農村職業教育的重要職責，培育鄉村精英值得職業教育高度關注。研究表明，建立農村精英帶動、一般農戶支持、貧困農戶參與的農民合作組織，是反貧困治理力量的有效途徑[2]。作為鄉村精英核心組成部分的“生產經營型”新型職業農民是我國農村社會的先行者，他們率先開始并運用自身所積累的人力資本和社會資本等帶領貧困群體創業發展，在農村社會治理中發揮了重要作用。因此，農村職業教育應通過鄉村精英啟發貧困群體的脫貧自覺，并積極組織貧困群體創業，發展農村新業態。

（四）系統研究新型職業農民勝任素質是破解農村職業教育培訓處境尷尬的首要任務

調研發現，針對新型職業農民的培訓存在“對其應該具備的能力素質的系統性認識不足”的問題，從而導致培訓工作目標不清，難以實現培訓科學化。新型職業農民培育作為一項系統工程，其目的主要在于使職業農民具備或提升其整體能力素質，這意味著職業教育培訓工作科學化的首要前提是系統分析出新型職業農民“勝任素質”的系統框架及其要素構成。近年來，新型職業農民概念一經提出，在實踐中便迅速掀起全國新型職業農民職業教育培訓的熱潮。然而，由于對“應該培養什么樣的新型職業農民”這一邏輯起點問題的理論探究極度缺乏重視，使得各地職業教育培訓工作出現盲人摸象般被動應付的困境。因此，對“新型職業農民勝任素質模型構建”這一起點性的問題展開研究并為未來更有效的培育實踐提供科學路徑與方向已刻不容緩。

二、研究方法

（一）研究范式選擇

本研究采取整體研究范式，原因如下。首先，通用范式與職能分析范式這兩種主流構建范式都存在各自的先天缺陷，且當前素質模型的構建日益趨向于將多種范式結合運用，呈現出多維度、整體研究趨勢。奇塔姆（Cheetham）與奇弗斯（Chivers）開發的綜合素質模型，不僅開發了職責能力/職能，還開發了從業者應該具備的個性特征、價值和倫理能力以及元能力等相對通用的素質清單，進一步驗證了個體想要勝任工作，其在具體實踐中的基本認知、職責能力與社會素質具有不可分割性。其次，本研究將“生產經營型”新型職業農民勝任素質的內涵界定為“勝任農場工作所需的知識、技能、態度與價值觀、行為等且可以區分績優與績平的特質集合”，而這一界定與整體研究范式的本質內涵最為契合。第三，通過對以麥克利蘭（McClelland）為代表的通用能力范式與以曼斯菲爾德（Mansfield）為代表的職能分析范式相應的研究成果分析發現，范式選擇的不同與構建對象的差異性緊密相關。針對工作性質具有較高不確定性與不可控性特點的管理者等，通常會選擇采用通用范式構建;而針對從事的工作任務確定性程度較高的職業教育培訓對象，往往采取職能分析范式對其進行詳細的工作任務分析與職業能力歸納。因此，基于對本研究對象即“生產經營型”新型職業農民自身工作性質特點的充分考慮，因其工作任務兼具生產者與管理者的多重活動屬性，本研究認為更適合采取整體研究范式來構建其勝任素質模型。

（二）具體方法選取

由于學者們的研究是試圖通過“素質要素構成歸納—具體素質模型構建”來幫助培訓組織者選拔培訓人才、進行績效考核、開發課程教材等，因此，以不同構建范式為依據，呈現出多元化的具體開發方法，主要包括行為事件訪談法、直接觀察法、專家協助法、專家系統法、工作任務分析法等。本研究基于對具體開發方法的操作過程與優缺點的對比分析，并綜合考慮研究主題的要求、研究對象的特征，具體采用“行為事件訪談法”與“工作任務分析法”相互融合、三角互證的路徑，以掌握關于新型職業農民工作過程的第一手資料，從而探尋、開發“生產經營型”新型職業農民勝任素質的要素構成。

三、研究步驟與實施

（一）基于行為事件訪談的素質要素開發

1.對象選擇。為保證資料搜集的完整性與訪談對象的代表性，本研究在樣本抽樣過程中將采訪人群質量與數量納入考量因素。首先，為了盡可能確保樣本能夠代表真實的群體，樣本需要包括不同性別、年齡、學歷、從農時間、占地規模、地理位置、種養殖類型、組織績效的新型職業農民，具體崗位涵蓋種養殖大戶、家庭農場主、合作社理事長、農業企業負責人等;其次，關于訪談數量達到多少才可以停止搜集數據，本研究的依據是“在一般研究中，被試數往往是15±10個”[3]，且綜合考慮研究理論類屬飽和，選取“目標式/判斷式和滾雪球”的抽樣辦法在長三角地區對35位“生產經營型”新型職業農民進行深入訪談。

2.數據分析。質性研究對文本資料的處理與分析非常講究，但不外乎是分類、分層處理，將零散的文字敘述匯集為結構完整的系統概念[4]，即采用歸納法從原始材料逐步抽象至概念。對于訪談文本，本研究以“只有研究方法符合所研究問題的特點和性質，才是正確、恰當和有價值的”[5]作為依據，采用建構主義扎根理論編碼方式對其進行系統化、規范化分析。卡麥茲強調靈活使用編碼準則，但在編碼過程中至少應包括“初始編碼”與“聚焦編碼”。初始編碼這一步驟會推動研究者逐行進行，仔細地研究數據，并開始對想法進行概念化;聚焦編碼即使用最重要的或是出現最為頻繁的初始代碼來對大部分的數據進行區別、分類與綜合[6]。

3.分析結果。首先，在編碼信度得到檢驗之后，對全部訪談文本進行閱讀，并在“拆開、檢視、比較、概念化”過程中進行初始編碼，在盡可能保持開放態度的同時不斷提出疑問：這些數據是關于什么的研究？表明了什么？在這一階段，本研究采用反映行動的詞語來編碼，從而避免在分析過程中產生過度概念化。其次，進行比第一階段更具指向性、更追求概念性的聚焦編碼分析，從而判斷哪些初始代碼能夠充分地分析數據，并基于編碼間不斷比較，形成17個要素概念的聚焦代碼（見表1）。

（二）基于工作任務分析的素質要素開發

在具體開發上，前文已經通過行為事件訪談及扎根理論編碼初步開發出了新型職業農民素質要素概念與關鍵行為表現，但由于不可避免地存在“由于相對側重重要的工作事件，可能疏忽較不重要卻與工作相關的面向”的局限性，而工作任務分析又存在著“可以產生非常完整的工作分析，可以檢查行為事件訪談所得證據是否正確與完善”等優點，因此，本研究進一步通過工作任務分析方法細致梳理出新型職業農民完整的工作領域、工作任務及職業能力，平行開發其素質要素構成。

1.對象選擇。工作任務分析作為一種實用而有效的收集關于工作任務、職業能力信息的方法，于20世紀50年代在人力資源領域被正式提出。工作任務是崗位職業活動的內容，是聯系個體與崗位的紐帶。所謂工作任務分析方法是指在特定時間內，針對某一崗位或崗位群將工作任務進行分解，并將崗位職業能力或行動分析出來。工作任務所描述的是崗位群要完成的事情，而能力描述的是為完成這些事情所應具備的個性心理特征[7]。本研究所開發的對象是“生產經營型”新型職業農民的崗位群，采取網絡會議研討式任務分析法，參與分析的崗位專家是在行為事件訪談基礎上慎重挑選的善于思考、表達能力較強、具有豐富工作經驗且涵蓋研究類別所面向的所有崗位的代表。

2.資料搜集及分析。經過崗位專家書寫、分析專家判斷整合以及結果確認，最終呈現出工作領域、工作任務和職業能力分析表（見表2）。研究確定了23項工作任務，分布在農場生產管理、農資采購與農產品庫存管理、農業互聯網創業營銷、農場員工管理、涉農財務管理、農場目標管理、關系組織與協調、社會責任承擔等8大領域。如表2所示，為獲得崗位對新型職業農民的能力要求，在工作領域及工作任務分析的基礎上，研究提煉出“新型職業農民應該能夠通過了解關于農村土地流轉的相關政策、基本操作程序進行土地流轉”等56條具體素質要素條目。

（三）基于平行分析結果的素質要素條目耦合

素質要素研究是一個不斷積累與變化的過程，在實際操作時并非各自孤立、按固定序列依次展開，而是一個在“收集材料—分析材料—收集材料—分析材料”中不斷漸進的過程。通過行為事件訪談與工作任務分析平行搜集的材料，分別勾勒出的素質要素輪廓之間是相互重疊、彼此補充的，前者為后者補充關于新型職業農民工作的鮮活內容，后者為前者理清邏輯、分清層次。質性研究分析過程作為一個開放式研究結構，應對收集到的更多的原始材料進行修改[8]，以充實與檢驗原有素質要素條目與要素概念，從而為核心編碼、建立素質概念框架提供可信的材料依據（見表3）。

如表3所示，整合之后的“生產經營型”新型職業農民素質要素涉及“能根據土壤、氣候、水質、交通運輸等因素進行農場選址的選擇”“能對農業工人（農戶）進行種養殖觀念與方法上的培訓”“能根據農產品特點與市場需求制訂營銷計劃、方案”“能對潛在利潤、投資回報率或成本收益作出明確的評估”等91條具體素質。在此基礎上，本研究通過凝練生成“創業學習、創業動機、職業承諾、人格特征、農場生產管理、農場情境領導、互聯網創業營銷、風險承受力、開放式創新力、商機識別力”等素質概念。

四、研究結果

（一）新型職業農民素質模型理論框架的初步建立

先前的扎根理論編碼產生分析的“骨頭”，理論整合則將這些“骨頭”組合成一套可用的分析框架[6]。基于理論整合的理論編碼則是在選擇代碼之后所進行的整合性質的編碼，為所收集的材料賦予類屬關系，即在初始與聚焦編碼的工作完成之后進行進一步的篩選、排序并重組這些材料，從而在尋求素質概念之間關聯性的基礎上，將概念范疇轉化為更為理論性的概念。這意味著，進一步進行理論編碼的過程實質上就是新型職業農民勝任素質模型框架的構建過程。

盡管扎根理論強調在原始材料基礎上發展理論，但若前人建立的有關理論可用來深化對研究結果的理解，那么可借助于既存理論[8]。基于此，本研究通過對原始資料的研究結果與現有文獻反復循環的比較與分析，最終選擇以實際編碼分析結果為基礎，以費利克斯·勞耐爾的KOMET理論為深化結果的參考，共同建構出概念類屬間的復雜關系。KOMET素質模型將素質劃分為三個類型，這些類型都可以同時作為相對獨立的素質特征，包括功能性素質、過程性素質和整體化設計素質[9]。在進一步進行理論編碼時，研究發現，素質要素概念存在三大模塊（A、B、C），KOMET理論中的過程性與整體化設計素質可以對其中的10個要素概念進行歸類整合，并與B、C模塊的具體內容具有較高契合度（fit），而功能性素質與A模塊契合度并不高。如果已有理論與本研究結果存在不符，研究者應真實地再現被研究者看問題的方式和觀點，因此，本研究尊重編碼實際結果，對A素質模塊進行了重新編碼，并形成理論框架（見表4）。

（二）新型職業農民素質模型理論框架的驗證修訂

本研究通過反復對比行為事件訪談編碼結果與工作任務分析資料，發現新型職業農民的重要素質，建構出“生產經營型”新型職業農民素質的理論框架。若勝任素質模型僅用于職業教育與培訓，因該框架已涵蓋了完成該工作所要求的技能、性格特征等素質，那么其具有的表面效度已足夠。然而，為了該模型能夠進一步可以用來作為識別、篩選以及評估的理論依據，則該框架維度仍需要數據支持與驗證。

本研究通過對新型職業農民中“績優者”與“績平者”在勝任素質水平上的差異比較發現，績優組的每一個素質維度及素質因子的平均水平皆高于績平組平均水平一個半刻度等級，這意味著元素質、過程性素質、整體化設計素質都能區分工作績效中的“績優”與“績平”組，使這些素質都符合“勝任”的內涵要求。研究者在探索性因素分析過程中經歷“項目取舍、旋轉方法、因素數量提取”等判斷，對素質模型的初步框架進行修訂與完善，形成了新型職業農民素質模型的構想框架。

綜上，本研究對新型職業農民的元素質、過程性素質以及整體化設計素質結構展開探索性因素分析以及相關分析，驗證得出一個更具科學性的新型職業農民勝任素質模型框架，即新型職業農民的勝任素質模型框架主要包括元素質、過程性素質以及整體性設計素質三大模塊。其中，元素質主要由創業動機、人格特質、創業學習和職業承諾等四因子組成;過程性素質由農場生產與情境領導、互聯網創業營銷、農場財務管理等三因子組成;整體化設計素質由決策創新力、市場商機識別、風險承受力、關系資本積累力、社會責任承擔等五因子組成。

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[責任編輯? ?賀文瑾]