產(chǎn)學(xué)研合作、研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響研究

摘 要：選取中國制造業(yè)217家企業(yè)2014—2018年產(chǎn)學(xué)研合作、內(nèi)部研發(fā)與企業(yè)特征的面板數(shù)據(jù)，探討企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)其創(chuàng)新績效的影響和作用，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論分類研究產(chǎn)學(xué)研合作廣度與產(chǎn)學(xué)研合作深度的不同影響，并檢驗(yàn)研發(fā)投入的重要中介效應(yīng)。研究結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研合作廣度和產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有正向促進(jìn)作用。此外，研發(fā)投入在產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系之間有中介作用。研究結(jié)論可以為我國企業(yè)開展創(chuàng)新管理提供啟示。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作;研發(fā)投入;創(chuàng)新績效

中圖分類號(hào)：F273? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2021）34-0018-03

引言

近年來，由于市場環(huán)境競爭的日益激烈和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的愈加復(fù)雜，企業(yè)僅憑自身技術(shù)研發(fā)和知識(shí)探索難以有效促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。利用外部知識(shí)、技術(shù)等資源進(jìn)行合作研發(fā)以達(dá)到開放式創(chuàng)新，是企業(yè)獲得核心競爭力、實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的必然要求。產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、高等院校和科研院所三方主體之間的技術(shù)創(chuàng)新合作，其能夠提供一個(gè)技術(shù)融合與技術(shù)吸收的平臺(tái)，從而形成開放式、聯(lián)結(jié)式技術(shù)創(chuàng)新^[1]。作為一種協(xié)同創(chuàng)新的合作研發(fā)戰(zhàn)略，產(chǎn)學(xué)研合作為企業(yè)帶來互補(bǔ)性資源，以滿足技術(shù)創(chuàng)新的需求。現(xiàn)有文獻(xiàn)大多證明產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響，也有研究深入探討產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的不同影響機(jī)制。合作過程中產(chǎn)生的知識(shí)轉(zhuǎn)移、技術(shù)融合會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，知識(shí)整合、內(nèi)部研發(fā)發(fā)揮中介作用，但也受到企業(yè)規(guī)模、合作網(wǎng)絡(luò)位置、市場化水平等因素的調(diào)節(jié)影響。現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)內(nèi)部研發(fā)的影響研究，一方面在解釋產(chǎn)學(xué)研合作作為一種外部合作戰(zhàn)略，其削弱了內(nèi)部研發(fā)，造成“替代”作用，另一方面證明合作為企業(yè)帶來更多的技術(shù)、知識(shí)等資源，激勵(lì)了其進(jìn)行更深入的內(nèi)部研發(fā)，產(chǎn)生“互補(bǔ)”關(guān)系。已有研究產(chǎn)生了有價(jià)值的管理啟示，但研究仍存在不足之處。因此，本文基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，參考高霞等^[2]對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的維度劃分，將產(chǎn)學(xué)研合作、內(nèi)部研發(fā)與創(chuàng)新績效納入同一研究框架。通過OLS實(shí)證分析產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響關(guān)系，并進(jìn)一步考察內(nèi)部研發(fā)是否起到中介作用。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）研究假設(shè)

1.產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。產(chǎn)學(xué)研合作作為技術(shù)聯(lián)盟的一種創(chuàng)新活動(dòng)，是一個(gè)通過融合內(nèi)外部技術(shù)、知識(shí)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的過程，其合作程度涵蓋合作廣度、合作深度兩個(gè)維度。企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中內(nèi)化從合作伙伴處獲取的新知識(shí)，使其內(nèi)部知識(shí)得到動(dòng)態(tài)更新與積累，從而實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)能力的提升和資源配置的優(yōu)化，促進(jìn)創(chuàng)新績效。合作廣度是企業(yè)與高校或科研院所等合作伙伴形成的合作廣泛程度。首先，企業(yè)與外部合作伙伴建立的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，企業(yè)所在的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)其發(fā)展有重要作用，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)與各主體之間通過知識(shí)溝通和技術(shù)交流為企業(yè)積累關(guān)系資本^[3]，進(jìn)而提升創(chuàng)新績效。另外，隨著合作伙伴的增多，企業(yè)與外部組織間的學(xué)習(xí)交流的機(jī)會(huì)增加，降低自主研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)最大程度上提升資源配置效率。

合作深度是指企業(yè)與高校或科研院所等合作伙伴的平均合作程度。首先，合作過程加速信息流動(dòng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移，有利于企業(yè)積累創(chuàng)新資源;提升組織內(nèi)部技術(shù)整合能力，構(gòu)建企業(yè)隱性知識(shí)體系，強(qiáng)化獲取及吸收內(nèi)外部知識(shí)能力。另外，開展產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)等資源共享，為新產(chǎn)品研發(fā)提供支持。產(chǎn)學(xué)研合作刺激合作伙伴間的交流合作并形成知識(shí)擴(kuò)散，有利于創(chuàng)造性產(chǎn)品的開發(fā)。

H1a：產(chǎn)學(xué)研合作廣度與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

H1b：產(chǎn)學(xué)研合作深度與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

2.研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。企業(yè)創(chuàng)新具有長周期、重投資、高風(fēng)險(xiǎn)等復(fù)雜性特點(diǎn)，要想發(fā)揮自身競爭優(yōu)勢(shì)、占領(lǐng)市場，重視內(nèi)部研發(fā)是重要戰(zhàn)略之一。面對(duì)如今競爭日益激烈的市場環(huán)境，技術(shù)創(chuàng)新多數(shù)依托企業(yè)研發(fā)活動(dòng)，企業(yè)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱離不開內(nèi)部研發(fā)的投入。企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入可通過以下方面提升企業(yè)創(chuàng)新績效。第一，內(nèi)部研發(fā)投入產(chǎn)生知識(shí)、技術(shù)集聚效應(yīng)。開展研發(fā)活動(dòng)，為企業(yè)整合更多的創(chuàng)新資源，研發(fā)投入的增加勢(shì)必為企業(yè)帶來知識(shí)資源，形成知識(shí)積累。第二，內(nèi)部研發(fā)投入最大化實(shí)現(xiàn)資源循環(huán)利用。實(shí)現(xiàn)知識(shí)間的交流、互動(dòng)、創(chuàng)新，增強(qiáng)技術(shù)融合，有利于提高企業(yè)吸收能力，實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)出。

H2：研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

3.產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)研發(fā)投入的影響。企業(yè)與合作伙伴之間的研發(fā)合作為自主研發(fā)活動(dòng)提供知識(shí)、技術(shù)、科研人員等資源，正向激勵(lì)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)^[4]。企業(yè)在愈加復(fù)雜的市場競爭環(huán)境中，需要更加成熟、復(fù)雜的技術(shù)資源。合作廣度擴(kuò)大，為企業(yè)帶來更多的合作對(duì)象，形成產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)圈，獲取更為優(yōu)質(zhì)的資源，促使企業(yè)從合作對(duì)象處獲得的異質(zhì)性知識(shí)與其已有的同質(zhì)化資源產(chǎn)生互補(bǔ)效應(yīng)，刺激內(nèi)部研發(fā)，加大研發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)學(xué)研合作深度反映了企業(yè)與合作伙伴間更為復(fù)雜、深入的知識(shí)交流互動(dòng)，其對(duì)企業(yè)自身技術(shù)、研發(fā)人員和研發(fā)資金有較高的要求。產(chǎn)學(xué)研合作的過程使企業(yè)的吸收能力實(shí)現(xiàn)了最大化利用，有助于企業(yè)增強(qiáng)內(nèi)部研發(fā)。產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)助企業(yè)更深入地整合、吸收企業(yè)內(nèi)部原有資源，提升企業(yè)的技術(shù)水平，并促進(jìn)企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)內(nèi)部研發(fā)投入。

H3a：產(chǎn)學(xué)研合作廣度與研發(fā)投入正相關(guān)。

H3b：產(chǎn)學(xué)研合作深度與研發(fā)投入正相關(guān)。

4.研發(fā)投入的中介作用。產(chǎn)學(xué)研合作會(huì)縮減研發(fā)成本、削弱研發(fā)過程中的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，更好地實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。而產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)于增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力、提升創(chuàng)新績效的影響依賴于內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)。只有通過內(nèi)部研發(fā)，才能將企業(yè)內(nèi)外部資源進(jìn)行有效整合，實(shí)現(xiàn)知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)融合，最終提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。在內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生作用時(shí)，因產(chǎn)學(xué)研合作獲取的資源得到了最大程度的消化吸收，使企業(yè)發(fā)揮核心競爭力，呈現(xiàn)自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)強(qiáng)度增大時(shí)，研發(fā)資金及科研人員投入增加，這為提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效率、加大技術(shù)融合深度提供了可能，增加企業(yè)選擇產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略的積極性。

H4a：研發(fā)投入在產(chǎn)學(xué)研合作廣度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效影響過程中起中介作用。

H4b：研發(fā)投入在產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效影響過程中起中介作用。

（二）變量測量

1.樣本選取。選取我國制造業(yè)上市公司2014—2018年數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，產(chǎn)學(xué)研合作數(shù)據(jù)、部分控制變量數(shù)據(jù)和創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)均來自IncoPat檢索平臺(tái)，部分控制變量數(shù)據(jù)和內(nèi)部研發(fā)數(shù)據(jù)來自國泰安數(shù)據(jù)庫。

2.變量測度。一是產(chǎn)學(xué)研合作。借鑒高霞等^[2]對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的測量方法，綜合本文研究問題，筆者將產(chǎn)學(xué)研合作分為合作廣度和合作深度2個(gè)維度進(jìn)行研究。其中合作廣度表示企業(yè)與與高校或科研院所等合作伙伴有聯(lián)合申請(qǐng)專利活動(dòng)的伙伴數(shù);合作深度表示企業(yè)與高校或科研院所等合作伙伴聯(lián)合申請(qǐng)專利的平均次數(shù)，即企業(yè)與高校或科研院所等合作申請(qǐng)的專利總數(shù)與高校或科研院所等合作的伙伴數(shù)。二是創(chuàng)新績效。本文因變量為企業(yè)創(chuàng)新績效。專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最直接的結(jié)果，本文借助企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)（Patents）來表征企業(yè)創(chuàng)新績效。三是研發(fā)投入。在企業(yè)創(chuàng)新過程中，研發(fā)投入實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為研發(fā)新產(chǎn)品、整合內(nèi)外部技術(shù)、有效利用內(nèi)外部資源的一種活動(dòng)，拓展企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新。本文選取研發(fā)投入金額（R&D）來表征研發(fā)投入。四是控制變量。企業(yè)年齡、企業(yè)成長性、專利存量。控制變量包括企業(yè)年齡（Age）、企業(yè)成長性（Czx）和專利存量（Patent Save）。企業(yè)年齡在一定程度上會(huì)對(duì)技術(shù)戰(zhàn)略選擇產(chǎn)生影響，企業(yè)年齡的增大會(huì)使企業(yè)的技術(shù)資源逐漸增加;企業(yè)成長性采用主營業(yè)務(wù)收入增長率表示;專利存量采用企業(yè)前五年（2009—2013年）的專利申請(qǐng)量表示。

二、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析

通過對(duì)變量的相關(guān)系數(shù)和VIF值檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，各變量間的相關(guān)性系數(shù)均小于0.7，證明相關(guān)變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線性，VIF值檢驗(yàn)也得到同樣驗(yàn)證。

（二）回歸分析與假設(shè)檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)合作廣度、合作深度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，并考查內(nèi)部研發(fā)的中介作用，本文采用逐步回歸的方法進(jìn)行回歸分析。

基于本文研究假設(shè)，共列舉出9個(gè)回歸模型。模型1主要檢驗(yàn)了控制變量企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果證明企業(yè)年齡、企業(yè)成長性和專利存量對(duì)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。模型2和模型3用于檢驗(yàn)假設(shè)H1a和H1b，結(jié)果證明合作廣度正向影響創(chuàng)新績效，合作深度正向影響創(chuàng)新績效。這證明產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著正向影響，因此，本文假設(shè)H1得到驗(yàn)證。

模型4主要檢驗(yàn)了研發(fā)投入企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，在對(duì)控制變量進(jìn)行控制的基礎(chǔ)上加入研發(fā)投入，從模型的回歸結(jié)果可以看出研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響，這證明研發(fā)投入越多，越能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效，因此，本文假設(shè)H2得到驗(yàn)證。

模型6和模型7用于檢驗(yàn)H3，主要檢驗(yàn)了合作廣度與合作深度對(duì)研發(fā)投入的影響，結(jié)果證明合作廣度正向影響研發(fā)投入，合作深度正向影響研發(fā)投入。這證明，產(chǎn)學(xué)研合作廣度越高、合作深度越大，越有利于正向刺激研發(fā)投入的增加。因此，本文假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

模型8和模型9用于檢驗(yàn)H4，檢驗(yàn)研發(fā)投入在產(chǎn)學(xué)研合作與創(chuàng)新績效的中介作用。結(jié)果證明，合作廣度對(duì)創(chuàng)新績效仍然起到顯著正向影響，系數(shù)由原來的0.241下降為0.147。但研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績效仍是顯著正向影響。合作深度對(duì)創(chuàng)新績效仍然起到顯著正向影響，系數(shù)由原來的0.08下降為0.058。但研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績效仍是顯著正向影響。以上回歸結(jié)果證明，研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績效有顯著的正向促進(jìn)作用，而且研發(fā)投入在合作廣度、合作深度對(duì)創(chuàng)新績效的影響過程中發(fā)揮了中介作用。因此，假設(shè)H4得到驗(yàn)證。

結(jié)語

產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響，說明企業(yè)與高校或科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作可以增加企業(yè)知識(shí)、技術(shù)間的融合，有利于企業(yè)的技術(shù)交流和協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升。合作廣度與合作深度對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響，說明產(chǎn)學(xué)研合作過程中，內(nèi)化從合作伙伴處獲取的新知識(shí)，使其內(nèi)部知識(shí)得到動(dòng)態(tài)更新與積累，有利于企業(yè)創(chuàng)新。內(nèi)部研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向作用，說明內(nèi)部研發(fā)投入產(chǎn)生知識(shí)、技術(shù)集聚，激勵(lì)合作研發(fā)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)間的交流互動(dòng)，有利于提高技術(shù)創(chuàng)新能力。研發(fā)投入在合作廣度和合作深度與創(chuàng)新績效之間起到中介作用，說明通過內(nèi)部研發(fā)投入，產(chǎn)學(xué)研合作能有效整合內(nèi)外部資源，實(shí)現(xiàn)知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)融合，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提高。

本文基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，分別探討產(chǎn)學(xué)研合作廣度、合作深度對(duì)創(chuàng)新績效的影響，為解決現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間關(guān)系的爭議提供了新的思路，為企業(yè)選擇產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略提供了參考建議。另一方面證實(shí)了內(nèi)部研發(fā)投入在產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的中介作用，為企業(yè)重視研發(fā)投入提供了參考依據(jù)。

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[責(zé)任編輯 毛 羽]

收稿日期：2021-01-06

作者簡介：朱家秀（1996-），女，山東菏澤人，碩士研究生，從事企業(yè)管理研究。