建筑工程合同簽訂的法律風(fēng)險與防控措施

孫若寒，孟曌

（新疆大學(xué)，烏魯木齊 830000）

1 引言

風(fēng)險，字面上解讀，就是“遭遇風(fēng)險，承受損失或者傷害的可能性或者機會”。簽訂建筑工程合同能嚴(yán)控建筑的施工質(zhì)量、進度及成本。但實際，因有關(guān)法律與行業(yè)監(jiān)管制度尚不完善，外加工程管理人員風(fēng)險防控意識欠缺等，簽署與履行合同階段屢屢發(fā)生合同內(nèi)容不規(guī)范、合同履行不到位的情況，提高了合同糾紛事件的發(fā)生率。故應(yīng)加強合同法律風(fēng)險的防控，編制一份合法、規(guī)范的工程合同，使合同主體權(quán)益得到最大保障。

2 防控建筑工程合同法律風(fēng)險的重要性

合同管理為現(xiàn)代企業(yè)管理的重要內(nèi)容之一，影響企業(yè)后續(xù)各項工作的開展及推進情況。合同作為市場經(jīng)濟發(fā)展中形成的必要產(chǎn)物，可以將其看成是有價商品交換的法律表現(xiàn)形式，簽署與實施合同是當(dāng)下建筑企業(yè)順利開展經(jīng)濟業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)[1]。但是在管理建筑工程合同時，各種法律風(fēng)險問題難以完全規(guī)避，不利于建筑施工活動順利推進。故而，有關(guān)部門應(yīng)加強合同風(fēng)險的防控力度，強化合同管理，將建筑企業(yè)的經(jīng)濟損失降到最低。

在社會經(jīng)濟蓬勃發(fā)展的背景下，建筑行業(yè)也進入發(fā)展的高峰期。簽署工程合同對工程參建方的合法權(quán)益起到了良好的保障作用，故而應(yīng)加強合同細(xì)則的規(guī)范力度，認(rèn)真簽署和履行合同程序，增強對市場環(huán)境的適應(yīng)能力，引領(lǐng)建筑行業(yè)更好、更快地發(fā)展。優(yōu)勝劣汰是我國市場發(fā)展中形成的重要規(guī)則之一，此時更應(yīng)做好工程合同管理工作，整體測評出現(xiàn)的風(fēng)險因素，編制諸多預(yù)案，盡早解除風(fēng)險，借此方式幫助建筑企業(yè)在運營過程中創(chuàng)造更多的經(jīng)濟效益，利用合同實現(xiàn)對自身合法利益的有效維護。

3 合同常見法律風(fēng)險

3.1 施工合同交底風(fēng)險

在建筑工程進行施工建設(shè)前，要對工程合同具體內(nèi)容有全面了解，在此基礎(chǔ)上開展施工交底活動。和其他類型的合同之間存在一定差異，建筑施工合同簽署時需有諸多人員的參與，各施工人員均是合同的履行主體，對建設(shè)作業(yè)的合約性會形成直接影響，也關(guān)系著建筑企業(yè)的經(jīng)濟利潤獲得情況。明確要求各參建方均要參與合同交底工作，借此方式確保建筑工程能嚴(yán)格依照施工設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)及合同預(yù)期完工。縱觀實際情況不難發(fā)現(xiàn)，如果施工合同交底工作不徹底，存留著不規(guī)范的狀況，則很容易造成建筑企業(yè)不能掌握合同內(nèi)容，現(xiàn)場人員結(jié)合既往經(jīng)驗施工作業(yè)，合同內(nèi)設(shè)計規(guī)范等形同虛設(shè)，提高了違約情況的發(fā)生率，進而引起工程款糾紛或工程索賠等不良情況。

3.2 分包風(fēng)險

現(xiàn)代建筑工程涉及的專業(yè)內(nèi)容繁多，需要不同參建方之間加強協(xié)作和配合等。在建設(shè)部分工程中，承包人或發(fā)包人可能會把一些項目分包或發(fā)包給第三人，這是項目主體數(shù)目增加的主要原因，項目風(fēng)險相應(yīng)提高[2]。由于不同分包商的資信狀況有差別，施工技術(shù)水平參差不齊，經(jīng)常出現(xiàn)部分工程沒有在合同限定期限中完工的狀況。工程承包方承擔(dān)其分包方的責(zé)任時，要一并承擔(dān)連帶責(zé)任，一旦出現(xiàn)進度延期或質(zhì)量缺陷問題時，還需要承擔(dān)更多的違約責(zé)任。

3.3 工程進度和質(zhì)量風(fēng)險

站在建筑企業(yè)的視角，建筑施工過程是合同法律風(fēng)險的高發(fā)階段，主要是因為施工進度與質(zhì)量病害問題容易增加工程合同風(fēng)險。建筑工程建設(shè)階段，在施工方、建設(shè)方等諸多因素的影響下，可能會引起項目延期問題。如果采用的是總承包模式，在處理工期延誤問題時，通常會朝著保護建設(shè)方利益方面傾斜。還有一些合同條款甚至直接明確偏袒業(yè)主方，例如，規(guī)定不管是在哪種條件下建筑方均不可以出現(xiàn)延期，設(shè)定了違約責(zé)任，在這樣的工況下，建筑方會身處不利地位，很難維護自身的權(quán)益。

4 建筑工程合同法律風(fēng)險的成因分析

4.1 有關(guān)法律的完善性不足

法律不夠完善、擬定的法律條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)是引起建筑工程合同法律風(fēng)險的一項直接原因。站在法律的角度，建筑工程合同的嚴(yán)謹(jǐn)性處于較高層面。鑒于建筑工程本體的特殊性與復(fù)雜性，其迫切需要法律的保護。解讀建筑行業(yè)內(nèi)既有的《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國建筑法》[3]及有關(guān)領(lǐng)域的法律條文，明確要求在簽署工程合同時，承建雙方主體均要嚴(yán)格遵循平等互利、合法公平的原則。在法律大環(huán)境下盡管能使承建雙方的基本權(quán)益得到保障，但是因為沒有注意一些細(xì)節(jié)問題，部分法律法規(guī)并沒有對建筑工程前后期工作實現(xiàn)整體覆蓋，分包工程容易滋生出責(zé)任不明確等問題，部分情況下甚至出現(xiàn)缺、遺、漏等問題。

4.2 建筑市場監(jiān)管力度不足

有關(guān)法律法規(guī)尚不完善，就更加能顯現(xiàn)出建筑市場監(jiān)管的必要性。比如，在承建雙方招、投標(biāo)緩解中，是否存在假資招標(biāo)、掛靠投標(biāo)等違規(guī)操作的情況；項目承建雙方在擬定與簽署合同階段，是否加大了對各項目進度的監(jiān)管與審核力度；在設(shè)計工程建設(shè)方案前期，是否指派專人前往現(xiàn)場進行勘察等。當(dāng)前監(jiān)管工作在執(zhí)行階段，監(jiān)管部門沒有重視以上不良情況，僅單純地考慮為工程承建雙方主體創(chuàng)造更多的便利條件，以致建筑工程合同實施階段出現(xiàn)較多的法律風(fēng)險。當(dāng)下，我國執(zhí)法政體對建筑工程市場的監(jiān)管力度還有待提升，審核不夠全面，須嚴(yán)格管控建筑工程市場監(jiān)管工作。

4.3 合同管理制度的不健全

“打鐵還需自身硬”的道理淺顯易懂，但執(zhí)行卻不是很容易。剔除外界因素，建筑企業(yè)內(nèi)部如果沒有建設(shè)良好的管理制度，為自身創(chuàng)造經(jīng)濟利潤就無從談起。在我國大力推行依法治國政策的背景下，國民均應(yīng)主動使用法律去捍衛(wèi)自身的合法權(quán)益。建筑企業(yè)也意識到編制、執(zhí)行合同管理制度的必要性，在實踐中不斷探索、構(gòu)建，但至今尚不完善。這主要是因為建筑工程的施工周期相對漫長、專業(yè)要求偏高、涉及范圍較廣，無形中增加了施工建設(shè)中合同管理的難度，無法確保合同管理工作規(guī)范化推進，制度條款模糊、執(zhí)行力度薄弱，造成合同管理的法律風(fēng)險被放大，不利于建筑企業(yè)的良性發(fā)展。

4.4 風(fēng)險防控意識淡薄

既往大量的工程實踐表明，合同履行雙方缺少風(fēng)險防控意識是引起工程合同管理法律風(fēng)險的最大因素之一。因為風(fēng)險防控意識淡薄，不能精準(zhǔn)測評合同管理實踐中的風(fēng)險因素，具體表現(xiàn)在如下幾方面[4]：（1）合同風(fēng)險意識因素：因工程承建雙方?jīng)]有從思想上重視風(fēng)險，沒有行之有效的防范方法、措施，凸顯在合同簽署與履行階段；因風(fēng)險意識淡薄，以致項目承建方承擔(dān)很多風(fēng)險，對其自身利益造成不同程度的損害。（2）責(zé)任意識因素：因合同履行階段風(fēng)險防控失控，給后續(xù)階段的合同管理工作帶來了部分風(fēng)險。（3）法律意識因素：主要是因?qū)Ψ闪私獠粔蛏钊耄ㄖ贤芾砟：焕诰S護企業(yè)的經(jīng)濟效益。

5 防控措施

5.1 盡早完善有關(guān)法律制度

通過完善法律規(guī)定，才能使建筑工程合同簽署、履行過程有法可依，這是規(guī)避建筑工程合同法律風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。

首先，立法要做到盡可能地呈現(xiàn)實際需求，參照現(xiàn)有的工程合同簽署與履行承建雙方主體需處理的實際問題，去編制相配套的立法方案與制度。例如，明確設(shè)定承建雙方主體簽訂合同前應(yīng)具備的合法條件，力爭從風(fēng)險事件始源上斷離違規(guī)操作的可能；也要設(shè)定承建雙方主體履行合同過程中具有的權(quán)利及承擔(dān)的義務(wù)，這是降低低等級合同糾紛事件發(fā)生率的有效方法之一。

其次，立法要盡可能實現(xiàn)全面性。建筑工程原本就是一項過程復(fù)雜且涉及面寬廣的工作，有關(guān)建筑領(lǐng)域也做出明確規(guī)定，要清晰設(shè)定各方主體的權(quán)利與義務(wù)，使他們的合法權(quán)益得到全面保障[5]。

最后，盡早建立健全建筑工程的合同管理制度，在合同簽署、履行過程中認(rèn)真執(zhí)行；為提升工程合同管理的規(guī)范性，應(yīng)盡早建立合同管理臺賬，組織相關(guān)部門定期溝通與歸納合同管理實踐中形成的經(jīng)驗；完善工程合同履行的管理制度，嚴(yán)格審查與管理工程的申報手續(xù)，利用可執(zhí)行性較高的方法使承包商的合法權(quán)益得到保障，且要主動創(chuàng)建合同管理機構(gòu)，認(rèn)知落實合同的監(jiān)管工作，降低法律風(fēng)險事件的發(fā)生率。

5.2 完善市場監(jiān)管體制

一是嚴(yán)格審核與控制招、投標(biāo)主體的資質(zhì)、誠信與現(xiàn)有的管理體制；建筑工程施作階段明確承建雙方的權(quán)利和義務(wù)，實現(xiàn)互相監(jiān)管與管束[6]。

二是嚴(yán)控建筑企業(yè)的考核管理工作，及時、精準(zhǔn)地篩選出不合格的施作缺陷，盡早修復(fù)，將其帶來的經(jīng)濟損失降到最低，并形成較好的監(jiān)督風(fēng)氣。質(zhì)檢、環(huán)保、工商部門等執(zhí)法政體均要進行有效的監(jiān)管，形成合力作用，這樣能更有效地規(guī)避建筑工程內(nèi)的最大法律風(fēng)險，循序漸進打造出一個健康的建筑市場體系。

5.3 加強索賠管理力度

為有效防范合同管理階段形成的法律風(fēng)險，就一定要做好索賠管理工作。結(jié)合實際狀況，建筑工程的索賠管理工作推進階段并不是輕而易舉的，需在建設(shè)過程中認(rèn)真落實管理工作，善于總結(jié)、積累經(jīng)驗，這樣才有更大的可能取得預(yù)期成效。施工階段要采集、整理好工程索賠相關(guān)資料，一旦資料不齊全，就很難順利獲得索賠。故而，建筑企業(yè)應(yīng)指派專人開展該項工作，前往工程施工現(xiàn)場，實時采集、整理、保存資料，使其完整性得到最大保障。為了能便捷使用資料，可以依照分部項目去規(guī)劃。工程索賠工作要做到有依據(jù)，進而提升索賠成功率。

6 結(jié)語

總之，對于建筑工程承建雙方而言，工程合同的簽訂、履行有很大現(xiàn)實意義。盡管當(dāng)下引起建筑工程合同的法律風(fēng)險因素較多，但如果相關(guān)人員能正視問題、深度分析，編制完善的管理制度，推行針對性的防控方法，健全有關(guān)法律風(fēng)險防范制度及增強防范意識等，相信能規(guī)避很多法律風(fēng)險，為建筑工程順利施工建設(shè)保駕護航。