建筑工程業主方工程索賠管理研究

張屹峰

(杭州錢塘新區建設投資集團有限公司，浙江 杭州 311404)

0 引 言

工程索賠是指在工程合同履行過程中，當事人一方因非己方原因而遭受經濟損失或工期延誤，按照合同約定或法律規定，應由對方承擔責任，而向對方提出工期和(或)費用補償要求的行為[1]。建筑工程通常涉及面廣、涉及環節多、資金支出量大，多種因素都會對建筑工程項目施工造成影響，稍不注意，就有可能會造成施工方索賠的情況，為了能夠進一步提高建筑工程業主方處理工程索賠的能力，很有必要做好建筑工程業主方工程索賠管理工作。本文就建筑工程業主方施工索賠管理進行研究。

1 正確判斷索賠事件責任方

判斷索賠事件責任方是業主方工程索賠管理的首要工作。正確判斷索賠事件責任方既可以避免業主與施工方之間的矛盾扯皮，也可以避免不必要的核對工作，提升工作效率。

承包人工程索賠成立的基本條件包括：

(1)索賠事件已造成了承包人直接經濟損失或工期延誤；

(2)造成費用增加或工期延誤的索賠事件是非承包人的原因發生的；

(3)承包人已經按照工程施工合同規定的期限和程序提交了索賠意向通知書(一般為28 d)、索賠報告及相關證明材料。

上述三條同時滿足方可構成索賠。

2 嚴把設計質量關

在建設工程項目的施工過程中，任何的設計變更均很有可能會出現承包商的施工索賠，故而業主方必須要會同設計方來認真審查設計文件，包括施工進度安排、施工順序、設計方案、工程質量標準等，同時也要注意全方位地檢查提供給承包方的原始資料[2]。務必要避免出現下列三個常見錯誤：

第一，提供給承包方的原始資料存在著諸如設計缺陷、計算工程量方法不對、工程量的計算結果有較大偏差等。

第二，建筑工程項目實際施工與設計圖紙在施工環境、施工地質等一些方面有較大的出入。

第三，設計圖紙并未嚴格按照相關標準來做好施工說明或規范要求表達，尤其是在描述施工材料、施工設備的規格型號與名稱時有語焉不詳的問題。

3 發揮監理工程師的作用

監理工程師是受業主的委托來對建筑工程項目進行管理，其管理的內容肯定也會包括索賠管理。將監理工程師的作用充分發揮出來，無疑有利于增強建筑工程業主方施工索賠管理能力[3]。監理工程師需要在施工作業之前就需要介入其中，既要對建筑工程項目的概況進行了解，又要掌握業主單位的具體要求，在遵循相應法律法規的前提下來做好質量監理規劃工作，最大限度確保能夠達到預定的監理目標。一旦制定好質量監理規劃方案之后，監理工程師務必要嚴格秉承方案內容來開展監理工作，絕對不能自行調換或改動。

為了能夠保證能夠詳細而又具體地掌握建筑工程項目的施工狀態，監理工程師要參與到項目施工平面設計圖、施工組織方案等資料的審批環節中，以此來深入了解施工各工序、各環節的具體情況，唯有如此，方可提出切實有效的質量控制措施。若在審批時發現施工平面設計圖或施工組織方案存在著缺陷或者不足，那么務必要在第一時間內提出，督促改正，力爭在施工之前妥善解決好這些問題，將隱患消滅在萌芽狀態。這樣做的最大優點就在于：與施工過程中處理或施工結束之后處理相比，施工前處理既省錢又省事，且問題要更易于處理。

4 認真編制招標文件

工程招標文件是業主方與承包商簽訂合同的重要基礎，也是建筑工程項目得以順利開展的有效前提。由于95%的工程招標文件內容均會在日后轉變為合同內容，故而很有必要做好招標文件的編制工作。在合同談判階段與建筑工程招標階段，業主方應該要對合同條件展開深入而又詳細地研究，并主動邀請業內經驗豐富的技術人員、監理工程師等參與到項目決策之中，確保技術規范、合同文件、招標文件的編制趨于科學、合理，防止出現合同文件缺陷而導致索賠的情況[4]。要確保合同文件的各個條款內容均要保持一致性，最大限度地防止出現彼此矛盾的情況，導致影響到業主方施工索賠管理；合同文件中的用語務必要做到嚴謹、科學，要經得起推敲，一旦與承包商出現爭端時可易于判斷；要保證相關資料的可靠性與完整性，可對建筑工程項目的實際情況予以真實而又客觀地反映；要對承包商與業主方的利益關系進行妥善處理，力爭能夠達到“利潤共享、風險共擔”的效果。

與此同時，在開展編制招標文件的過程中，務必要緊密結合當前擬建的建筑工程項目具體情況來有效選擇適宜的評標辦法，需要綜合考慮投標人的管理人員素質、日常業績、企業信譽度、市場資質等因素。例如，對于涉及較多復雜技術的建筑工程項目(包括長大隧道工程項目、特大橋項目等)，評標辦法不太適宜選擇最低評標價法，最低評標價法只適用于技術難度不太大的建筑工程項目；而綜合評估法也是一種應用較佳的評標方法，雖然在評標過程中會有較為復雜的過程，但是卻很適用于施工內容多、施工技術難度較大的建筑工程項目，便于招標人優中選優，最終選出具有雄厚綜合實力的投標人，這樣一來，也可避免后續出現過多的施工索賠現象。

5 保存工程記錄

保存工程記錄在建筑工程業主方施工索賠管理中具有極為重要的作用，可作為重要的支撐佐證。特別是一些政府投資項目，索賠需要地方政府審批的，如果缺少資料支撐，即使業主方與施工方對索賠事件達成一致，也無法滿足政府部門要求，導致正常的索賠無法進行。承包商在提交索賠報告時，往往會涉及一些設備記錄與材料記錄，但是這些并非是由業主方代表與監理工程師全部審查同意的，但若業主方無相關保存記錄，那么很難反駁索賠報告中的虛假成分；與此同時，業主方在向承包方進行施工索賠時，也需要以工程記錄為依據來維護自身的合法權益。

6 做好施工過程控制

建筑工程業主方介入到施工過程控制是極為重要的，可在很大程度上降低施工索賠的發生率。在施工過程中，業主方需要在監理工程師等人的輔助之下對關鍵性的施工環節都予以全方位、全過程跟蹤，確保能夠及時發現隱患，并且提出行之有效的解決措施，進而確保建筑工程項目高質量完成，避免或者減小施工索賠事件的發生[5]。業主方也要指派專人定期或不定期到施工現場，加強施工現場的跟蹤，特別是一些重要的分項工程及隱蔽工程，做好現場記錄及影像資料的留存。

第一，業主方人員不僅要專注于單個施工工序、施工環節的控制，確保其質量，而且還要立足于整個建筑工程項目的角度來統籌管理，不斷優化施工過程。

第二，由于施工機械設備與施工材料的優劣會直接影響到施工索賠發生率，業主方人員應該要做好施工機械設備與施工材料的檢查工作，確保施工機械設備與施工材料的質量能夠達到建筑工程項目的需要，特別是一定要做到“秉公處理”“照章辦事”，嚴格把關，絕對不放任何質量低劣的施工材料入場。

第三，業主方人員應該要及時巡查整個建筑工程項目的施工狀態，并且要定期對比分析計劃施工進度與實際施工進度，不斷地對工程質量進行驗證與剖析，若發現存在著不合格之處，那么要及時對施工企業提出，限期改正；若發現存在著不安全因素或進度緩慢，那么要在第一時間要求施工人員整改，并且及時做好相關證據的收集，唯有如此，施工索賠管理工作才是有價值、有意義的。

第四，眾所周知，會有一系列的因素對建筑工程項目的施工進度造成影響，一旦施工進度拖延，就會出現施工索賠的問題，而解決這一問題的最佳方式就是加大組織協調力度。

業主方人員要有擔當意識，要主動對相關單位的人際關系進行協調，既要讓他們能夠嚴格按照規定來履行職責，又要對其他單位的工作進行支持，切忌出現相互推諉、相互掣肘的情況。與此同時，業主方人員應該要學會事前識別、事前分析影響工程進度的因素，進而能夠有針對性地制定出控制策略。

7 結束語

總之，強化業主方施工索賠管理能力，在建筑工程項目施工環節中具有極為重要的作用和價值，既有利于降低建筑工程項目的施工成本，又有利于降低業主方不必要的經濟損失，還有利于提升建筑工程項目的整體質量與施工進程，進而促進建筑工程項目朝著有序、良性的方向發展。