草原生態環境損害因果關系判定路徑

于恩逸,崔 寧,吳 迪,唐明方,付 曉,*,吳 鋼

1 中國科學院生態環境研究中心城市與區域生態國家重點實驗室, 北京 100085 2 中國科學院大學,北京 100049 3 中國科學院建筑設計研究院有限公司, 北京 100086

隨著人口的快速增長和經濟社會的高速發展,我國生態環境損害事件頻發,導致不同生態系統的結構和功能均遭受到不同程度的影響與破壞,嚴重威脅到人類生命及財產安全、自然資源與生態環境健康水平[1- 3]。面對日益嚴峻的環境損害問題,2016年6月原環境保護部出臺了《生態環境損害鑒定評估技術指南 總綱》及《生態環境損害鑒定評估技術指南 損害調查》,系統規定了生態環境損害鑒定評估的一般性原則、程序、內容和方法,以規范和指導生態環境損害鑒定評估工作；2018年12月生態環境部出臺《生態環境損害鑒定評估技術指南 土壤與地下水》,保障了生態環境損害鑒定評估工作更加細化、更有針對性的開展[4- 5]。生態環境損害鑒定評估是指鑒定評估機構針對環境損害行為與環境損害間的因果關系進行科學、合理的分析,評估環境損害的范圍與程度,并量化生態環境損害數額的過程[4,6]。系統研究生態環境損害鑒定評估理論與技術方法對保障我國生態安全、實現區域可持續發展具有重要的理論與現實意義,也是推進我國生態文明建設的重要方面[7- 9]。

草原是我國占地面積最大的生態系統,在發展畜牧業、維持生物多樣性及維護生態平衡等方面起到重要作用,是生態文明建設的核心區域[10- 12]。長期以來,肆意破壞草原生態環境的行為時有發生,導致草原生態環境退化嚴重,迫切需要完善草原生態環境損害鑒定評估理論與方法,恢復草原生態系統的質量與穩定性[13- 15]。因果關系判定是草原生態環境損害鑒定評估工作中的重要環節,直接關系到草原生態環境破壞行為的問責與追責[16]。然而,目前關于草原生態環境損害因果關系判定的研究并不多,需要盡快建立相關體系,促進草原生態環境損害工作的進一步開展。以《生態環境損害鑒定評估技術指南 總綱》為指導,嘗試建立草原生態環境損害鑒定評估程序中的重要環節——因果關系判定的過程,試圖為草原生態環境損害的鑒定評估工作提供一些思路與方向。

1 草原生態環境損害過程

在進行草原生態環境損害因果關系分析前,應該先明確草原生態環境損害的一般過程。環境損害包括環境自身損害以及由環境為媒介導致的人與財產的損害[17]。由于與人類生活息息相關,人與財產的損害在環境保護的初期就備受關注,而環境自身損害隨著損害規模不斷擴大、損害程度不斷嚴重以及人們環保意識不斷增強,才逐漸開始受到重視。本文所探討的草原生態環境損害都是屬于環境自身損害范疇,即狹義的環境損害,暫不考慮環境損害對人與財產帶來的損失。由于損害難鑒定、原因難取證等因素,對于壞境損害的鑒定評估工作進展緩慢[18- 19]。草原生態環境損害的過程主要是：損害行為發生-損害機制/路徑-發生直接/間接損害(圖1),因果判定也應按照該損害發生過程進行。由人類活動引發的草原生態環境損害行為主要包括礦產資源開發、無序旅游、城鎮化擴張、過度放牧等；損害行為所導致的草原生態環境損害主要包括草原質量下降、草原退化、草地沙化等[20]。確定導致這些損害類型的損害行為,并明確其損害機制及路徑的過程就是損害因果關系判定的過程。

圖1 草原生態環境損害過程Fig.1 The process of grassland eco-environmental damage

2 因果關系判定準則

在進行草原生態環境損害因果關系判定過程中,需要遵循以下準則[21- 23]：

(1)因果關系判定的時順性：草原生態環境損害因果關系的確定應以存在明確的環境損害行為事實為前提,環境損害行為與環境損害間應該存在明確的時間先后順序,即損害行為的發生時間一定是先于環境損害的產生時間；

(2)因果關系判定的合理性：要利用多學科知識實現因果關系判定的合理性,判定結果不應與學科基本原理有沖突,合理明確損害路徑與機制,建立損害行為與損害結果之間的關聯性；

(3)因果關系判定的一致性：在相似的環境損害事件中,要保持因果關系判定的一致性。環境損害行為與損害結果間的因果關系不能因不同時間、不同地點而發生變化；

(4)因果關系判定的特異性：因果關系判定結果存在一定的特異性,即特定的環境損害行為會造成特定的環境損害結果。

3 因果關系判定過程

生態環境損害鑒定評估案例表明,生態環境基線和因果關系判定是生態環境損害鑒定評估工作的重點與難點[24- 26]。根據相關技術規范、相關研究結果和草原生態環境損害的機制與特點,本文將草原生態環境損害因果關系的基本過程與流程歸納總結如下(圖2)：

圖2 因果關系判定流程Fig.2 The process of causality judgement

(1)損害發生的可能性分析

首先對目標地區進行基底調查,同時要盡可能的在同一區域選取沒有受到人為干擾的、自然條件相同或接近的生態系統作為對照樣本,調查被破壞草原的類型、程度、演變歷史及發展趨勢等基底情況,以確認是否有損害發生。這里需要注意的是,在全球氣候變化的大背景下,草原生態環境退化有時是由自然因素導致,如降雨減少、氣溫升高等。所以,在進行可能性分析時,需要對損害進行初步判斷是人為因素導致還是自然因素導致,如果是兩者共同導致,判斷人為因素所導致的損害強度,以斷定是否有追溯損害行為的必要性。

(2)識別損害行為

結合選取的對照樣本,對受損草原基本情況進行深入調查、記錄與分析,判斷草原受損方式,同時收集受損草原區域周邊環境信息、居民點分布、企業工業分布等基礎信息,初步確定一種或幾種損害行為,以便為下一步工作的開展做準備。

(3)推演損害途徑

通過文獻調查、專家咨詢、實地調查、測試與訪談、模型模擬、生態實驗分析等方法進行損害路徑的合理性分析,判斷損害行為是否是造成環境損害的直接或間接因素,證明損害行為與損害結果之間的關聯性。必要時可以開展專項研究,闡明損害行為導致生態環境損害可能的作用機理,建立損害行為導致環境損害的生態鏈條,分析環境損害行為對生態過程及關鍵生態因子的影響,驗證損害行為導致的損害路徑的合理性和完整性。同時開發和建立數值仿真、回推分析等模型,結合驗證的生態條件,反演生態損害過程,實現生態環境損害的快速溯源。

(4)其他損害行為存在的可能性分析

由于造成草原生態環境損害的原因復雜多樣,同一損害結果可能不是由某個單一的損害行為而是由若干行為共同引起的。所以在上述判定過程中,應該同時注意判斷是否有其他環境損害行為的發生導致同一損害結果的可能性,以提高判定結果的全面性。如果確實存在多種損害行為導致同一損害結果的情況,應按照上一步推演損害途徑的方法對多種損害行為分別進行分析,嘗試推演出每種損害行為所導致環境損害的作用機理。

(5)闡述不確定性

草原生態環境系統結構與功能較復雜,且演變誘因較多。另外,損害的結果一般具有長期性、反復性和潛伏性,且損害行為與損害結果的發生時間間隔一般較長,使得因果關系比較隱蔽,導致因果關系判定過程非常困難[27]。再加上專業知識、技術缺陷等問題,在因果關系判定的過程中具有不確定性、不可知性等。所以,應列舉出在因果關系判定過程中所存在的不確定性,并分析每種不確定因素對判定結果可能造成的影響,力求使判定結果更加科學、合理、全面。

4 因果關系判定理論

鑒于因果關系判定的困難程度,當因果關聯因素非常龐雜,以現有的方法不能推斷環境損害行為與結果的直接關系時,可以引入目前較為常用、成熟的理論體系來輔助結果的斷定。德國、日本、美國等發達國家因果關系判定的理論與方法經驗豐富,目前該領域常用的因果關系判定學說有多種,如疫學因果關系說、蓋然性因果關系說及經驗因果關系說等,針對不同環境損害事件[28- 30]。結合草原生態環境損害特點,能應用于其因果關系判定過程的理論學說如表1所示。蓋然性因果關系說比較常用,只要可以證明環境損害行為與后果之間存在相當程度的因果關系即可,主要包括優勢證據說、事實推定說等方法。經驗因果關系說主要基于經驗法則,包括間接反證說以及姑且推定說等[21,31- 33]。這些理論學說均可以輔助草原生態環境損害因果關系判定工作的順利開展。

表1 因果關系判定理論

5 結論

生態環境損害鑒定評估工作的順利開展需要依托健全的生態環境損害鑒定評估理論與技術方法,這是推進我國生態文明建設的重要體系,對指導我國環境科研與實踐工作具有重要意義。草原是我國重要的陸地生態系統,是生態文明建設的主要載體之一。黨的十八大以來,黨中央、國務院對草原生態系統的保護與建設給予了高度重視,多次強調要做好草原生態環境保護工作。然而,作為一種公共資源,草原生態環境損害的責任很多情況下都不能劃分清楚。同時,作為草原生態環境損害鑒定評估工作的重要環節之一,草原生態環境損害因果關系判定工作涉及眾多學科,包括環境科學、生態學、生物學、法學、經濟學等領域,對工作人員專業知識、技能及經驗要求較高,并且多數草原生態環境損害事件并不像水體或土壤污染事件,可以通過化學、物理手段進行污染物溯源分析,致使草原生態環境損害行為難以取證,較難下結論。目前,針對草原生態環境損害鑒定評估工作還沒有一套涵蓋全面、操作性強的技術準則與判定方法,使得草原生態環境損害的問責與追責進展緩慢,導致草原的水源涵養、氣候調節及生物多樣性維持等生態功能喪失,嚴重影響了草原生態系統的健康持續發展,加劇了區域生態風險程度。在此背景下,本文以《生態環境損害鑒定評估技術指南 總綱》為指導,根據草原生態環境損害的過程與特點,針對草原生態環境損害鑒定評估工作中的重要環節,即因果關系判定進行了探討。基于草原生態環境損害的過程,依據因果關系判定的時順性、合理性、一致性與特異性四條準則,提出了初步判定思路,即損害發生的可能性分析、損害行為識別、損害路徑推演、其他損害行為存在的可能性分析與不確定性闡述五個過程,并總結了可應用的因果關系判定理論,包括優勢證據說、事實推定說、間接反證說與姑且推定說,以期為草原生態環境損害鑒定評估工作及相關政策制定者提供科學參考,并推進我國草原生態環境損害鑒定評估相關技術規范的盡快落實,加強對草原生態環境的有效保護,以實現可持續發展以及生態文明建設目標。