產(chǎn)學(xué)研合作方式對企業(yè)創(chuàng)新的影響研究

朱志紅 郭春景 薛大維 陳敬雅

（1.東北石油大學(xué)石油經(jīng)濟(jì)與管理研究所，黑龍江 大慶 163318；2.東北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，吉林 長春 130024）

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)（簡稱“學(xué)研機(jī)構(gòu)”）是知識和技術(shù)的重要來源,在社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著關(guān)鍵作用。一方面，企業(yè)可以利用學(xué)研機(jī)構(gòu)的知識和技術(shù)來開發(fā)產(chǎn)品和完善流程。[1]另一方面，企業(yè)提供有關(guān)應(yīng)用問題的信息，學(xué)研機(jī)構(gòu)可以努力去尋找此類問題的解決方案，從而實(shí)現(xiàn)理論到實(shí)踐的升華。[2]許多研究調(diào)查了企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作的驅(qū)動因素及其合作的特征。一些研究調(diào)查了產(chǎn)學(xué)研合作方式對企業(yè)創(chuàng)新的影響。但是，很少有研究能夠區(qū)分企業(yè)尋求與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作的原因以及這些原因與形成的產(chǎn)學(xué)研合作方式有何關(guān)系。例如，一些企業(yè)可能與學(xué)研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作以獲得對他們來說稀缺但對于學(xué)研機(jī)構(gòu)來說豐富的資源，而其他企業(yè)可能與學(xué)研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作進(jìn)而從專業(yè)人士那里獲取知識。[3]這些產(chǎn)學(xué)研合作的動機(jī)可能會影響他們之間合作的方式，進(jìn)而可能影響產(chǎn)學(xué)研各主體的產(chǎn)出。[4]本文探究產(chǎn)學(xué)研合作方式對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。多數(shù)學(xué)者從經(jīng)驗(yàn)上證明了產(chǎn)學(xué)研合作的益處，但是沒有明確產(chǎn)學(xué)研合作的方式。本文研究的不同之處在于關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作的原因和方式，以此探究產(chǎn)學(xué)研合作方式與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。

一、研究方法與設(shè)計(jì)

（一）設(shè)計(jì)調(diào)查問卷

為了采集產(chǎn)學(xué)研合作的不同原因和方式等相關(guān)信息，本文基于文獻(xiàn)綜述設(shè)計(jì)了一份調(diào)查問卷。為了實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)學(xué)研合作的原因和方式的歸類，在收集數(shù)據(jù)之后，本文對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行了探索性因素分析。在獲得產(chǎn)學(xué)研合作的原因和方式后，本文進(jìn)行回歸分析來驗(yàn)證它們對企業(yè)產(chǎn)品和流程創(chuàng)新的影響。

（二）樣本

本文的樣本企業(yè)來源于中國產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)會確定的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新示范企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新示范基地中參與產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)。通過電子郵件聯(lián)系了每家企業(yè)并發(fā)送了調(diào)查問卷，目的是解釋研究目標(biāo)，并請求其參與。目標(biāo)受訪者是每個企業(yè)的研發(fā)活動負(fù)責(zé)人。經(jīng)過三輪電子郵件，最終獲得了426家企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)。其中，國有企業(yè)占比26.9%，中小企業(yè)占比62.7%；設(shè)立獨(dú)立研發(fā)部門的企業(yè)占比67.9%；超過10年產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)占比38.2%，有5至10年產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)占比46.7%。平均而言，企業(yè)大約有32名員工從事與研發(fā)相關(guān)的任務(wù)和活動。

（三）變量界定

1 自變量

1.1 產(chǎn)學(xué)研合作方式

產(chǎn)學(xué)研合作方式就是企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)合作的形式。[5]本文使用李克特量表為受訪者提供了12種不同方式的合作列表，要求受訪者提供對每種產(chǎn)學(xué)研合作方式重要性的看法，評價從1（“不重要”）到4（“非常重要”）。對調(diào)查問卷數(shù)據(jù)匯總和階乘分析后，得出兩類產(chǎn)學(xué)研合作方式：（1）基于技術(shù)信息的合作，例如學(xué)研機(jī)構(gòu)通過出版物和技術(shù)咨詢?yōu)槠髽I(yè)提供技術(shù)信息；（2）基于學(xué)研機(jī)構(gòu)物理資源的合作，例如學(xué)研機(jī)構(gòu)向企業(yè)的孵化過程。產(chǎn)學(xué)研合作方式的因素分析結(jié)果如表1所示。

1.2 產(chǎn)學(xué)研合作原因

本文使用李克特量表為受訪者提供了企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作的八大原因，要求他們就每個原因的重要性發(fā)表意見，范圍從1（“不重要”）到4（“非常重要”）。通過因素分析，減少原因的數(shù)量，得出了企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的兩類原因：（1）提升企業(yè)內(nèi)部能力；（2）尋找外部物理資源。企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作原因的變量分析結(jié)果如表2所示。

表2 企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作原因的變量分析結(jié)果

2 因變量

基于前文分析，企業(yè)創(chuàng)新有四類產(chǎn)品和流程創(chuàng)新：（1）面向一個國家的產(chǎn)品創(chuàng)新；（2）面向一個國家的流程創(chuàng)新；（3）面向世界的產(chǎn)品創(chuàng)新；（4）面向世界的流程創(chuàng)新。[6]針對每個類別提出了一個問題，要求受訪者指出他們的企業(yè)是否為中國或其他國家開發(fā)了新產(chǎn)品和流程。因此，所有因變量都是二進(jìn)制變量，表明所分析的企業(yè)中是否存在產(chǎn)品或流程創(chuàng)新。由于答復(fù)者能夠同時表明在中國和其他國家存在創(chuàng)新，我們只考慮最高程度的創(chuàng)新。例如，如果受訪者回答說，他的企業(yè)向中國乃至世界推出了產(chǎn)品創(chuàng)新，那么這個創(chuàng)新視為面向世界的產(chǎn)品創(chuàng)新。

3 控制變量

3.1 規(guī)模(S)

為了控制企業(yè)規(guī)模的差異，本文采用企業(yè)規(guī)模作為控制變量。為了衡量規(guī)模，要求受訪者指出其企業(yè)中現(xiàn)有的員工人數(shù)。為了減少此度量的可變性并使其更易于進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，采用了雇員人數(shù)的自然對數(shù)。

在傳播學(xué)中，所謂媒介就是信息傳播的渠道，用來傳遞信息符號的中介物，是一種物質(zhì)實(shí)體。例如書刊、雜志、電視機(jī)等。媒介從早期人類誕生就開始出現(xiàn)，人類通過手勢符號、聲音進(jìn)行溝通。印刷術(shù)開啟了大眾傳播時代。電子媒介的出現(xiàn)，為世界提供了新的傳播方式。歷史上最早的有線廣播是匈牙利人創(chuàng)造的，廣播利用聲音符號作為傳播手段受眾廣泛時效性強(qiáng)。1925年被稱為“電視之父”的約翰成功制造出第一臺電視機(jī)，這種視聽合一的媒介打破了原有的傳播方式，奠定了電視廣泛普及的基礎(chǔ)。

3.2 行業(yè)(I)

為了控制行業(yè)差異，本文采用行業(yè)作為第二個控制變量。根據(jù)企業(yè)的行業(yè)類別和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的技術(shù)強(qiáng)度對企業(yè)進(jìn)行分類。調(diào)查問卷要求受訪者從以下行業(yè)之一中進(jìn)行選擇：（1）農(nóng)業(yè)商業(yè)和造林業(yè)；（2）公共服務(wù)；（3）信息和通訊；（4）工程與研發(fā)；（5）其他服務(wù)；（6）采掘業(yè)；（7）低技術(shù)企業(yè)；（8）中低技術(shù)企業(yè)；（9）中高科技企業(yè)；（10）高科技企業(yè)。以“高科技行業(yè)”為基準(zhǔn)，我們使用了9個虛擬變量來測試行業(yè)影響。

3.3 研發(fā)強(qiáng)度(R&D)

與那些不定期參與研發(fā)活動的員工數(shù)量較少的企業(yè)相比，持續(xù)參與研發(fā)活動的員工數(shù)量較大的企業(yè)更有可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，因此本文還控制了研發(fā)強(qiáng)度的影響。[6]此變量由研發(fā)中涉及的員工數(shù)的對數(shù)和一個二進(jìn)制變量組成，該變量用0表示偶爾研發(fā)活動，1表示連續(xù)研發(fā)活動。調(diào)查問卷要求受訪者指出直接參與研發(fā)活動的員工人數(shù)，以及他們的企業(yè)是進(jìn)行連續(xù)研發(fā)活動還是偶爾研發(fā)活動。

3.4 政府政策（GP）

政府政策對產(chǎn)學(xué)研合作具有激勵作用。企業(yè)通過公共政策獲得政府資金的支持存在差異。本文使用政府資金的信息作為政府政策控制變量的代表。調(diào)查問卷要求受訪者提供有關(guān)與學(xué)研機(jī)構(gòu)一起開發(fā)的創(chuàng)新項(xiàng)目中來自政府資金的投資百分比信息。但是，由于政府資金投資百分比的高度可變性，本文將此變量轉(zhuǎn)換為二進(jìn)制變量。在產(chǎn)學(xué)研合作中，假設(shè)沒有得到任何政府資金的企業(yè)為0，得到政府資金的企業(yè)為1。

二、實(shí)證結(jié)果與分析

表3 面向國家和世界產(chǎn)品創(chuàng)新的邏輯回歸結(jié)果

表4顯示了面向國家流程創(chuàng)新和面向世界流程創(chuàng)新的邏輯回歸結(jié)果，其因變量是面向國家的流程創(chuàng)新和面向世界的流程創(chuàng)新。研究結(jié)果表明，與高科技行業(yè)的企業(yè)（基準(zhǔn)組）相比，低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)在流程方面傾向于更多的創(chuàng)新。但是，需要注意的是，這種創(chuàng)新只發(fā)生在國家而不是世界上。參與產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)經(jīng)理從其他國家的企業(yè)引進(jìn)了一些流程。這些流程對于他們的國家是新的，但對世界而言卻不是。此外，低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)可能不會受到其他企業(yè)競爭的壓力，以促使它們努力在產(chǎn)品上進(jìn)行創(chuàng)新。低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)所面臨的技術(shù)強(qiáng)度低的環(huán)境可能促使他們僅改進(jìn)其流程，尋求實(shí)現(xiàn)更高的效率，而不是尋求產(chǎn)品創(chuàng)新。

此外，研發(fā)強(qiáng)度和參與研發(fā)活動的員工人數(shù)都與企業(yè)創(chuàng)新密切相關(guān)。由于研發(fā)強(qiáng)度本身就是創(chuàng)新的條件，因此可以預(yù)料到這一實(shí)證研究結(jié)果。因此，本文的發(fā)現(xiàn)僅提供與先前研究結(jié)果相符的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，表明企業(yè)創(chuàng)新與研發(fā)活動密切相關(guān)。

表4 面向國家和世界流程創(chuàng)新的邏輯回歸結(jié)果

三、結(jié)語

本文調(diào)查了如何以不同的方式和因素來概念化產(chǎn)學(xué)研合作，以及它們?nèi)绾闻c企業(yè)創(chuàng)新成果相關(guān)。本文收集并分析了426家與學(xué)研機(jī)構(gòu)有過合作的企業(yè)數(shù)據(jù)。研究結(jié)果表明，不同方式的產(chǎn)學(xué)研合作可能會產(chǎn)生不同的企業(yè)創(chuàng)新成果。對于基于技術(shù)信息與學(xué)研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作的企業(yè)，產(chǎn)品創(chuàng)新的可能性正在降低。

本文研究的主要限制之一是因變量可能重疊，原因在于無法充分把握和區(qū)分創(chuàng)新類別和水平。即使如此，受訪者似乎也正確理解了這些差異，因?yàn)楦鶕?jù)分析的水平獲得了不同的結(jié)果。未來的研究可以需要使用不同的方法來分析確定創(chuàng)新水平，并且以更簡潔和連貫的方式綜合在一個模型。另一個局限性是調(diào)查數(shù)據(jù)的感知性質(zhì)，它只能提供有關(guān)樣本企業(yè)的有限信息。未來的研究應(yīng)該獲取樣本企業(yè)的輔助數(shù)據(jù)，并提出其他變量，以更好地了解產(chǎn)學(xué)研合作方式對企業(yè)創(chuàng)新的影響。