工程風險管理案例探究

王 玫

南京理工大學

1 引言

目前，工程風險管理已得到工程建設企業(yè)及相關部門的全面重視。由于工程建設過程包含了各種潛在風險因素，因此工程建設企業(yè)必須充分意識到工程安全風險與質(zhì)量風險，及時查找現(xiàn)有的風險，避免工程管理漏洞的產(chǎn)生，甚至給企業(yè)自身的經(jīng)濟效益造成不良影響。從全面推行工程風險管理的角度來講，相關部門必須結合風險的各種不同類型，做到精準預測及合理控制，發(fā)揮工程風險管理的良好實效性。

2 工程風險管理的具體案例

2.1 案例一

某高校食堂維修改造項目于2019年在校內(nèi)進行公開招標。該項目預算較大，涉及較為復雜的工程建設實施環(huán)節(jié)，最終由A建設公司中標。A 建設公司對建筑物實施全面的修繕與改造，已確保建筑物的墻體結構得到加固處理。

該項目引發(fā)的投訴質(zhì)疑主要是該項目招標代理公司在組織開評標過程中產(chǎn)生的問題。在項目組織評標過程中，存在疑似串通投標的現(xiàn)象，導致工程招投標的相關參與方權益遭受損失，因此引發(fā)了投訴與質(zhì)疑。按照現(xiàn)行的工程招投標相關規(guī)定，企業(yè)法人需要負有連帶性的串通投標責任，實施必要的經(jīng)濟處罰，并且更換工程招投標的相關負責企業(yè)，保持公正的工程招投標環(huán)節(jié)運行秩序。

2.2 案例二

某高校新建項目于2019年進行公開招標。最終由A公司中標。工程相關單位經(jīng)過前期的工程現(xiàn)場勘測，確定該高校工程項目占有較大的施工場地面積，并且具有較大的工程施工規(guī)模及較高的項目投資額。為了保證校舍建設項目的最佳實施效果，工程中標單位致力于嚴格控制工程建設中的安全風險以及經(jīng)濟風險，切實遵守現(xiàn)行的工程合同基本規(guī)定來實施工程施工與建設，保證高校師生的人身安全。

本次電子標的開標環(huán)節(jié)涉及較小的工程開評標風險。然而工程招投標的相關負責企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照上傳在E路陽光系統(tǒng)沒有經(jīng)過及時地更新處理，并且其中兩個企業(yè)法人之間存在使用同一個手機號碼的現(xiàn)象，進而導致串標與圍標的風險增大，兩個企業(yè)法人對此負有連帶性的疑似串通招標責任。

3 探析工程風險因素

從根本上來講，工程風險因素很難根除，且僅限于運用科學措施來防控建筑工程風險，實現(xiàn)最大化的工程風險管控效益[1]。具體在工程建設的實施環(huán)節(jié)中，工程風險因素主要包含如下要點。

3.1 市場經(jīng)濟因素造成的工程風險

市場經(jīng)濟因素客觀上會造成工程所處的整體市場環(huán)境產(chǎn)生相應改變，影響工程價格因素及經(jīng)濟要素，客觀上給工程建設環(huán)節(jié)增加了風險。從工程材料市場價格波動角度來講，如果價格處于不停改變的狀態(tài)下，極易導致工程中的潛在經(jīng)濟風險產(chǎn)生，增加工程成本[2]。并且，采購負責人若忽視工程材料質(zhì)量，則會產(chǎn)生過于重視工程材料價格而忽視工程質(zhì)量的風險。

此外，工程市場激烈競爭還會帶來潛在惡性競爭風險，無法認真遵守工程競爭基本實施規(guī)則將導致企業(yè)間惡性競爭的不良行為[3]，最終導致相關工程建設企業(yè)遭受自身權益的明顯損害后果。為杜絕以上工程管理運行風險，作為相關部門務必充分重視工程建設監(jiān)管以及市場調(diào)控，通過必要的人工調(diào)控手段來監(jiān)管建筑工程市場的整體運行趨勢，全面防控工程建設領域中的市場因素風險。

3.2 人為管理因素造成的工程風險

人為管理因素及施工因素都會造成工程風險的產(chǎn)生。具體在缺少工程全面監(jiān)管措施的狀態(tài)下，工程風險客觀上將會呈現(xiàn)明顯增大的情況。在缺乏人為控制與管理的情形下，工程經(jīng)濟效益也會受到明顯的減損[4]。在工程的招投標環(huán)節(jié)中，相關負責企業(yè)由于缺乏嚴格的招投標監(jiān)管與控制，那么將會造成串通投標以及圍標的不良后果產(chǎn)生，嚴重損害合法參與企業(yè)的權益，并且不利于保持公正的招投標市場運行秩序。

3.3 技術層面因素造成的工程風險

違反工程招投標法定流程進入工程建設環(huán)節(jié)的很多企業(yè)實質(zhì)上都不具備法定的工程建設資質(zhì)，那么將會造成技術層面上的工程質(zhì)量風險。施工技術層面的工程風險因素重點包含工程施工手段導致的工程風險因素。與人工實施工程控制與監(jiān)理的做法相比，目前的多數(shù)工程監(jiān)理人員已經(jīng)可以充分運用電腦軟件來模擬工程建設的整個實施過程，進而判斷各類不同的工程風險因素。在BIM 等專門的工程信息化軟件支撐下，工程施工風險將會得到全面的呈現(xiàn)，充分保證了工程監(jiān)管措施的精確性效果[5]。同時，作為施工負責人員必須掌握信息化的工程施工方式，善于運用全新的施工工藝手段來輔助實施工程施工的各個環(huán)節(jié)，增強工程施工中的建筑物質(zhì)量保障。

除了以上的工程項目風險以外，外界自然因素也會造成工程風險的產(chǎn)生。例如在外界氣溫較低的寒冬季節(jié)如果進行建筑施工，那么水泥材料以及混凝土材料將會增大凍裂的風險，造成建筑墻體的堅固程度無法達到基本標準。在暴雨天氣進行工程項目施工時，工程施工人員必須運用覆蓋設施來遮蓋建筑物本身以及建筑施工材料，避免影響到最基本的建筑安全性能。由此可見，外界氣溫、氣候變化以及環(huán)境濕度都會造成明顯的工程建設影響。

4 改進工程風險管理的具體對策要點

目前各類工程項目建設嚴格推行工程風險管理的舉措都非常具有實踐價值與意義。在實施環(huán)節(jié)中，工程風險管理必須置于核心地位才能達到增強工程質(zhì)量保障、杜絕工程安全缺陷的最終目標。但現(xiàn)階段仍然存在某些工程建設企業(yè)未能做到充分配合工程監(jiān)理的實施單位。更可能由于工程建設利潤，而忽視建筑工程質(zhì)量。為此，工程相關負責部門有必要重視如下的工程風險管理要點。

4.1 全面引進信息化的工程風險管理手段

如果僅依靠人工管理手段，會遺漏很多關鍵性的工程管理數(shù)據(jù)及管理信息，產(chǎn)生工程安全隱患。與人工實施工程風險監(jiān)控的措施相比，依靠信息化軟件來輔助實施的工程風險控制具有更好地精確性與實效性特征，因此工程相關部門目前務必重視工程風險管理領域的信息化手段，全面推行信息化的工程建設風險控制。

例如，很多工程施工企業(yè)為了達到規(guī)避工程施工風險的效果，施工企業(yè)陸續(xù)著眼于BIM 專門工程軟件的引進與運用。工程施工部門具有BIM 的專門分析軟件提供支撐，可實現(xiàn)三維建模的立體化工程風險監(jiān)管效果，通過分析立體化的工程風險要素來擬定工程風險控制的合理實施規(guī)劃，杜絕盲目實施工程風險防控的做法。BIM軟件對于各個不同層次的工程風險因素都能做到全面進行整合歸類，通過鑒別工程風險的潛在產(chǎn)生風險來實施有效地工程風險控制，監(jiān)管工程施工的全過程。

工程風險管理必須充分體現(xiàn)階段性的特征，保證各工程管理環(huán)節(jié)都具有可控性。對于全階段的工程總承包合同在運行管理時，前提在于劃分合同管理中的各崗位職責，并要求合同各實施階段的管理負責人員認真履行合同管理職責。某些工程后續(xù)涉及索賠環(huán)節(jié)，產(chǎn)生的根源在于未能達到工程質(zhì)量標準或者工程建設現(xiàn)狀與合同條款之間存在偏差。工程項目一旦進入索賠階段，工程參與方必須嚴格遵循合同條款來處理相應的索賠項目，避免產(chǎn)生各種糾紛。針對工程在實施總承包的工程合同管理基礎上，對于投標階段的工程合同管理必須側重于分析與判斷工程招標文件，運用信息化軟件來評估相關工程的后續(xù)實施風險。工程合同的管理負責人員還必須全面重視工程啟動階段、工程竣工階段與工程索賠階段的合同管理。

4.2 完善現(xiàn)有的工程風險監(jiān)管運行體系

建設工程的相關負責部門必須密切重視工程招投標流程中產(chǎn)生的工程風險，通過嚴格把控招投標各實施流程來杜絕違規(guī)實施工程招投標的現(xiàn)象，保證進入工程項目建設過程的企業(yè)具備優(yōu)良的資質(zhì)，切實維護工程建設質(zhì)量。作為工程管理部門務必完善現(xiàn)有的工程風險控制體系，通過實施體系化的工程風險控制手段來保證工程建設風險得到切實的控制，發(fā)揮工程風險控制手段的良好實效性。相關工程部門之間必須合理劃分各自工程監(jiān)管職責，健全監(jiān)管控制工程安全風險體系，從而保證工程管理良好效益的實現(xiàn)。

工程風險控制體系的完善必須建立在增強相關人員風險防控意識的前提下，否則將造成工程施工風險呈現(xiàn)擴大化的潛在隱患，不利于切實防控工程風險。對于HSE 的工程風險管理規(guī)劃在全面制定的環(huán)節(jié)中，各個工程參與方必須做到密切協(xié)作，共同推進工程風險管理的實施規(guī)劃擬定過程，嚴格控制國際工程總承包模式下的工程運行風險。作為動態(tài)化的工程管理過程來講，全階段的工程風險管理應當建立在嚴格實施工程合同條款的前提下。工程合同條款構成了工程建設各個實施環(huán)節(jié)得以順利開展的根本保障，因此決定了工程承包合同必須得到全面的關注。相關的工程參與方應當認識到健全工程風險管理運行模式的必要性，通過劃分工程合同管理專業(yè)的方式來保證順利施行工程合同管理，完善工程現(xiàn)有的合同管理實施過程。健全工程的合同管理模式還應當體現(xiàn)在制定動態(tài)化的工程合同管理實施規(guī)劃。在動態(tài)實施工程合同管理模式的前提下，工程合同管理的綜合效益將會得到明顯的提升。

4.3 增強工程相關負責人員的業(yè)務素養(yǎng)

工程管理人員必須結合現(xiàn)行的工程風險管理基本規(guī)劃制度，來監(jiān)管工程建設風險，全面識別與控制施工中的質(zhì)量風險、經(jīng)濟風險與安全風險[8]。因此，工程施工人員必須具備優(yōu)良的綜合業(yè)務素養(yǎng)，善于結合現(xiàn)行的工程管理基本法規(guī)來實施自身的工程風險控制責任，全面規(guī)避工程風險的各種誘發(fā)因素。作為相關負責單位有必要嚴格實施人員技能培訓，通過實施工程風險控制領域的專門業(yè)務培訓來達到人員綜合業(yè)務素養(yǎng)明顯提升的效果，防控工程風險的產(chǎn)生與擴大。

工程風險控制的管理手段必須被融入工程各個階段，主要涉及工程設計階段、工程施工階段、工程竣工階段以及工程運行階段。上述的工程風險管理模式具有管理覆蓋范圍更大的特性，避免工程關鍵環(huán)節(jié)被遺漏，充分體現(xiàn)了工程風險全過程管理的特性及優(yōu)勢。在此過程中，工程管理人員必須具備良好業(yè)務素養(yǎng)。

5 結束語

經(jīng)過分析能夠判斷出，工程風險管理必須被貫穿于工程建設的各個關鍵實施階段，不斷強化目前實施工程管理的舉措力度，確保達到良好的工程管理整體實施效果。具體作為工程施工企業(yè)來講，工程施工部門與工程監(jiān)理單位應當實現(xiàn)有序的配合，并且施工單位必須認真整改現(xiàn)有的工程質(zhì)量漏洞，完善工程監(jiān)管體系。相關部門在工程風險管理領域通過實施信息化的工程風險監(jiān)測手段，能夠全面杜絕工程風險監(jiān)測中的實施誤差，杜絕工程風險管理中的隱患與缺陷。