以標準化理念為引領建立案件質量評查標準體系

賈衛國 張貴才

摘 要：檢察機關案件質量評查是一項重要的業務管理活動，當前基層檢察院案件質量評查主要存在積極性不高、標準不夠細化、網下評查多、網上評查少、激勵和懲戒措施不到位、評查效果不理想等問題。按照標準化的要求，通過建立標準化評查體系，進一步明確案件質量評查的范圍、數量、方式、標準、結果應用等內容，可以提升案件質量評查的規范化、科學化、標準化水平，全面提升案件質量評查工作的質效。

關鍵詞：案件質量評查 標準化 標準體系

案件質量評查是指對已經辦結的案件，以法律和有關規定為標準，對辦理質量進行檢查、評定的業務管理活動。案件質量評查的目的是為了落實檢察官辦案責任制，加強對檢察官司法辦案的監督管理，規范司法行為，提高辦案質量和效率，提升司法公信力，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義。將標準化的理念和方法引入到案件質量評查中，可以解決標準不明確、協作配合不通暢、效果運用不理想等問題，全面提升案件質量評查質效。

一、案件質量評查工作存在的主要問題

（一）案件管理部門開展案件質量評查的積極性不高

根據檢察機關內設機構改革確定的機構職責范圍、最高人民檢察院印發的《人民檢察院案件質量評查工作規定（試行）》（以下簡稱《規定》），案件質量評查由案件管理部門負責組織實施，相關業務部門予以配合。實踐中存在案件管理部門對組織開展案件質量評查的重要意義認識不到位，對該項工作不主動，工作計劃、評查方案不細致，組織評查的頻次少，案件數量達不到評查要求等現象。

（二）業務部門接受案件質量評查的積極性不高

有的業務部門和辦案檢察官對案件質量評查的重要性認識不足，認為案件質量評查是找茬挑刺，影響司法辦案活動，也有的認為案件質量評查增加了工作量，影響正常的司法辦案工作。有的檢察官評查不深入、不細致、怕得罪人，對發現的問題不敢實事求是的匯總上報。

（三）評查標準不夠細化，不利于實踐運用

《規定》對案件質量評查的范圍、重點、程序、結果運用等做了較為明確的規定，但是由于檢察業務各條線的案件類型、辦案程序、法律文書等差異較大，沒有制定統一的案件質量評查標準，基層檢察院在實踐中主要依據上級業務部門制定的案件質量評查標準，有的評查標準不夠細化，重點不突出，制約評查質效。

（四）傳統網下評查多，網上評查少

一般是上級院組織評查時使用電子卷宗較多，基層檢察機關案件質量評查工作多數沿用傳統的評查方式，習慣對紙質卷宗進行評查，整卷、收卷等效率不高。

（五）常態化評查與重點評查沒有形成合力

在基層檢察院，案件管理部門人員配置較少，案多人少的矛盾突出，開展常態化案件質量評查非常困難，一般以開展重點評查為主，對一定時期內某類案件進行重點評查，尚未形成常態化機制。

（六）案件質量評查與檢察官考評銜接不暢

案件質量評查的結果沒能與檢察官業績考評有機結合起來，案件質量評查結果沒有與檢察官的評先樹優、績效獎金發放等實現無縫銜接，存在案件質量評查與檢察官業績考評脫鉤現象。

（七）激勵和懲戒作用不到位，評查效果不理想

實踐中評為不合格案件的極少，加之案件質量評查工作一般由案件管理部門組織實施，沒有與政治部、檢務督察部門形成聯動機制，評查結果運用不到位，案件質量評查的獎懲激勵作用沒有得到充分發揮。

二、標準化在檢察機關案件質量評查工作中的應用

（一）標準化與檢察工作的關系

標準化是指在經濟、技術、科學和管理等社會實踐中，對重復性的事務和概念，通過制訂、發布和實施標準，達到統一，以獲取最佳秩序和社會效益的活動。隨著現代化進程加快，標準化使用的領域越來越廣泛。人民檢察院在司法辦案和檢察管理中引進和使用標準化是大勢所趨和客觀要求。

習近平總書記指出“標準助推創新發展，標準引領時代進步” [1] 。標準化不僅是一種思維方式，而且還是一種工作方法，越來越廣泛的應用于國家政務管理、公共服務、社會治理等多個領域，充分呈現出其巨大功能和作用。

檢察機關案件質量評查作為一項專業性較強的業務管理活動，在計劃制定、確定評查案件范圍、制定評查標準、組織實施、結果反饋、結果運用等方面都需要有嚴格的標準，以保障案件質量評查的效果。將標準化的理念和方法應用到案件質量評查中，可以有效解決案件質量評查的組織實施、范圍、標準、結果如何運用等深層次問題，切實發揮好案件質量評查工作的作用。

（二）實行案件質量評查標準化的功能價值

1.有利于提升和固化規范化建設成果。將標準化的理念和方法融入各項檢察業務的全過程，貫穿到每個環節，能夠有效克服制度規范和實踐應用“兩張皮”現象，建立完整科學的案件質量評查制度，為評查人員和辦案人員提供明確遵循，真正實現讓規范標準成為習慣，讓習慣引領標準的目標。

2.有利于規范司法辦案行為，促進司法公正。標準和法律同為國家治理體系的組成部分，標準是法律、法規的有效補充。通過標準化建設，可以進一步規范檢察機關的司法辦案工作流程，提升和規范程序意識、質量意識和標準意識，提高辦案質量和司法公信力。

3.有利于提升評查質效。通過建立科學的案件質量評查標準體系，可以有效固化提升案件質量評查經驗，進一步完善評查工作規范，形成長效機制，促進案件質量評查工作常態化、實效化、標準化，更好地發揮案件質量評查的積極作用。

4.有利于提升檢察隊伍素養。案件質量評查標準化可以有效提升檢察人員的規范意識、標準意識和質量意識，避免出現瑕疵案件，杜絕不合格案件，多出優質案件、合格案件。如費縣檢察院第一檢察部檢察官孫玉叢辦理的吳某某、陳某某虛開增值稅專用發票罪一案，樹立案件評查標準化理念，嚴格按照事實認定標準、證據采信標準、法律適用標準審查案件，依法追訴4名犯罪嫌疑人、4個犯罪單位，追訴涉案稅額800余萬元，提起公訴后費縣人民法院對上述4名被告人、4個犯罪單位均作出有罪判決，其中4名被告人被判處10年以上有期徒刑。該案被山東省人民檢察院評為2019年度全省檢察機關優秀刑事訴訟監督案件。2020年7月孫玉叢被評為全省十佳優秀公訴人。

三、案件質量評查標準化的具體內容

（一）明確規定案件質量評查的范圍

根據案件質量評查工作的目的任務以及檢察機關司法辦案工作實際，案件質量評查的范圍應當是已經辦結的案件而非正在辦理的案件。這主要是因為，對于正在辦理的案件，可以依照流程監控等有關規定對程序性問題進行監督，而評查活動涉及對案件事實認定、證據采信、法律適用等實體問題的核查評價，為防止評查時對正在辦理的案件帶來不必要的影響，將評查的對象界定為已經辦結的案件，可以預防對正常司法辦案工作的干擾，保障承辦人獨立行使司法辦案權，便于對案件質量評查結果作出準確的評價。案件質量評查應當突出重點，有所側重，根據檢察工作實際，案件質量評查的重點應當包括以下兩類。一是有可能出現問題的案件，如批捕后決定不起訴，或者提起公訴后又撤回起訴或者被法院判決無罪、免予刑事處罰，此種情形案件的前后處理結果存在矛盾，理應作為重點評查案件進行檢查評定、查找分析原因。二是已經發現存在嚴重問題的案件，如在流程監控等管理活動中已經發現案件存在嚴重程序違規、不當干預、缺少制約程序等問題，或者評查智能輔助系統在自動檢查過程中提示可能存在重大問題，對這類案件作為重點評查案件進行評查，以突出問題導向，使日常監控與重點評查形成合力。

（二）明確案件質量評查的數量

常規評查的對象是檢察官已經辦理完畢的案件，抽查的數量不少于檢察官當年辦案量的5%，最低不少于2件，案件數量較少的檢察院可以適當提高評查比例。對入額領導干部的評查數量不低于2件，不受5%的限制。針對不同評查案件類型進行的評查數量應當累計計算，作為辦案數量計入檢察官業績考評結果。上述數量是對檢察官進行案件質量評查的最低基數，具備評查條件的可以根據工作特點和實際工作需要適當提高比例和基數。

（三）明確案件質量評查的方式

隨著檢察辦案自動化、信息化水平的提高，應當建立以智能評查為常態，人工評查為輔助的評查方式。一是運用案件評查的智能輔助系統對案件進行智能化、自動化評查，范圍是所辦理的全部案件。二是充分運用常規抽查、重點評查、專項評查等方式開展人工評查，范圍是部分重點案件。隨著評查制度的完善，應當堅持智能化評查與人工評查相結合，伴隨檢察信息化應用程度的提升，建立智能評查為常態，人工評查為輔助的方式。

（四）案件質量評查的標準

開展案件質量評查，應當著重從證據采信、事實認定、法律適用、辦案程序、文書制作和使用、釋法說理、辦案效果、落實司法責任制等方面進行檢查、評定。優質案件：認定事實清楚，適用法律正確，辦案程序合法、規范，文書使用和制作正確、規范，說理充分，案件辦理的法律效果、政治效果、社會效果突出;合格案件：符合實體正確、程序合法、文書規范等基本要求，案件辦理效果良好;瑕疵案件：在實體、程序、文書或者辦理效果等方面存在瑕疵，但處理結論正確;不合格案件：認定事實錯誤或者事實不清造成處理結果錯誤，或者適用法律不當造成處理結果錯誤，或者辦案程序嚴重違法損害相關人員權利或造成處理結果錯誤。

該項內容是建立案件質量評查標準化的重中之重，是確保評查工作實效的重要依據，需要結合各業務條線的崗位職責、訴訟規則、工作規范等制定完善評查標準。按照頂層設計與基層創新相結合的方式，建立科學的案件質量評查標準體系。由于篇幅的限制，在此不一一展開論述。

（五）案件質量評查的結果應用

案件質量評查結果分為優質案件、合格案件、瑕疵案件和不合格案件四個檔次，評查結果運用于檢察官年度業績考核和公務員年度考核。對案件被評定為不合格并且被認定應當承擔司法責任的人員，該年度考核不得被評定為優秀和稱職。這主要是考慮到不合格案件和司法責任的認定標準與程序都非常嚴格，所辦案件一旦被認定不合格且應承擔司法責任，性質上較為嚴重，年終考評不宜再被評定為優秀和稱職。對參與案件質量評查的檢察官，按照評查案件數量和難度、質量計入年度業績考評，被評為不同等次的案件，分別按照不同分值對案件承辦人進行加減分，直接與業績考評結果掛鉤，進一步發揮評價作用。

（六）明確案件質量評查的責任追究

案件質量評查工作是一項專業性和政治性都極強的業務管理活動，必須嚴格執行評查標準，執行回避制度。嚴禁評查人員不負責任，敷衍應付，杜絕弄虛作假，對評查工作中存在明顯故意，造成重大不良影響的嚴肅追究責任，在一定時期內取消評查資格，以示懲戒，維護案件質量評查工作的嚴肅性、公正性和權威性。

注釋：

[1]習近平：《致第39屆國際標準化組織大會的賀信》新華網：http//www.xinhuanet.com/politics/2016-09/12/c-1119554153.htm，最后訪問日期：2021年2月3日。