美國專利期限調整知多少

張曉冬

關鍵字：期末放棄 專利期限調整 重復授權

一、引言

大多數國家的發明專利保護期限為20 年，自申請日起計算。比如我國的發明專利，保護期限自申請日起20 年，并且不受任何因素影響。而對于美國專利而言，專利保護期限卻受到多種因素影響。

在1995 年6 月8 日及以后提交的美國專利和國際專利申請，保護期限為自申請日起20 年。為了防止重復授權（DP,Double Patenting），美國專利法35 U.S.C.§253條規定了期末放棄（TD,Terminal Disclaimer），在這種情況下，專利保護期限通常會少于20 年。另外，為了避免因美國專利商標局而非申請人的原因造成的延誤而導致保護期限的縮短，美國專利法35 U.S.C.§154(b)條規定了專利期限調整（PTA,Patent Term Adjustment），即針對專利局的原因造成的延誤而對保護期限給予補償，從而使得專利保護期限可能多于20 年。此外，對于食品、藥物、醫療器械等領域因在銷售前需要得到相關主管部門批準而可能導致專利期限縮短，美國專利法35 U.S.C.§156 條規定了專利期限延展以用于補償專利授權之后至銷售之前因需要走相關主管部門的監管程序而造成的保護期限損失。

二、期末放棄

對于期末放棄，是指專利權人或申請人將已經授予的或者將要授予的專利的全部期限或期限末尾一部分予以放棄或者捐獻給公眾。如果某申請人的一件在后專利申請的至少一個權利要求與其在先專利申請或已經授權的專利在可專利性上并非存在顯著區別，則為了使在后專利申請得到授權，申請人可以提交期末放棄聲明來避免專利保護期限被不公正或不適當的延長，即在后專利申請保護期限截止至在先專利的保護期限。在專利授權公告文本扉頁中，（*）Notice 處會寫明是否受到期末放棄約束。

從圖1 方框所表達的信息可知，美國專利號US 9,199,977 B2（對應美國專利申請號13/988,003）受到期末放棄約束，即權利人提出過期末放棄聲明。期末放棄聲明可以從美國專利商標局網站PublicPair 入口，即http://portal.uspto.gov/pair/PublicPair 處獲得。

圖1 期末放棄聲明

下面圖2 所示是從權利人提出的期末放棄聲明截取的一部分。

圖2 期末放棄具體內容

從圖2 可知，權利人放棄了超過美國專利號9,012,484 的法定保護期限以及根據美國專利申請號14/388,218 和14/419,864 獲得授權的任何專利的法定期限的期末部分。因而US 9,199,977 的專利保護期限截止至US 9,012,484、US 14/388,218 和US 14/419,864中最早到期者的法定保護期限。

三、專利期限調整

對于專利期限調整，根據美國專利法的相關規定，因專利局的原因造成的延誤有三種類型，即A 類延誤、B 類延誤和C 類延誤。

A 類延誤是指美國專利商標局未在規定期限內發出相應的通知書或作出回應，所述規定期限為：（1）應當在專利申請的提交日或PCT 國際申請美國國家階段進入日起14 個月內發出審查意見通知書；（2）應當在收到申請人對審查意見通知書的答復或提出上訴請求之日起4 個月內作出回應；（3）應當在專利審判和上訴委員會（Patent Trial and Appeal Board）或聯邦法院作出申請中具有可授權權利要求的決定之日起4 個月內對該申請采取行動；（4）應當在繳納授權費且所有要求都滿足之日起4 個月內頒發專利，每延誤1 日，專利保護期限應延長1 日。

B 類延誤是指美國專利商標局未在專利申請實際提交日起3 年內頒發專利，每延遲1 日，專利期限應延展1 日。對于PCT 國際申請而言，實際提交日是指美國國家階段進入日。

C 類延誤是指因派生訴訟、保密令或上訴程序且經審查推翻了對可專利性的不利決定的裁決而授予專利的，這些程序存續期間每1 日專利保護期限應延長1 日。

另外，因申請人的原因造成的延誤應從中扣除。因申請人的原因造成的延誤主要包括因申請人請求而進行繼續審查所耗費的時間，以及申請人在專利申請審查期間所請求的任何延期等。此外，若這些延誤存在重疊，則需要扣除。

因此，專利保護期限調整=A 類延誤+B 類延誤-A 類延誤與B 類延誤重疊的部分或A 類延誤與C類延誤重疊的部分+C 類延誤-因申請人原因的延誤。

例如，美國專利申請US 14/391,682，其是PC T/CN2012/074095(申請日2012 年4 月16 日) 的美國國家階段，美國國家階段進入日為2014 年10 月9日，該案A 類延誤為287 天，B 類延誤、C 類延誤以及因申請人原因的延誤均為0 天，因此該案專利保護期限調整為287 天。由于US 14/391,682 是PCT/CN2012/074095 的美國國家階段，因而其專利保護期限為自2012 年4 月16 日起20 年再加上287 天，即保護期至2033 年1 月28 日。在美國專利申請US 14/391,682 的授權公開文本US 9,546,964 B2 的首頁的（*）Notice 處寫明了該專利保護期限延長或調整了287 天，如圖3 所示。

圖3 A類延誤導致的專利保護期限調整

另外，從美國專 利商標局網站PublicPair 入口，即http://portal.uspto.gov/pair/PublicPair，可以獲得專利期限調整信息，如圖4 所示。

圖4 專利保護期限調整信息獲取入口

圖4 中清晰地顯示出各類延遲的天數以及最后的總PTA 調整天數。

又例如，美國專利申請US 15/817,093，該案的A 類延誤是272 天，B 類延誤和C 類延誤均為0，因申請人原因的延誤為77 天，因此專利保護期限調整=272-77=195 天。在頒證通知書中也會體現出專利期限調整的天數，如圖5 所示。

圖5 個人原因導致的專利保護期限調整

圖5 的方框處明確顯示出專利期限調整為195天。US 15/817,093 是美國US 14/758,737 的繼續申請，而US 14/758,737 是2014 年11 月6 日提交的PCT/CN2014/090411 的美國國家階段申請，因此US 15/817,093 的保護期限自2014 年11 月6 日起20 年再加上195 天，即截至2035 年5 月20 日。

美國為了鼓勵新藥研發，補償專利權人因審批過程所失去的時間，給予專利權人最長不超過5 年的專利期限補償。專利權人必須在FDA（Food and Drug Administration，美國食品藥品管理局）批準的藥品上市后的60 天內，向美國專利商標局遞交申請。某藥上市后，在FDA 的桔皮書（Orange Book）中可以查到其專利延長的信息，即在http://www.accessdata.fda.gov/scripts/cder/ob/default.cfm 或其中文版http://www.drugfuture.com/fda/DrugPatent.aspx 檢索得到。

四、結語

綜上所述，在確定一件美國專利保護期限何時屆滿時，對于發明專利而言不能僅僅根據申請日再加上20 年來計算，而是需要查看授權公告扉頁以確定是否受到專利期限調整或者期末放棄約束。期末放棄約束要優先于專利期限調整。若受到期末放棄約束，則需要具體查看期末放棄聲明中的具體信息來具體確定保護期限的截止日。