專利權(quán)刑法保護模式問題研究

劉宇

【關(guān)鍵詞】專利權(quán) 刑法保護 立法模式 經(jīng)濟分析 【 中圖分類號】DF6 【 文獻標識碼】A

從世界范圍來看，專利權(quán)刑法保護的立法模式主要有以下三種：

其一，將所有侵犯專利權(quán)的侵權(quán)行為犯罪化的全面保護模式。此種保護模式是將所有專利法中所列舉的侵權(quán)行為類型都予以犯罪化，代表國家是日本。其二，將“故意侵權(quán)”的情況犯罪化，其余由侵權(quán)法處理的重點保護模式。以德國為代表，德國《專利法》第142 條對于侵害專利權(quán)的故意行為進行了特別規(guī)定，除涉及特別公共利益外，經(jīng)告訴才予以追究。其三，僅將假冒專利行為犯罪化的單一保護模式。這是很多國家刑法都采用的一種模式，具有代表性的是我國及美國。《中華人民共和國刑法》第216 條規(guī)定：假冒他人專利，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。此種立法模式將假冒專利行為視為最嚴重的專利侵權(quán)行為，并根據(jù)相關(guān)情節(jié)，將這一行為類型犯罪化，其他專利侵權(quán)行為則由專利法規(guī)及侵權(quán)法規(guī)予以規(guī)制。

三種專利權(quán)刑法保護立法模式之剖析

第一，對全面保護模式的批判。專利權(quán)存在的意義在于能夠為發(fā)明創(chuàng)造提供某種激勵或誘因，故專利法在本質(zhì)上是一種激勵機制，同時，它所提供的誘因必須是一種有經(jīng)濟效率的誘因。為了提供這種誘因，如何“界定權(quán)利”是專利權(quán)立法首先需要解決的問題。接下來要考慮的問題就是“權(quán)利的保護”，對于究竟是通過侵權(quán)法，還是通過刑法來保護，或是雙管齊下來進行保護的問題，筆者認為，專利權(quán)的界定與保護具有密切的關(guān)聯(lián)，甚至可以說是“一體兩面”的關(guān)系，因此，我們要在專利權(quán)設(shè)定與保護的關(guān)系中去探索專利權(quán)保護模式選擇的問題。

一方面，專利權(quán)是授予權(quán)利人對特定的技術(shù)方案（本質(zhì)上是一種思想）的獨占權(quán)，而思想是無形的，其權(quán)利的邊界就會模糊;另一方面，專利的權(quán)利范圍依賴于權(quán)利要求書的文字描述，文字描述的特點決定了只有在很少的情況下權(quán)利要求才會是足夠清楚的。因此有必要通過行政裁決或侵權(quán)訴訟進一步明晰專利權(quán)與周邊技術(shù)方案的界限問題。

基于專利權(quán)的“權(quán)利界定”與“權(quán)利保護”的特殊關(guān)聯(lián)，我們在選擇專利權(quán)的保護模式時，就不能人為地割裂兩者。首先，就權(quán)利界定而言，刑事訴訟程序比民事及行政訴訟程序成本更高，并不是一種符合經(jīng)濟效率的選擇。其次，就權(quán)利保護而言，過高的威懾可能會使很多潛在的發(fā)明人為避免觸犯刑律而變得過于謹慎，這不僅遏制了那些無效率的專利侵權(quán)行為，也阻截了那些有效率的技術(shù)改進行為，實質(zhì)上等于變相擴張了權(quán)利要求書中所描述的技術(shù)方案的范圍。再者，由于訴訟程序不僅承擔(dān)著保護職能，也承擔(dān)著權(quán)利界定職能，故而會造成權(quán)利要求書范圍的明確化程度不僅依賴于描述的清晰度，也一定程度上依賴于專利權(quán)人的起訴意愿之高低，民事訴訟中侵權(quán)人的損害賠償交付給專利權(quán)人，而刑法中的罰金或徒刑都不會使專利權(quán)人獲得直接的補償，因此，比較而言，侵權(quán)損害賠償賦予了專利權(quán)人通過民事訴訟維護專利權(quán)更多的誘因，這也就意味著通過侵權(quán)法來實現(xiàn)權(quán)利范圍明確化的可能性更大。綜上，全面保護模式看似保護的力度很大，但這種保護模式是低效率的。

第二，對重點保護模式的評價。在無過失的情況下，行為人只能通過在預(yù)防措施上投入成本以降低發(fā)生意外的可能性。故，無過失的專利侵權(quán)行為，屬于供給沒有彈性的情況，采用一般賠償即可讓懲罰低于所造成的損害。對于故意侵權(quán)行為而言，懲罰性賠償就能阻遏之。因此，侵權(quán)法較有效率的選擇是：對無過失專利侵權(quán)行為可適用一般性賠償;對故意的專利侵權(quán)行為可適用懲罰性賠償，但數(shù)額也不宜過高，否則會產(chǎn)生原告的尋租行為。

那么，對于我們是否有必要將一部分“故意的專利侵權(quán)”行為犯罪化的問題，筆者認為，將“故意的專利侵權(quán)”犯罪化必須存在兩個前提：一是受害者欠缺足夠的資源提起訴訟;二是如果違法者沒有償付能力，受害者就沒有提起訴訟的誘因，必須由檢方起訴。對于上述第一個前提，筆者認為并不存在，因為資源不足的受害者可以將自己的求償權(quán)轉(zhuǎn)讓給更有能力提出訴訟的人，在專利領(lǐng)域完全可以通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利信托以及專利保險來解決這一問題，而無需將之犯罪化。對于第二個前提，只有在把懲罰性賠償數(shù)額定得過高而導(dǎo)致違法者沒有能力支付時，受害者才沒有提起訴訟的誘因，必須由檢方起訴。因此，將專利故意侵權(quán)行為犯罪化也僅是侵權(quán)法上懲罰性賠償?shù)囊环N補充。

第三，對單一保護模式的反思。“假冒專利”行為實質(zhì)上是一種市場混淆行為，是通過對專利標識、專利號、專利證書、專利文件的假冒使用，讓公眾把未被授予專利權(quán)的技術(shù)或設(shè)計誤認為是專利技術(shù)或?qū)＠O(shè)計的行為。即使行為人假冒的是他人有效專利，實際上也并沒有侵犯他人的專利權(quán)，因為專利權(quán)是對某種技術(shù)方案或構(gòu)想的獨占，專利標識、專利號、專利證書等只不過是專利權(quán)的外在表征而已，行為人往往以“假”亂真，并沒有非法實施他人的專利技術(shù)，其偽造專利標識或?qū)＠C書投入成本不大甚至很少，當(dāng)我們稍加提高預(yù)期刑罰，就能遏止很多罪案的發(fā)生，因此，專利假冒行為屬于供給彈性極大的情形。與之相對應(yīng)，專利侵權(quán)行為則是非法實施他人專利的行為，是以“真”亂真，此種行為的投入成本常常很大，即使我們小幅度增加預(yù)期刑罰，也很難勸止行為人，因此，該種行為屬于供給彈性極弱的情形。

《中華人民共和國刑法》第216 條實際上承繼了《中華人民共和國專利法》第63 條中“構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”的規(guī)定，設(shè)立了“假冒他人專利罪”。該罪所侵犯的法益并不是專利權(quán)，而是國家專利管理制度，該罪的行為性質(zhì)也不是一種專利侵權(quán)行為，而是一種行政違法行為和民事欺詐行為。有的學(xué)者認為，假冒專利行為侵犯的是所謂的“專利標注權(quán)”，然而，專利標注權(quán)并不是一種獨立的權(quán)利，它僅僅是作為一種權(quán)利存在的表征。專利假冒行為本質(zhì)上是一種與專利的立法目的相違背的違法行為，不論其在市場上的交易成本多少，都是法律所反對的行為，因而無需考慮其是否符合經(jīng)濟效率，同時，由于此種情況制止犯罪行為的邊際成本偏低，所以許多國家將專利假冒行為規(guī)定為犯罪。

他山之石對我國專利權(quán)刑法保護的立法啟示

專利權(quán)刑法保護的謙抑性。對于專利權(quán)的刑法問題首先應(yīng)該是解決立法謙抑性問題，即在什么情況下才確有必要通過刑罰手段來保護專利權(quán)，如果不能很好地解決這一問題，則會導(dǎo)致我們習(xí)慣性認為刑法是保護專利權(quán)最有力的手段。同時，謙抑性原則也是罪行法定原則在刑事立法過程中的基本要求，因而專利犯罪的刑罰權(quán)不能隨意擴大。

專利權(quán)的動態(tài)性與刑法的穩(wěn)定性。首先，專利權(quán)是一種動態(tài)的權(quán)利，權(quán)利的有無及其價值的大小會隨著科學(xué)技術(shù)的進步、市場環(huán)境的變化以及政策導(dǎo)向的調(diào)整而發(fā)生變化，因此，專利權(quán)的價值是非常不穩(wěn)定的，這與刑法的穩(wěn)定性構(gòu)成了一種矛盾。其次，專利權(quán)作為一種私權(quán)，它只有在上升為一種刑法意義上的法益或者社會秩序時，即已經(jīng)表現(xiàn)為一種具有某種重要性和基礎(chǔ)性的社會關(guān)系、經(jīng)濟秩序時，才能涉及到擴大刑罰處罰范圍的問題。再次，有些學(xué)者提出的通過單行法中的附屬刑法來實現(xiàn)專利權(quán)刑法保護的方式也值得商榷，因為在專利權(quán)保護的過程中很多單行法是隨著科技進步、社會需求的變化不斷出現(xiàn)新型知識財產(chǎn)形式而被設(shè)立，使得專利法本身具有較強政策導(dǎo)向性，在很多新型知識財產(chǎn)還無法通過法律將其權(quán)利化，但同時又需要某種程度的保護時，我們只能以某種過渡的手段，例如條例或規(guī)章暫時保護其利益，以便隨時做出必要的調(diào)整。而以條例或規(guī)章形式存在的有關(guān)知識財產(chǎn)保護的單行法因為沒有刑事立法權(quán)，其無法附屬于刑法。同時，即使單行法是以法律形式頒布，也可能因其還無法實現(xiàn)權(quán)利化，權(quán)利邊界還很模糊，導(dǎo)致附屬刑法的規(guī)定不僅會增加訴訟的負擔(dān)，還會增加審判的難度。所以，作為一種知識財產(chǎn)應(yīng)該首先實現(xiàn)權(quán)利化，再由一種相對穩(wěn)定清晰的法定權(quán)利上升為一種需要刑法保護且重要的基礎(chǔ)性社會秩序或經(jīng)濟秩序，我們才能考慮要不要擴大刑罰處罰范圍的問題。

專利權(quán)刑法保護的效率考量。權(quán)利的保護需要成本，尤其是刑法保護，這絕不僅僅是保護的正當(dāng)性問題，更是資源投入和財政支持的問題，因此，對專利權(quán)的刑法保護必須做效率考量。從法經(jīng)濟學(xué)的角度分析，合同法與侵權(quán)法對財產(chǎn)的保護是一種補償法則，刑法保護則是一種財產(chǎn)法則。擁有某物的補償權(quán)利，意味著取走某物之人應(yīng)負有賠償之責(zé)。財產(chǎn)權(quán)利則意味著取走之人應(yīng)受到懲罰。大體而言，補償法則是“賠償?shù)扔趽p害”，而財產(chǎn)法則是“賠償高到足以產(chǎn)生嚇阻”。如果某個國家專利權(quán)的交易成本非常高，且通常高于普通的民事訴訟成本，則可通過補償法則來阻止那些不符合經(jīng)濟效率的專利侵權(quán)行為，也讓那些符合經(jīng)濟效率的侵權(quán)行為通過民事訴訟達成一種非自愿性的交易，這樣就以較低的訴訟成本實現(xiàn)了較高價值專利權(quán)的非自愿性交易，節(jié)省了市場上較高的交易成本，這實質(zhì)上是一種通過法院來配置權(quán)利的方式。而如果專利權(quán)的市場交易成本不高，并且明顯低于普通民事訴訟成本，則借助法院的權(quán)力進行資源配置就是無效率的，我們應(yīng)該借助財產(chǎn)法則，即刑法，進行有效率的威嚇，尤其對那些惡意侵權(quán)且具有一定商業(yè)規(guī)模的專利侵權(quán)行為予以更嚴厲的處罰。知識產(chǎn)權(quán)法中存在禁令（包括臨時禁令和永久性禁令）和懲罰性賠償制度，這些制度都能起到禁止和威懾作用，與刑罰的功能具有一定的重合性。同時，刑事訴訟中為了保護被告人的權(quán)利，往往規(guī)定了更加謹慎的程序要求，比如賦予被告人更多的防御性訴訟權(quán)利、證據(jù)以及對證明活動采用更高的標準和要求等，因此，民事訴訟的成本一般明顯低于刑事訴訟的成本，在達到相同效果的情況下，采取民事禁令和懲罰性賠償可以節(jié)省相當(dāng)大的訴訟成本。

綜合以上分析，我國所采取的單一保護模式與全面保護模式相比，其實更符合經(jīng)濟效益原則，也更有利于專利法立法目的的實現(xiàn)。重點保護模式亦有值得借鑒之處，尤其是對于故意侵權(quán)并具有一定商業(yè)規(guī)模的侵權(quán)行為予以犯罪化是有必要的。

（作者為長春理工大學(xué)法學(xué)院副教授，吉林省教育廳知識產(chǎn)權(quán)重點研究中心主任）

【參考文獻】

①閆文軍：《專利權(quán)的保護范圍》，北京：法律出版社，2018 年。

②李蘭英、高揚捷：《知識產(chǎn)權(quán)刑法保護的理論與實踐》，北京：法律出版社，2018 年。

③ [ 美] 大衛(wèi)·D·弗里德曼著、徐源豐譯：《經(jīng)濟學(xué)與法律的對話》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2019 年。

責(zé)編/ 鄧楚韻（見習(xí)） 美編/ 楊玲玲