政府科技投入對科技創能力提升的效應分析及優化路徑研究

王瑩瑩 張媛媛

摘 要：本文構建了政府科技投入對技術創新的影響機制及升級路徑的研究框架。重點研究政府科技投入對科技創新的效應和作用機理以及提出提升科技創新水平的相關建議。主要的研究成果：政府科技投入對區域科技創新有正面的激勵效應和負面的擠出效應。從適當加大財政科技投入量、優化財政科技投入結構、完善財政科技投入監管體制、提高政府科技投入使用效率以及積極發揮財政資金對科技金融資源配置的引導作用五個方面提出提升科技創新水平應采取的措施。

關鍵詞：政府科技投入;技術創新

一、引言

隨著科技的迅猛發展，科技實力已成為綜合國力的核心和綜合國力競爭的制高點。科技創新成為各國經濟發展和社會變革的源泉和動力。在2018年召開的全國科技創新大會上習近平同志強調為了實現“兩個一百年”奮斗目標，實現中華民族偉大復興的中國夢，必須堅持走中國特色自主創新道路，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，加快各領域科技創新。我國科技事業發展的目標是到2020年時使我國進入創新型國家行列，到2030年時使我國進入創新型國家前列，到新中國成立100年時使我國成為世界科技強國。為了實現這一目標，我國政府不斷地加大科技投入，國家財政總支出中的科學技術支出從2006年的1688.5億元增加到2019年的9470.79億元，年均增長達到14.19%。增加科技投入是各個國家增強創新能力，推進創新體系的一個普遍做法。那么，巨額的財政科技投入能否帶來所期待的成效？

二、政府科技投入對科技創新的影響研究述評

增加財政科技投入是各個國家增強創新能力，推進創新體系的一個普遍做法。那么，巨額的財政科技投入能否帶來所期待的成效？ 國內外學者圍繞政府科技投入對技術創新的影響問題展開了激烈的討論和深入的研究，從研究結果來看，基本上分為以下三種情況：第一種觀點是認為政府科技投入對技術創新有激勵作用。Duguet（2003）利用法國數據，許國藝（2014）、吳蕓（2014）利用中國數據的研究，均發現政府R&D資助降低了企業研發成本和風險，使得企業的研發活動有利可圖，刺激了企業更大的R&D投入。第二種觀點是認為政府科技投入對技術創新有阻礙作用。白俊紅等（2009）以中國30個省份的研發面板數據為樣本，應用隨機前沿模型實證測算了各區域的研發創新效率，研究發現政府資助對創新效率的提高并沒有促進作用，反而有顯著的負面影響。第三種觀點是政府科技投入對技術創新的影響存在拐點，拐點前具有正效應，拐點后具有負效應，成倒U形關系。田翠香和臧沖沖（2017）認為如果企業所獲得的研發補貼并不完全與企業自身的資質和實力相關，則容易導致政府補助資金的無效使用。當補助力度超過最佳點時，反而會產生擠出效應;兩種效應隨補助額的增加呈現倒U 形分布。

綜上所述，政府科技投入對技術創新既有正面的激勵效應，也有負面的擠壓效應，權衡好壞的關鍵在于政府科技投入的度。本文將探討政府科技投入對技術創新影響的機制，研究政府科技投入從哪些方面對技術創新有補償效應，從哪些方面對技術創新有擠壓效應，現有研究中大多數都沒有考慮外部金融市場發展程度對政府科技投入效應的影響。金融機構通過為創新項目提供信貸資本，為科技型中小企業提供風險資金等形式對創新活動提供資金支持，并可利用其金融信息與人才優勢為企業提供專業服務，提高資金的營運效率。政府科技投入、科技創新以及金融市場都是一個多要素互動的過程，在金融市場迅速發展的背景下理清政府科技投入對區域科技創新的影響路徑是有意義的。

三、政府科技投入對區域科技創新的作用機理

科技創新的主體是企業、高等院校以及科研機構，其進行創新活動的資金來源于企業、高等院校以及科研機構自身開發投入、政府財政科技投入和金融市場科技貸款等。研發創新需要大量的資金，單靠研發機構自籌往往無法滿足這一需求，因此需要政府支持，通常政府會利用撥款資助等政策工具對研發創新活動進行扶持，那么政府的科技投入是越多越好嗎？政府科技投入一定會促進科技創新能力的提升嗎？

（一）政府科技投入對區域技術創新的正面激勵效應

一是企業投入激勵效應。由于創新活動，特別是基礎研究活動具有公共物品的屬性，個體投資者往往無法獨占其創新成果的全部收益。如果將科技創新研發活動完全交給市場，這會降低企業投資積極性，R&D經費投入不足，導致許多科技創新項目無法開展。為了克服這一不足，政府采用撥款資助等政策工具對研發創新活動進行扶持。激勵企業進一步加大創新研發投入，使得原本沒法進行的研發項目開展，有利于區域創新產出的增加。

二是金融市場投入激勵效應。政府的科技資助有導向基金的作用，政府科技資助是具有選擇性的，通常會選擇一些成功希望比較大、具有良好前景的科技研發項目或者企業進行資助，獲得資助的項目或者企業說明其能力得到了政府的認可，通常會吸引更多的金融市場資本的注入，使得創新研發項目有充足的資金保證，從而促進區域科技創新發展。

（二）政府科技投入對區域技術創新的負面擠出效應

一是企業投入擠出效應。首先，政府通常資助一些成功希望比較大、具有良好前景的科技研發項目，這類項目即使政府不資助，企業自身也會投入去開發，由于政府的資助企業就不用投入，那么對于R&D投入總量來說并沒有增加，政府科技資助擠出了企業研發投入。其次，政府資助使得原本沒法進行的創新研發項目得以開展，這樣就增加了整個社會對R&D資源的需求量，R&D資源的價格（比如R&D人員的工資等）會上升，這會增加企業的研發成本，可能使企業轉投其他盈利項目，擠出企業研發投資。因此，政府科技投入可能會擠出企業研發投入，可能并沒有帶來R&D投入總量的增加，這將對區域科技創新發展產生負面影響。

二是金融市場投入擠出效應。金融市場是創新活動的重要資金來源，金融機構通過為創新項目提供信貸資本，為科技型中小企業提供風險資金等形式對創新活動提供資金支持，并可利用其金融信息與人才優勢為企業提供專業服務，提高資金的營運效率。由于技術創新具有較高風險，而金融市場則具有風險分散的功能，因此金融市場對于區域科技創新水平的提升有著重要的作用。企業投入資金進行研發創新并不一定就能獲得成功，其也面臨著失敗的風險，而金融機構可以通過為企業提供不同的金融資本組合來優化研發資源配置，規避創新風險，為更適合社會化大生產和更專業化的技術提供資金支持。因此，金融市場的支持對研發創新活動的有效開展具有積極意義。在企業自有資金不變的情況下，加大政府財政資助勢必會對外部金融市場的資金融入產生擠出效應，進而阻礙金融市場的發展。并且政府資助并不注重資金的盈利性，以及其約束機制不嚴會造成資源配置低效，其對科技創新產出的影響沒有金融市場資金對科技創新產出影響顯著。

在不同的金融市場發展階段，政府科技投入對區域技術創新的影響有所不同。當金融市場發展水平落后時，企業、高校和科研院所等研發機構不能從外部金融市場獲得足夠的創新資金，政府資助有助于區域科技創新水平的提高;當金融市場發展水平提高后，企業、高校和科研院所等研發機構能夠從外部金融市場獲得足夠的資金來進行科技創新活動，這時就不再需要政府的資助或少量的政府資助，此時政府過多的資助不利于金融市場的發展、不利于科技創新產出，會導致政府投入資金使用效率低下。此時應適當減少政府干預，充分發揮市場作用。

綜上，政府科技資助對科技創新既有正面的激勵效應，也有負面的擠出效應。如果政府科技資助規模過小，企業開展技術創新活動市場失靈的局面將無法得到改善，許多創新研發項目可能因為投入資金不足而無法開展，這將嚴重影響區域科技創新水平的提升;而如果政府科技資助規模過大，會擠出企業投入和金融市場投入，不僅不利于金融市場的發展，對區域科技創新水平的提升也沒有充分發揮其功效。因此，政府科技資助一定把握好度，不能一味地增加政府科技投入總量。尤其是在當前財政支出壓力不斷加大的背景下，更加需要注重財政科技支出的效率問題。

四、政府科技投入視角下提升科技創新水平的對策研究

（一）適當加大財政科技投入的總量

隨著科技的迅猛發展，科技創新本身的復雜性和不確定性增加，科學技術發展的困難不斷增大，降低了企業科技創新的積極性，在這種情況下需要政府加大財政科技投入，但科技創新具有雙重影響效應，因此，要適當地增加政府科技投入總量。

（二）完善財政科技投入監管體制和制度

宏觀方面來看，我國財政科技投入的監管存在缺位，監管指標以定性指標為主，定量指標較少。同時，絕大多數側重短期指標，很少涉及中長期指標，這樣對于連續性績效監管不利。微觀方面來看，一個科技項目完成后的績效監管指標建立，側重直接績效和中短期績效指標占的比例偏多，間接指標和中長期績效指標占的比例偏少。這樣對科技項目，尤其是基礎性科技項目的持續財政支持決策支撐不足。另外，財政科技投入的監管僅僅依靠政府部門是遠遠不夠的，應充分發揮公眾的力量，建立并完善公眾參與監督的制度。

（三）提高政府科技投入資金使用效率

首先，政府科技投入對象選擇方面需要改進。為了提高政府科技投入資金使用效率，應將財政科技資助的投入對象從國有企業改為中小微企業。

其次，通過提高科技人員待遇來提高財政科技投入資金使用效率。科技人員是提升區域科技創新能力必不可少的生產要素。政府部門應制定讓科技人員滿意的政策環境、工資收入、福利待遇等來充分調動廣大科技人員的積極性和創新性，促進科技創新成果的產出。

（四）積極發揮財政資金對科技金融資源配置的引導作用

一方面，建立財政風險補償制度，引導金融機構為科技型企業提供融資服務，按照其發放貸款的規模給予一定的風險補貼。另一方面，整合現有財政科技專項資金，拓寬金融貸款渠道，大幅增加科技貸款規模。最后，制定財政性資金存款與各銀行業金融機構服務科技創新的貢獻度相掛鉤的管理辦法，建立動態調整機制，更好地發揮財政性資金存款對金融資源配置向科技創新項目傾斜的激勵作用。

參考文獻：

[1] Duguet E. Are Subsidies a Substitute or A Complement to Privately Funded R&D？——Evidence from France Using Propensity Score Methods for Non experiment Data [J]. Working Paper University de Paris I， 2003， （75）.

[2] 許國藝. 政府補貼和市場競爭對企業研發投資的影響[J]. 中南財經政法大學學報， 2014，（5）：59-64.

[3]吳蕓. 政府科技投入對科技創新的影響研究[J]. 科學學與科學技術管理，2014， 35（1）：16-22.

[4]白俊紅，江可申，李婧. 應用隨機前沿模型評測中國區域研發創新效率[J]. 管理世界，2009，（10）：51-61.

[5]田翠香，臧沖沖. 政府補助影響企業技術創新研究綜述[J]. 會計之友，2017，（23）： 94-97.

基金項目：江蘇省大學生創新創業訓練計劃項目《政府科技投入對科技創新能力提升的效應分析及優化路徑研究》（KYX20034）