智造工廠工程總承包（EPC）招標工作的探索

王若瑜

摘要：工程總承包“國標范本”較為簡單，對于總承包招標文件的編制并未進行詳述，招標代理相關規范對總承包未提出詳細的要求，這導致工程總承包工程總承包招標思路以及具體招標工作中出現極大偏差。本文結合智造工廠工程工程總承包（EPC）招標文件以及工程總承包招標實踐經驗，對工程建議總承包招標文件的編制提出技術措施及幾點思考建議，旨在為同類工程EPC總承包招標提供參考借鑒。

關鍵詞：工程總承包 EPC 招標工作

1、工程概況：

溫州市某智能智造工廠建設項目建設規模：總用地面積5.8萬㎡，實際總建筑面積約18萬㎡，地下室面積約6.7萬㎡，建筑總占地面積約2.2萬㎡;共9棟建筑，一層地下室，1棟13層辦公樓及宿舍樓，4棟5層生產車間，4棟9層車間。

2、EPC招標第一步，EPC招標前期咨詢團隊建設。EPC涉及專業較多，需要多專業銜接，在招標前應組建專業的招標團隊，主要團隊及職責包括：

（1）招標人管理團隊：提出發包人需求及相關疑問、解答有關疑問，組織招標相關會議，組織討論敲定招標文件有關條款，協助解決政府部門的相關要求。

（2）前期設計勘察團隊：提供初步設計文本、勘察報告，提出施工圖設計涉及的難點、要點，對初步設計錯誤提出調整變更，編制設計任務書（發包人要求的核心），提出有關材料設備要求。

（3）招標代理機構：組織招標全過程，提出專業招標意見，對招標需求進行歸納總結，編制招標文件，對招標文件合規性提出專業意見。

（4）造價咨詢團隊：從造價角度審核初步設計文件，提出造價控制意見，提出有關材料、設備技術建議，編制EPC招標控制價。

3、EPC總承包招標前期資料收集，EPC前期資料涉及專業、部門較多，需要的主要材料包括：

（1）項目建議書及可研文本及其批復;

（2）紅線圖、地籍圖、規劃條件通知書;

（3）初步設計文本及其批復;

（4）地質勘察報告;

（5）總承包控制價（最高限價，由第三方造價咨詢機構編制）;

（6）設計任務書;

（7）其他資料：如周邊及地下管線資料（給排水、電力、光纜等）、測繪資料、周邊地質相關資料。

4、總承包單位的資格審查

工程總承包有別于傳統勘察招標、設計招標、施工招標、設備采購招標，根據住建部《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》總承包單位按照與建設單位簽訂的合同，對工程設計、采購、施工或者設計、施工等階段實行總承包，并對工程的質量、安全、工期和造價等全面負責的工程建設組織實施方式。因此在資格審查時，采取以下措施保證總承包單位資格的專業程度：

（1）注重總承包企業的資格。目前國內大多數企業不具備同時承攬及有能力同時實施勘察、設計、施工，不具備同時實施上述工作內容的資質，且部分省級文件要求投標人聯合體承攬工程總承包業務。因此要求投標人須同時具備以下①和②資質或①和②組成聯合體投標：①建筑行業（建筑工程）設計甲級資質或建筑行業設計甲級資質或工程設計綜合甲級資質;②建筑工程施工總承包一級及以上資質，并在人員、設備、資金等方面具有相應的設計、施工能力。

（2）注重企業類似項目實施能力。本項目規模較大，要求投標人承攬過類似項目業績，鑒于承擔過本項目規模的總承包企業較少，因此本項目設置投標人業績為近5年投標人（聯合體投標的，各成員方提供均認可）完成過第①項業績或第②項業績：①單個合同或單個中標項目項目總建筑面積（如有地下室、架空層，則含地下室、架空層面積）為9萬㎡及以上的房屋建筑工程的工程總承包（或設計采購施工總承包、設計施工總承包等名稱，判斷標準為承包范圍應包含設計與施工）或施工項目或設計項目;②單個合同項目或單個中標項目合同金額或中標金額為20000萬元及以上的房屋建筑工程的工程總承包（或設計采購施工總承包、設計施工總承包等名稱，判斷標準為承包范圍應包含設計與施工）或施工項目。

（3）注重主要負責人員能力考核，總承包主要負責人員包括項目總負責人、設計負責人、施工負責人（其余負責人還包括采購負責人、造價負責人等）?？偝邪嵌鄬I人員協同配合的工程，對人員的專業性及能力要求較高，因此本項目要求主要人員的資格要求：

①總項目負責人：須具備一級注冊建筑師或建筑工程專業一級注冊建造師或房屋建筑工程專業注冊監理工程師執業資格;擔任過至少一項房屋建筑工程的設計項目負責人或施工項目負責人或項目總監理工程師或工程總承包項目經理;熟悉工程技術和工程總承包項目管理知識以及相關法律法規、標準規范;具有較強的組織協調能力和良好的職業道德。工程總承包項目經理不得在其他工程項目擔任工程總承包項目經理、施工項目負責人、總監理工程師。

②設計負責人的資格要求：一級注冊建筑師執業資格。

③施工負責人的資格要求：建筑工程專業一級注冊建造師，不得有在建項目。

5、招標范圍的約定：

總承包設計的工作內容極多，除傳統設計、施工工作內容以外，可以融入相關審批工作、BIM技術應用服務等，因此招標范圍可以包括初步設計范圍內的設計（施工圖設計）、采購（所有工程材料、設備的采購、保管、安裝及調試;）、施工（工程施工、驗收、移交、備案和保修服務）工程總承包、BIM技術應用服務以及總承包管理過程中的相關服務（前期及施工過程中的報建、報批、審查、竣工驗收組織、缺陷責任期的技術服務與缺陷修復、保修期的保修工作，以及所有工程管理過程和成果的提供等）。具體招標范圍內的各項工作內容在招標文件發包人要求中予以明確及細化。

6、評分標準的設置：

EPC總承包項目評分標注除應綜合考慮傳統設計、施工涉及評分內容外，還應在此基礎上跟深入的去考慮去他評分，如總承包整體實施方案，初步設計優化等，針對智造工程EPC項目采用綜合評估法，技術資信分設置50分，報價分設置50分。

技術主要設置的評分因素包括：對已完成的初步設計文件的優化建議的合理性、先進性等進行評審。施工圖深度和完整性;總承包管理總體實施方案及措施;設計、采購實施方案及管理要點;施工實施方案及管理要點;BIM演示;

資信主要評分因素包括：項目主要負責人員的業績、職稱評分。

報價評分應防止投標人串通投標報價，采用隨機系數乘以投標人報價去掉一個最高值和一個最低值后的平均值的方式確定評標基準價。投標人報價每高于評標基準價1個百分點扣2分，每低于評標基準價1個百分點扣1分;不足1個百分點采用插值法。

7、投標報價的組成：主要包括設計費、建安工程費（含電梯、變配電、空調等設備費用、暫估工程費）、總承包管理及試運行服務費、BIM技術應用費。

8、總承包最高限價的編制：

工程設計費：設計費發改國家收費標準已取消，各省市標準不一，本項目設計在參考原《工程勘察設計收費標準（2002年修訂本）》的基礎上按本地區設計收費情況進行下浮計算。

建安工程費（含電梯、變配電、空調等設備購置費用、暫估工程費）：工程總承包前期設計圖紙深度僅達到到初步設計的標準，因此造價團隊以初步設計、地質勘察報告、已完成編制的“工程設計任務書”、“設計施工技術標準”及“為總承包造價計算的基礎，通過參考類似廠房項目造價數據庫編制招標控制價。以使招標控制價不存在虛高或明顯偏低的情況。

總承包管理及試運行服務費：工程費用×費率（費率可為1%-3%，根據項目難以情況設置）。BIM技術應用費：各地BIM技術收費不一，如浙江省BIM的收費參考標準有《浙江省：建筑信息模型（BIM）技術推廣應用費用計價參考依據》，編制最高限價時可在該標準的基礎上進行下浮。

9、總承包合同價格形式的規定：

對于總承包的價格形式，各地規定不一，但浙江省及住建部的標準比較統一，都以總價合同為準，原則上除國家政策調整、價格上漲、地質條件發生重大變化等原因外，合同總價不予調整，調整后的合同總價原則上不得超過經核定的投資概算。采用風險范圍內的總價合同方式。除以下風險由發包人承擔外，其余均為承包人承擔的風險：（1）主要工程材料、設備、人工價格與招標時基期價相比，波動幅度超過合同約定幅度的部分;（2）因國家法律法規政策變化引起的合同價格的變化;（3）不可預見的地質條件造成的工程費用和工期的變化;（4）因建設單位原因產生的工程費用和工期的變化;（5）不可抗力造成的工程費用和工期的變化。

10、施工過程結算

工程總承包以總價合同為準，因此比較容易實施分段結算，因此在項目實施過程中引入過程結算。因本項目地下室面積較小，過程結算可分三個階段，第一階段為±0.000全部完成;第二階段主體工程完成;第二階段為項目所有專業工程完工。

11、發包人要求

發包人要求，列明項目的目標、范圍、設計和其他技術標準，包括對項目的內容、范圍、規模、標準、功能、質量、安全、節約能源、生態環境保護、工期、驗收等的明確要求;發包人要求的重難點包括：①前期設計單位應在初步設計文件的基礎上提出更明確的設計要求;如更優于初步設計文件的相關設計要求、初步設計有關內容的深入要求，如有關部位的裝修做法、初步設計文件要求設計錯誤修正要求。②明確電梯設備、智能化設備、空調設備等重要設備技術參數。③工程界區劃分，如暫估工程內容以按實結算，因此明確暫估工程內容的邊界劃分，以免部分內容與總價合同范圍不清進行扯皮。④特定施工技術要求。

12、總結

總承包在浙江省全面實施并不久，全國、浙江省對于總承包管理文件陸續發布，招標代理機構應擺脫傳統設計、施工項目招標文件編制的思維，學習更多的專業知識，以提供更準確、精細且能夠使項目保質保量、安全的落地。

參考文獻：

[1]江洪泉.EPC總承包項目管理模式探索與實踐[J].建筑工程技術與設計，2017，（14）：3755-3755.doi：10.3969/j.issn.2095-6630.2017.14.610.

[2]王堅根. EPC工程總承包模式下招標工作的思考和探索.市政工程，2021-11.

[3]馬馳，郭亞文. EPC總承包模式下項目總包和分包招標管理策略探究.工程地質學，2020-11.

1411500783284