淺析QHSE內部審核與企業檢查區別

王梓烈

摘要：對比體系審核和企業日常檢查中的問題，分析體系審核和檢查的差異，并針對各自的特點概括出審核和檢查的工作重點。

關鍵詞 ：體系審核; 檢查; QHSE管理體系

我們在企業管理中經常會碰到這樣的一個誤解，就是企業每年都開展一次或者幾次QHSE審核工作，如企業內審、認證方外審等等，而專業部門每年都會開展專項的企業檢查，如三基工作檢查、安全工作工作專項檢查等等。

審核是指為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。1在QHSE管理體系中，內部審核與檢查都是以程序文件的方式進行的。內審員進行首次內部審核工作時，容易混淆內部審核與檢查的關系，把內部審核當作是在現場查找隱患，而忽視了從管理上，從整個體系的持續適宜性、充分性和有效性上進行評審。通過對“內部審核程序”與“檢查和監督管理程序”的對比，結合日常檢查工作，分析了內部審核與檢查的差異，對QHSE管理體系試運行工作中的內部審核與檢查工作提出建議。

一、內部審核與檢查的差異

1.所屬要素不同

在QHSE管理體系的十大要素中，“檢查和監督管理程序”屬于“4.8檢查和監督”要素，確保體系運行過程中不發生偏差;而“內部審核程序”屬于“4.10審核評價和持續改進”要素，是對QHSE管理體系的審核及評審，使QHSE管理體系不斷完善，實現持續改進。

2.目的不同

內部審核的目的是為了確定所建立的QHSE管理體系是否符合標準的要求，符合QHSE管理體系的計劃安排，符合法規要求，是否被適當地實施和保持，滿足組織的方針和目標的有效性，以確保QHSE的持續符合性、充分性和有效性。

而檢查的目的主要為了及時發現和解決體系運行過程中存在的問題和缺陷。

由此可知，內部審核是對QHSE管理體系十個要素系統全面的檢查及審核;而檢查可以是對QHSE管理體系某一個要素的某一個方面或某幾個要素的某幾個方面進行檢查，甚至可以是專項的、單一的檢查。例如對施工現場的檢查就是對“4.6運行和維修”的專項檢查，而不是內部審核。

3.組織人員及其素質要求不同

1） 組織人員不同

內部審核工作需由建立QHSE管理體系單位的管理者代表負責組織及策劃，任命審核組長，由安全技術部等相關部門配合開展。未建立并實施QHSE管理體系的單位開展的檢查工作不能稱之為內部審核。

而對檢查來說，各級QHSE管理委員會、安全技術部及條線職能部門都可以組織，基層單位（如油庫、加油站、車隊等）也可以自行開展，甚至班組及崗位的周查、日查也屬于檢查范疇。

2）對內部審核員與檢查人員的素質要求不同

內部審核員的資格包括學歷、工作經驗、正規審核員培訓、審核經驗、獨立身份等5個方面的嚴格要求。而對檢查人員的資格并沒有以上要求，只需要檢查人員針對某項具體檢查內容具備一定的經驗即可。

4.頻次不同

內部審核一般要求每年至少進行一次、三年內覆蓋本公司QHSE管理體系的所有要求。

而檢查則包括崗位日查、班組周查、基層單位月查、職能部門季查、上級檢查、重大節日檢查及季節性檢查等專項檢查，對檢查頻次并沒有統一的要求。

5.基本程序不同

內部審核的基本步驟包括審核準備、現場審核、審核后續工作3個方面，而檢查的基本步驟包括制定計劃、組織實施2個方面。其不同點主要有：

1） 內部審核必須編制審核實施計劃，制定目標、范圍、依據;而基層單位自行組織的檢查，可不編制檢查計劃。

2） 在審核實施過程中，審核員需仔細閱讀評審文件，觀察審核對象現場活動及狀況，訪談相關人員。這就需要審核員具備一定的專業素質，如善于提問、注意傾聽、仔細觀察、做好記錄等。而在檢查過程中，檢查人員可以僅檢查一個方面（如現場、記錄或訪談）的工作，對檢查人員（如上級領導檢查）的專業素質并沒有苛刻的要求。

3） 內部審核實施過程中，要召開首次會議和末次會議，以實現審核方及被審核方的溝通;而檢查可不召開會議，對檢查出的不符合項匯總分析后，下發《不符合項報告單》或《隱患整改通知單》，直接通報受檢單位提出整改要求。

4） 內部審核是對體系進行綜合的檢查，在內部審核中下發的《不符合項報告單》是對體系要素從管理方面提出問題，其結果不一定與考核及獎懲直接掛鉤。而檢查中下發的《不符合項報告單》一般是針對具體問題，能夠與QHSE管理績效、考核獎懲直接掛鉤。

6.抽樣手法不同

內部審核應當選用隨機抽樣的方式開展抽樣，并結合樣板中所反映的問題判斷體系的狀況。而檢查需要針對所涉及的業務有針對性的發掘問題，可以不采用隨機抽樣的方式對所調查的對象開展抽樣。

二、內部審核與檢查的工作要點

通過以上分析不難看出，QHSE內部審核與檢查在諸多方面存在差異。因此，在實際工作中，對內審及檢查提出的要求也不同。

1.內部審核的工作要點

在QHSE內部審核過程中，內審組成員要注重通過綜合、全面的檢查，從管理上分析原因，從體系上查找缺陷。內審員要善于提問，要能夠從問題的現象追蹤到對體系要素影響的本質，從而避免在某項隱患或問題上糾纏不清;對現場發現的問題要及時記錄，便于驗證。

內審員要不斷加強學習，掌握QHSEMS文件及安全法律法規知識。特別要注重學習體系文件的相關內容，明晰QHSE要素與程序文件、運行控制文件、作業指導書之間的關系。

2.檢查的工作要點

在檢查過程中，要注意把握每次檢查的重點，避免眉毛胡子一把抓。如：在施工檢查中，要把施工方資質、施工人員證件、安全合同、安全教育記錄、現場安全監護及措施的落實、施工作業票等作為檢查重點;在重大節日檢查中，要把安全責任制的落實、員工安全意識、值班表及值班記錄、防盜防搶措施等作為檢查重點。

由此見得，在QHSE管理體系中，切不可混淆內部審核與檢查的關系，更多的需要結合實際工作，對QHSE管理體系試運行中遇到的問題進行解決和總結。

參考文獻

[1]田武GB/T 19011-2013管理體系審核指南[s]中國國家標準化委員會 2014.04

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