深入落實《促進科技成果轉化法》 促進產業協同發展

◎ 全國人大代表 陳瑞愛

議案摘要：

在深入落實《促進科技成果轉化法》的過程中發現，目前缺乏一個統一的科技成果的交易平臺，不少研發機構手中有大量的資源無法投入市場，難以尋找合作企業；與此同時，有需求的單位也損失了不少合作機會。

在部分高校，有大量專利但使用頻率不高。近年統計數據顯示，有效發明專利排名前50的高校總共持有專利接近12萬件,超過10萬件的高校專利處于閑置狀態。這也與對科研人員缺乏長效激勵有關。僅有短期績效獎勵，缺乏長期鼓勵，會導致科研人員追求短期利益，忙于申請 “閑置專利”，或申請過于學術化的專利，在實際生產中難以運用。提高高校專利轉化率，就應該從源頭上讓科研人員真正重視起專利申請撰寫和技術方案布局。

建議，國家建立官方的科技成果交易平臺，打通校企之間的成果交流，為科技成果快速轉化提供強助力。

此外，建議該平臺推出技術成果估價系統，通過官方平臺的數據，通過對相似的技術成果預估價格。引入信譽系統，對企業和高校科研機構進行評分，鼓勵及時提供技術成果、完善技術支持的科研機構。

針對人才激勵問題，科研人員可根據成果的轉化利潤獲得后期分配，建立階梯式分紅，對于單位利潤越高的轉化成果，分紅比例應當越高，保證科研人員的積極性。

有了后期分配的制度，會激發科研人員的積極性和選題角度，從深層次解決高校成果轉化率不高、科研人員缺乏激勵機制等問題，達到良性循環的目的。

財政部答復：

陳瑞愛代表，您提出的《關于深入落實<促進科技成果轉化法>促進產業協同發展的建議》收悉。經認真研究并商教育部，現答復如下。

一、關于建設科技成果交易平臺

近年來，國家出臺了一系列政策措施促進科技成果信息共享，加強科技成果交易平臺建設。2015年修訂實施的《促進科技成果轉化法》規定了國家要建立完善科技報告制度和科技成果信息系統，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產權信息；同時規定了國家培育和發展技術市場，鼓勵創辦科技中介服務機構，為技術交易提供交易場所等服務。

科技部、教育部等部門積極落實上述法律法規，開展相關工作。科技部大力推動國家技術轉移體系建設，截至2019年底，已在全國建設11家國家技術轉移區域中心和40余家技術交易市場，建立453家國家技術轉移機構，11家國家技術轉移人才培養基地，建成全國統一的技術交易合同登記服務系統，2019年全國登記技術合同48.4萬項，成交額2.23萬億。教育部積極推動第三方打造市場化運營的“中國高校科技成果轉化云平臺”，利用互聯網、大數據、人工智能等信息技術，全方位、立體化展示高校科技成果信息，拓寬高校科技成果與企業需求、金融資本對接的空間，推動高校科技成果實現從“樣品”到“產品”再到“商品”無縫銜接，助推科技成果加速落地，早日實現產業化。同時，鼓勵和支持高校充分利用各級政府建立的科技成果交易平臺，加強成果的宣傳和展覽展示，促進包括專利在內的各類技術交易。

下一步，科技部將會同相關部門統籌建設國家科技成果數據庫，打造線上與線下相結合、提供專業化服務的國家科技成果共享平臺。進一步完善“全國技術合同網上登記系統”，增強技術合同統計分析服務功能，完善全國技術交易監測與管理體系。

二、關于加強高質量高價值專利的創造運用

為扎實推進高校知識產權工作回歸保護創新、創造價值的本質，更好地發揮高校服務經濟社會發展的重要作用，2020年2月，教育部、知識產權局、科技部共同出臺了《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》，引導高校逐步完善知識產權管理體系，開展專利申請前評估，優化考核評價體系，著力提升專利質量，促進專利成果的轉化運用。一是建立專利申請前評估制度。要求高校加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構與流程，對擬申請專利的技術進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質量。二是優化專利資助獎勵政策。提出高校要以優化專利質量和促進科技成果轉移轉化為導向，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權的獎勵，可通過提高轉化收益比例等“后補助”方式對發明人或團隊予以獎勵。三是完善人才評聘體系。要求高校以質量和轉化績效為導向，更加重視專利質量和轉化運用等指標，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權量為考核內容，加大專利轉化運用績效的權重。

三、關于強化對科研人員的長期激勵

黨中央、國務院高度重視對科研人員的激勵問題，2015年《促進科技成果轉化法》修訂，提高了對科研人員轉化科技成果最低獎勵幅度，對現金和股權獎勵最低比例從20%提高到50%。2016年8月，教育部、科技部印發《關于加強高校科技成果轉移轉化工作的若干意見》，明確指出高校要建立科技成果轉移轉化績效評價機制，對科技成果轉移轉化業績突出的機構和人員給予獎勵。根據科技部、財政部對3200家科研機構、高校的統計數據顯示，2018年科研人員獲得的現金和股權獎勵金額達67.6億元，同比增長44.9%，占科研機構、高校現金和股權總收入的52.7%，科技創富效應逐步顯現。

為進一步深化科技成果產權制度改革，激發科研人員創新創業活力。2020年5月，科技部等9部門印發了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，對開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點作出全面部署，這與您在建議中提到的對科研人員實施長期性激勵的方向是一致的。

下一步，我們將組織試點單位全面開展試點工作，探索通過科技成果產權改革激勵科研人員創新的有效方式和途徑，形成一批可復制、可推廣的經驗和案例。

四、關于促進產學研結合

國家出臺了一系列鼓勵高校、科研機構與企業合作轉化科技成果的支持政策。《促進科技成果轉化法》規定了對利用財政資金設立的具有市場應用前景、產業目標明確的科技項目，應當發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用。根據科技部、財政部科技成果轉化年度報告統計數據，2018年，3200家科研機構、高校與企業共建研發機構、轉移機構、轉化服務平臺總數為8247家，同比增長14.8%，創設新公司和參股新公司2155家，同比增長16.2%，科技成果供需雙方的有效對接能力逐步提升。

下一步，我們將繼續完善促進產學研結合的政策措施，發展國家技術創新中心、專業化國家技術轉移中心等創新平臺，為企業獲取所需的科技成果提供幫助和支持。