規范商標申請行為營造法治化營商環境

陳碧桃

〔內容提要〕商標（Trademark），是一種商品或服務的標記，是市場經濟的產物。商標是用來使用的，不是用來炒作和囤積的。商標申請注冊應當遵循誠實信用原則。營商環境的健康發展，需要法治對市場主體行為的規范，規范商標申請行為是凈化營商環境所需。

〔關鍵詞〕商標注冊 市場主體 營商環境

商標是市場主體參與市場競爭的有力手段。在培育和激發市場主體活力的背景下，市場主體對注冊商標的需求增加。商標主管部門深化“放管服”改革，優化商標注冊程序、縮短商標審查周期、降低商標申請費用，為市場主體提供便利快捷服務。隨之而來的，有些市場主體和商標代理中介服務機構，為了謀取不當利益，大量提交不以使用為目的的商標注冊申請和大量囤積注冊商標，造成許多公共資源的浪費。營商環境的健康發展，需要法治對市場主體行為進行規范，規范商標申請行為是凈化營商環境所需。

一、商標的基本功能

商標，是一種商品或服務的標記，是市場經濟的產物。商標肩負著區別商品來源的使命，凝結著商品生產者和服務提供者的信譽，同時商標也是商標所有者保證商品和服務質量，開拓市場占領市場的有力武器。商標的基本功能是識別商品來源，通過商標辨別商品和服務的質量，從而促進生產者注重質量，保持質量的穩定，商標因而具有了保證商品質量的功能。市場經濟中，通過商標發布商品信息，推廣商品，更能吸引消費者的注意力，實現商標的廣告宣傳功能和樹立商業信譽功能。

商標通過注冊，商標所有人享有商標專用權。但是通過注冊程序并不能實現商標的區分來源的基本功能及品質保障和廣告宣傳功能。商標價值和使命的實現以將注冊商標投入實際使用與商品真正結合為前提。依附于商品或服務之上的商標，受保護的原因不在于商標的形式本身，而在于它代表的商品或服務。由此，商標是用來使用的，不是用來炒作和囤積的，商標價值在于使用，如同房子是用來住的不是用來炒的一樣。

商標所有人申請商標是為了獲得商標專用權，在將來生產和經營活動中享有使用權和禁止他人使用的權利。有一些市場主體和商標代理中介機構并非出于生產和經營活動的需要，而是出于投資和投機的目的申請注冊商標，以便待價而沽，轉讓牟利。一些人熱衷于搜羅“熱詞”，搶注國家或區域戰略、重大活動、重大政策、重大工程、名稱，更為惡劣的是惡意搶注重大自然災害、重大事故災難、重大公共衛生事件，搶注具有較高知名度的公眾人物姓名、知名作品或者角色等等，損害社會公共利益，損害他人在先權利。申請不以使用為目的的商標注冊和“囤積商標”行為違反了誠實信用原則，違背了商標立法目的，擾亂了市場經濟秩序。

二、商標申請注冊應當遵循誠實信用原則

國際上，商標權取得基于兩種制度，即注冊產生權利的“注冊原則”和使用產生權利的“使用原則”。在我國，商標申請是取得商標專用權的唯一方式。我國《商標法》規定商標權取得實行商標注冊原則和申請在先原則。申請人提出商標注冊申請不要求申請人提供使用證據和說明有使用的意圖。《民法典》第七條規定，民事主體從事民事活動，應當遵循誠信原則，秉持誠實，恪守承諾。《商標法》第七條規定，申請注冊和使用商標，應當遵循誠實信用原則。誠實信用原則是法律提出的對商標申請人的基本要求。

多年來，“非正常申請”現象是商標申請、商標代理業內的“頑疾”。2020年初，湖北武漢遭遇新冠肺炎疫情，隨后全國疫情蔓延。在疫情防控最為嚴峻的3月份，國家知識產權局依法集中駁回63件與疫情相關的“火神山”“雷神山”“鐘南山”“方艙”以及44件與“李文亮”相同近似商標申請。商標申請人申請這類商標是不以使用為目的，商標代理機構所為屬于非正常商標申請代理行為。這些非正常申請行為和非正常代理行為極易造成重大社會不良影響，侵犯他人在先權利，損害社會公共利益，同時違反公序良俗和違背誠實信用原則。

“清澈的愛，只為中國”是戍邊英雄陳祥榕烈士生前寫下的戰斗口號。質樸的文字讓無數國人為之動容。烈士在流血，不法商人卻在搶注“清澈的愛”商標。2021年3月，國家知識產權局依法駁回了“清澈的愛”17件商標注冊申請。在17件“清澈的愛”商標申請中，有4件直接申請，未委托代理，其余13件都是通過商標代理機構申請的。對于代理機構來說，應該清楚法律規定，對烈士口號用于商標會帶來的不良影響也應當心知肚明。代理機構明知是不以使用為目的的惡意申請商標注冊，卻為了代理費而接受其委托。對于這種故意挑釁商標注冊管理的行為，僅僅駁回商標注冊申請顯然是不夠的。

商標申請人和商標代理中介機構應當遵循誠信原則。商標申請人應樹立“商標是為了使用，不是為了炒賣”的經營觀念，只有為了生產經營需要才去注冊商標，沒有必要囤積商標，更要打消搶注商標然后高價轉讓牟利的念頭。商標代理中介機構應遵守職業道德和誠信原則。商標主管機構應規范商標申請行為，加強對惡意搶注商標申請人、代理人及有關企業的監控，形成威懾力。全社會應形成合力，齊力共治，打擊惡意注冊，全方位整治商標領域亂象。

三、規范商標申請行為，營造法治化營商環境

《商標法》第四條增加“不以使用為目的的惡意商標注冊申請，應當予以駁回”的規定，重在規范商標的注冊申請行為，從源頭上遏制惡意申請商標、囤積商標等行為。同時，在審查階段予以適用，實現打擊惡意注冊的關口前移，并將其作為提出異議和請求宣告無效的事由，直接適用于異議程序和無效宣告程序中；規范商標代理行為，對申請人、商標代理機構惡意申請商標注冊、惡意訴訟的行為規定了處罰措施，從而將規制惡意注冊行為貫穿于整個商標申請注冊和保護程序。在責任主體方面既包括申請人和權利人也包括商標代理機構。

2019年11月，國家市場監督管理局及時頒布了《規范商標申請注冊行為若干規定》，對《商標法》第四條的情況進行解釋和細化，著力營造尊重知識價值的營商環境，保障商標法順利實施，有效規制惡意商標申請注冊行為，體現嚴厲打擊惡意不端行為的決心和導向。從企業角度看，營商環境是企業在開設、經營、貿易活動、納稅、關閉及執行合約等各個方面遵循的政策法規所需的時間和成本等條件。每一個參與進來的企業都應依法經營、誠信經營，法治良好才是優化營商環境的底線。規范商標申請行為，是營造法治化營商環境的需要。

首先，規范商標申請注冊行為。《規范商標申請注冊行為若干規定》強化申請商標注冊、從事商標代理業務必須遵循誠實信用原則。規章將散見于《商標法》多個條款，以及在工作實踐中梳理總結的違背誠實信用原則的商標申請注冊行為作了集中規定，對商標代理機構提供代理服務予以明確規范。堅持全流程監管，明確在商標審查審理的各個流程、各個環節中依法打擊惡意商標申請注冊行為。規章詳細列舉了判斷商標申請注冊行為是否屬于“不以使用為目的的惡意商標注冊申請”時可以綜合考慮的因素，包括申請注冊商標的數量、指定使用的類別、商標交易情況，申請人所在行業、經營狀況，申請注冊的商標與他人有一定知名度的商標，與知名人物姓名、企業字號、企業名稱簡稱等相同或者近似的情況等，增強了審查商標注冊行為的操作性和透明度，加大了對惡意注冊申請及非正常代理的監控排查力度，對相關可疑商標準確、及時、果斷甄別和判定。

其次，懲治惡意商標申請注冊行為和違法代理行為。對惡意商標申請人設置了處以違法所得三倍、最高不超過三萬元的罰款；對幫助從事惡意申請的商標代理機構處以最高十萬元的罰款，情節嚴重的停止其受理業務；還規定了針對惡意申請注冊行為的其他處理措施：包括將處罰信息納入國家企業信用信息公示系統向社會公示，對代理機構負責人進行整改約談，由商標代理行業組織依法采取自律措施等，多措并舉形成嚴厲打擊惡意商標申請注冊行為的長效機制。

第三，優化商標申請注冊服務。針對實踐中申請人自行辦理商標注冊不便等問題，規章要求，進一步優化商標申請注冊渠道和流程，為申請人提供更多便利，提升服務水平。同時，規章要求，加強對商標注冊工作人員遵紀守法、受理窗口服務人員規范服務等情況的監督檢查，對違法辦理商標注冊事項，謀取不正當利益的行為應當依法處理。

此外《商標法》還規定“商標代理機構應當遵守誠實信用原則”，違反誠實信用原則，應當給予警告、罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任；情節嚴重的，可以停止受理該商標代理機構辦理商標代理業務。《商標法》第四條規定：“不以使用為目的的惡意商標注冊申請，應當予以駁回”。不以使用為目的的惡意申請成為駁回、提出異議和無效宣告的事由；對惡意商標申請以及惡意提起商標訴訟的行為，采取相應的懲戒措施。

以上這些體系化的制度設計有助于從根本上遏制商標惡意申請，規范商標申請注冊行為，提升商標注冊質量，有效保障真正有需求的市場主體申請注冊商標，營造保護知識產權的法治環境和市場環境，將商標本質帶回其服務商品經濟的基本功能。

（作者單位：遼寧省知識產權保護中心）