情報機構(gòu)與智庫的功能融合及流程再造

李樹德，郭 華，毛雪娣

（1.湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院；2.上海工程技術(shù)大學(xué)圖書館；3.東華大學(xué)旭日工商管理學(xué)院）

1 研究背景

隨著高新技術(shù)的發(fā)展和信息時代的到來，智力資本成為促進知識經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源。而智庫作為知識資本的重要平臺與載體，集中了大量專家學(xué)者的智慧，對于國家治理和社會發(fā)展具有極其重要的智力支持作用。《全球智庫報告2018》 顯示，美國擁有的智庫數(shù)量多達1,871 家，全球前10 名頂級智庫有一半來自美國（見表1），美國布魯金斯學(xué)會更是位居榜首，而中國擁有的智庫數(shù)量雖然位居世界第3（見表2），但是智庫服務(wù)公共決策水平與美國存在較大的差距［1］。

為了提高政府的治理能力并完善治理體系，推進智庫為公共決策提供強有力的智慧服務(wù)，我國明確提出“建設(shè)中國特色新型高端智庫”（2013 年）的戰(zhàn)略目標［2］，并出臺了《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見》《關(guān)于社會智庫健康發(fā)展的若干意見》等一系列政策文件。建設(shè)高端智庫離不開各類信息資源的支持。研究表明，信息資源是智庫得以運行的基礎(chǔ)，具有強勢數(shù)據(jù)分析能力的情報機構(gòu)可以為智庫研究提供較好的的前期信息處理功能［3］。由于情報機構(gòu)的數(shù)據(jù)挖掘和信息服務(wù)能力較強，通過對海量數(shù)據(jù)進行深度挖掘與分析處理［4］，可以為智庫研究提供堅實的信息基礎(chǔ)［5］，而且情報機構(gòu)內(nèi)在地具有服務(wù)決策咨詢功能，和智庫有著共通之處。因此，從功能上促進兩者的融合發(fā)展，既可以實現(xiàn)情報機構(gòu)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，也可以夯實智庫自身的數(shù)據(jù)分析與信息服務(wù)能力［6］，情報機構(gòu)要想煥發(fā)新的生機、智庫要想提高發(fā)展質(zhì)量，必須促進二者融合發(fā)展，不斷完善各自功能上的不足。

表1 2018 年全球頂級智庫綜合榜單前十

表2 2018 年擁有智庫數(shù)量最多的10 個國家

2 情報機構(gòu)與智庫運行流程

2.1 情報機構(gòu)運行流程

情報機構(gòu)主要是運用專業(yè)的工具與方法，從一般事件中提煉出有價值的數(shù)據(jù)和信息，從而為決策者提供及時的數(shù)據(jù)分析和信息支持服務(wù)，是戰(zhàn)略管理者進行決策必不可少的重要服務(wù)機構(gòu)，它通過自身不斷地運行，促進決策者對外部環(huán)境變化保持高度的敏感性。經(jīng)過多年的發(fā)展，情報機構(gòu)內(nèi)在地具有較好的數(shù)據(jù)挖掘與信息處理能力，并且已經(jīng)形成相對固定的服務(wù)模式。

第一，情報機構(gòu)在收到明確的決策需求后，經(jīng)過對決策需求主題、技術(shù)領(lǐng)域以及預(yù)期目標等方面的分析，找出所要解決的問題，并設(shè)計出情報分析方案。第二，運用數(shù)據(jù)挖掘工具在情報資源庫中對文獻資料、專利信息、政策文件、研究報告等多元異構(gòu)信息進行采集與挖掘，并進行預(yù)篩選，進而形成初始數(shù)據(jù)源。第三，對初始數(shù)據(jù)源中的數(shù)據(jù)進行預(yù)處理，并將其分類為結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。其中，結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)可以采用引文分析、聚類分析、網(wǎng)絡(luò)分析等文獻計量方法獲得，通過數(shù)據(jù)清洗和數(shù)據(jù)規(guī)范化處理，而非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)則可采用德爾菲法、文獻綜述法、SWOT 分析法等獲得，包括專題報告、時政要聞、行業(yè)動態(tài)、政策文本等。第四，經(jīng)過一系列專業(yè)的情報分析與處理，產(chǎn)生預(yù)測預(yù)警、期刊論文、評論專題等多種情報產(chǎn)品并將其傳遞給決策者備用。第五，由情報人員對情報產(chǎn)品進行質(zhì)量評價，若情報產(chǎn)品質(zhì)量不過關(guān)，便要追本溯源，尋找可能的原因，并返回到出現(xiàn)問題的步驟重新分析，直到得出合格的情報產(chǎn)品。優(yōu)質(zhì)的情報產(chǎn)品不僅可以指導(dǎo)決策，還可作為最新資料注入情報資源庫。第六，當(dāng)決策付諸實踐后，時代又會催生出新的需求，原先的情報產(chǎn)品不再適用，新一輪的情報工作又將開啟。由此可見，情報機構(gòu)的運行是一個良性循環(huán)的價值實現(xiàn)過程（見圖1）。

圖1 情報機構(gòu)運行機理

2.2 智庫運行流程

智庫起源于人類文明初創(chuàng)時期，主要的作用是將具有經(jīng)驗的知識或富有社會洞察的智慧運用于公共治理中［7］。隨著時代的發(fā)展，智庫逐漸成為衡量國家軟實力的關(guān)鍵指標。智庫主要是運用合理的分析方法與技術(shù)手段，對公共行為和事件進行深入研究，并提出具有建設(shè)性的問題解決思路和戰(zhàn)略備選方案，以期為政府決策提供智力支持的專業(yè)研究機構(gòu)［8］。與情報機構(gòu)類似，智庫也是以現(xiàn)實或重大問題為導(dǎo)向，經(jīng)過調(diào)研分析確定所需解決的問題（見圖2）。因此，明確經(jīng)濟社會發(fā)展需求是智庫運行的首要環(huán)節(jié)。當(dāng)決策者提出服務(wù)需求后，由智庫對需求進行分析立項，并選擇相匹配的智庫專家對課題開展研究。第一，課題的選擇立項是智庫研究的基本前提，直接影響后續(xù)流程的運行，若課題內(nèi)容符合智庫要求則立項研究，若不符合則需重新遴選合適課題。第二，項目立項后，需要根據(jù)課題要求成立專家組，對現(xiàn)實問題進行具體分析。第三，在相關(guān)的數(shù)據(jù)庫中篩選本次課題所需信息，進行技術(shù)分析并初步總結(jié)提煉出有規(guī)律性和價值性的結(jié)論。智庫研究的數(shù)據(jù)大多通過網(wǎng)絡(luò)資源、訪談?wù){(diào)研、行業(yè)數(shù)據(jù)等獲取途徑獲取，經(jīng)過篩選的信息形成初始數(shù)據(jù)庫。第四，運用傳統(tǒng)的調(diào)查研究方法和現(xiàn)代信息技術(shù)手段，對初始數(shù)據(jù)庫進行分析處理，得出初步的研究結(jié)論。第五，生成相關(guān)智庫產(chǎn)品，智庫產(chǎn)品可大致分為傳統(tǒng)文獻類產(chǎn)品和數(shù)字化產(chǎn)品，其中傳統(tǒng)文獻類產(chǎn)品一般有專著、專題報告、期刊論文等，數(shù)字化產(chǎn)品則包括數(shù)據(jù)庫、視頻、音頻等多媒體文件［9］。第六，由專家對其進行評審，若質(zhì)量不合格則需尋出錯處，根據(jù)錯誤原因返回，并對其進行再處理，若質(zhì)量合格便可直接指導(dǎo)決策者進行實踐應(yīng)用。此外，合格的智庫產(chǎn)品也可作為最新決策案例，匯入初始數(shù)據(jù)庫中，為后續(xù)相關(guān)決策提供借鑒。

圖2 智庫運行機理

3 情報機構(gòu)和智庫的功能融合

由前述可知，當(dāng)情報機構(gòu)和智庫相對獨立時，雖然可以較好地發(fā)揮各自的強勢功能，但如果能夠促成情報機構(gòu)與智庫之間的有機融合與深化合作，不僅可以彌補各自功能上的缺陷，而且可以更加充分地釋放兩者潛在的價值［10］。從理論上分析，情報研究和智庫研究能夠相互契合，情報研究對智庫研究有著較好的支持作用，智庫研究是情報研究功能的價值延伸，情報機構(gòu)與智庫都是理論與實踐的橋梁，它們通過專業(yè)技術(shù)手段將智力成果轉(zhuǎn)化為可以直接或間接利用的應(yīng)用產(chǎn)品［11］。相比較而言，情報機構(gòu)處于決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈的前端，而智庫研究則處于相對后端。可見，二者的功能融合具有堅實的基礎(chǔ)，其共同之處可以作為兩者融合的基點，不同點便作為兩者功能融合的方向。

根據(jù)上文對情報機構(gòu)和智庫運行流程的分析可以發(fā)現(xiàn)，情報機構(gòu)的強勢功能在于數(shù)據(jù)挖掘與信息分析，主要以服務(wù)戰(zhàn)略咨詢?yōu)橹鳎菐斓膹妱莨δ茉谟谒枷胍I(lǐng)和理論創(chuàng)新，主要以服務(wù)公共決策為主。盡管情報機構(gòu)與智庫在運行流程上有所差異，但都按照提出問題、分析問題、解決問題的思路展開工作，兩者都有資料收集、數(shù)據(jù)分析、信息加工、服務(wù)決策、價值評估等步驟，它們的運行是一個循環(huán)往復(fù)、不斷更新的過程，兩者在服務(wù)戰(zhàn)略決策的本質(zhì)上具有相似性［11］。如果將情報機構(gòu)與智庫的功能進行融合，則可打造一個完整的決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈條（見圖3）。如果將整個決策咨詢服務(wù)鏈分為下游、中游、上游三個部分，那么情報機構(gòu)提供的情報產(chǎn)品大體屬于鏈條的中下游，以提供直接的信息服務(wù)和情報方案為主。情報機構(gòu)經(jīng)過分析處理后提供的數(shù)據(jù)分析、預(yù)測預(yù)警等產(chǎn)品可間接指導(dǎo)決策。而這些信息產(chǎn)品正是進行智庫研究的前期工作，因為智庫研究必須建立在對事實的洞察和現(xiàn)有信息的基礎(chǔ)之上［12］。因此，如果有情報機構(gòu)對現(xiàn)實問題進行深入調(diào)研，并對第一手資料進行深入分析，那么智庫研究可以開始于決策咨詢鏈條的中游。智庫以智慧服務(wù)為主，智庫提供的相關(guān)研究報告直接為決策者出謀劃策，其所產(chǎn)生的智力成果為決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈中的中上游產(chǎn)品。因此，從產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)來分析，情報機構(gòu)處于整個決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈條中的相對下游和中游環(huán)節(jié)，智庫則處于相對中游和上游環(huán)節(jié)。

圖3 決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈

根據(jù)決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈的運行原理，在下游階段，可以利用情報機構(gòu)對外界環(huán)境的感知能力以及對環(huán)境變化的應(yīng)急反應(yīng)能力來挖掘決策所需的資料與信息［13］。擁有海量信息資源的情報機構(gòu)根據(jù)需求運用文獻計量法尋找熱點問題和共性問題，充分發(fā)揮其數(shù)據(jù)挖掘能力以及資源整合能力，形成初級的情報產(chǎn)品。在決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈的中游階段，需要形成經(jīng)過初步分析的預(yù)測預(yù)警、研究報告等產(chǎn)品，智庫或情報機構(gòu)可以利用其理論研究與數(shù)據(jù)統(tǒng)計方法對信息進行分析處理［14］。但若只是單純利用情報機構(gòu)的情報技術(shù)和數(shù)據(jù)分析功能，則產(chǎn)品將會局限于商業(yè)開發(fā)與應(yīng)用。而智庫如果能吸收借鑒情報學(xué)中專業(yè)的技術(shù)與方法［15］，同時以大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)為依托，對不同項目成果進行靈活處理運用，則使得產(chǎn)品或服務(wù)更具實踐應(yīng)用性，提升情報產(chǎn)品的價值功能［16］。在決策咨詢產(chǎn)業(yè)價值鏈的上游階段，主要包括智庫的建言獻策、輿論引導(dǎo)等直接指導(dǎo)決策的功能，但也離不開情報機構(gòu)的評估分析能力，對智庫產(chǎn)品影響力進行直觀的評估，用以判斷該產(chǎn)品的有效性。最終對有效產(chǎn)品再進行保存時，需要融合情報機構(gòu)信息安全及自我保護功能，防止信息泄露。由此可見，將情報機構(gòu)與智庫的功能融合到整個決策咨詢產(chǎn)業(yè)價值鏈條中，可充分發(fā)展二者的價值和潛能，并形成良性循環(huán)，使整個決策咨詢產(chǎn)業(yè)價值鏈的運轉(zhuǎn)更加流暢（見表3）。

表3 基于決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈的情報機構(gòu)與智庫的功能融合

4 情報機構(gòu)與智庫的流程再造——智庫情報服務(wù)平臺的構(gòu)建

本研究基于決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈條，對情報機構(gòu)與智庫進行流程再造，從而打造出一個功能更加完善的智庫情報服務(wù)平臺（見圖4）。整個情報機構(gòu)與智庫功能融合后的運行框架由下到上共分為6 個層次，分別為需求分析層、數(shù)據(jù)挖掘?qū)印⒓夹g(shù)支持層、產(chǎn)品形成層、專業(yè)服務(wù)層與績效評估層，這六個層級自下而上逐層關(guān)聯(lián)。

（1）需求分析層。該層的任務(wù)主要由智庫和情報機構(gòu)共同完成。在這一層中首先需要明確需求，智庫情報服務(wù)平臺以此判斷是否需要成立專家組對相關(guān)課題進行研究，若獲準立項則需要聘請專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)者成立專家組，并轉(zhuǎn)入下一層，若不能獲準立項，則返回重新進行需求分析。

圖4 智庫情報服務(wù)平臺

（2）數(shù)據(jù)挖掘?qū)印Ｔ谠搶又惺紫纫_定研究方案，接著在各類數(shù)據(jù)庫中搜尋決策所需數(shù)據(jù)資源，智庫情報數(shù)據(jù)庫通常包括政府機構(gòu)、情報組織、專業(yè)圖書館、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)年報、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)等［17］，經(jīng)過篩選后形成初始資源集。數(shù)據(jù)挖掘?qū)又饕袚?dān)情報服務(wù)功能，屬于產(chǎn)業(yè)鏈下游產(chǎn)品。

（3）技術(shù)支持層。該層主要由研究人員與研究方法共同組成，其中研究人員主要有專業(yè)的情報工作者、各領(lǐng)域的智庫專家以及離退休政府工作人員，研究方法包括傳統(tǒng)的情報研究的理論與方法、研究項目所對應(yīng)學(xué)科的理論與方法以及以大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)為主的現(xiàn)代信息技術(shù)。技術(shù)支持層的工作主要由情報機構(gòu)承擔(dān)。通過文本抽取、機器分析、深度學(xué)習(xí)等智能支持技術(shù)，可在一定程度上減少主觀和人為因素，提高研究的科學(xué)性，增強研究結(jié)果的信度與效度［18］。

（4）產(chǎn)品形成層。該層主要基于前期的事實判斷、數(shù)據(jù)分析和信息整合等基礎(chǔ)而得來。現(xiàn)代情報產(chǎn)品與智庫產(chǎn)品種類繁多，在二者融合前，盡管其產(chǎn)品范圍有所交叉，但產(chǎn)品的完備程度相對不高，各有優(yōu)劣［19］。而在二者融合后則可以為用戶提供針對性更強的產(chǎn)品，比如通過情報研究功能可以對政府已經(jīng)頒布的政策法規(guī)進行“回音壁”式政策研究（即通過相關(guān)調(diào)查研究，分析各界對該政策的反應(yīng)以及其帶來的影響，從而得出該政策本身的意義，以決定其是否存續(xù)）［20］。還可以利用各式數(shù)據(jù)庫中的文獻資料，最終形成行業(yè)報告、年度報告、研究報告、情報專題報告等，這些產(chǎn)品可以用于間接指導(dǎo)決策者進行決策，屬于產(chǎn)業(yè)鏈中游產(chǎn)品。這層的工作主要由智庫與情報機構(gòu)共同承擔(dān)。

（5）專業(yè)服務(wù)層。該層是對產(chǎn)品層的升華，將智庫各領(lǐng)域的專家學(xué)者的隱性知識與情報機構(gòu)的顯性知識相結(jié)合，可提供的服務(wù)有政策研究、行業(yè)研究、決策咨詢等。此時的情報產(chǎn)品得到升華，智庫產(chǎn)品得到應(yīng)用，而這些產(chǎn)品均可直接參與到?jīng)Q策當(dāng)中去，形成智慧服務(wù)。因此，智慧服務(wù)是情報服務(wù)的高級形式，這也是情報機構(gòu)與智庫融合開展的創(chuàng)新服務(wù)，屬于產(chǎn)業(yè)鏈上游產(chǎn)品。

（6）績效評估層。績效評估層對整個工作過程和產(chǎn)品價值服務(wù)流程進行評估，為以后的工作提供經(jīng)驗借鑒。一旦產(chǎn)生新的需求，整個過程便得以再次循環(huán)，并且不斷地實時更新。合格的產(chǎn)品再補充到先前的數(shù)據(jù)庫中，使智庫研究功能和情報研究功能得到充分釋放。

從圖4 可知，情報機構(gòu)與智庫融合發(fā)展既改善了情報機構(gòu)人員能力不足、運行機制僵化、難以產(chǎn)出高質(zhì)量產(chǎn)品等問題，保障和充實了智庫的數(shù)據(jù)來源和信息資源庫，解決了其后續(xù)追蹤與績效評估等問題。與二者融合前相比，智庫情報服務(wù)平臺運行更加完善，各層級間環(huán)環(huán)相扣、緊密相連，整個研究過程更加順暢高效、數(shù)據(jù)精度更高、服務(wù)更徹底。需求層更加精準，數(shù)據(jù)層不斷充實完善，技術(shù)層提煉信息價值，結(jié)果層的產(chǎn)品更加多樣化、服務(wù)層更加周到細致，最終的績效評估層為后續(xù)研究提供了較好的經(jīng)驗借鑒。此外，智庫情報服務(wù)平臺面對的群體將更加廣泛，用戶群可包含所有產(chǎn)業(yè)組織以及個人，也可以是政府和科研機構(gòu)等。總之，該平臺是對二者各自功能的整合和升級，既保留了各自原有的強勢功能，又通過融合使得整體平臺功能更加有效，促進了決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈的完整運行。

5 結(jié)語

本研究分析了情報機構(gòu)與智庫的運行機理及二者運行過程的異同，并以二者的共性為基礎(chǔ)，提出推進情報機構(gòu)與智庫功能融合、構(gòu)建智庫情報服務(wù)平臺的建議，使各自運行模式上的欠缺得到較好完善。搭建智庫情報服務(wù)平臺，可以讓情報機構(gòu)的資源愈加充實完備，智庫的功能也更強大。未來在推動二者進行功能融合和構(gòu)建智庫情報運行平臺時必須做好幾下幾個方面的工作。①情報機構(gòu)的資源庫與智庫的資源庫融合后，數(shù)據(jù)內(nèi)容會更加繁瑣復(fù)雜。因此，必須構(gòu)建不同類型的數(shù)據(jù)庫、策略庫和知識庫等，便于將海量數(shù)據(jù)進行分類館藏，也可提高資源檢索效率，增強平臺的數(shù)據(jù)支持和情報資源保障能力［21］。② 雖然情報人員、專家學(xué)者、技術(shù)人員都已包含在平臺之中，但是他們各自的知識架構(gòu)之間存在脫節(jié)，不同職責(zé)的人員在溝通時難免存在障礙，給后續(xù)研究造成不利影響。因此，平臺需對各類人員進行培訓(xùn)，讓他們之間互相學(xué)習(xí)，了解彼此的工作內(nèi)容和知識儲備，實現(xiàn)高效銜接。③ 智庫情報服務(wù)平臺既不可忽視平臺本身作為信息資源庫的基礎(chǔ)情報功能，也要充分發(fā)揮平臺的智庫服務(wù)功能，更要完善人機對話機制，保證平臺功能與效益的發(fā)揮，這是平臺得以長久運行的根基，也是決策咨詢產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈的完整性和品牌質(zhì)量的體現(xiàn)。④ 建立智庫情報運行保障機制，強化日常管理規(guī)范，每個層級和流程都應(yīng)設(shè)有專業(yè)監(jiān)管人員，保證平臺每個步驟的高效運轉(zhuǎn)，避免機制僵化、管理落后。

本研究為智庫與情報機構(gòu)之間的合并提供了值得借鑒的解決思路，但本研究只是從理論上進行探討，未能進行深度的技術(shù)解構(gòu)與實證研究，如何根據(jù)本研究的理論框架，構(gòu)建相應(yīng)的運行模塊并運用合適的技術(shù)手段，推進智庫情報服務(wù)平臺建設(shè)，將是下一個有待深入研究的重大課題。