GB/T 27024/ISO 17024標準與無損檢測人員資格發證機構認證

蔣建生,丁偉臣

(1.上海材料研究所 上海市工程材料應用與評價重點實驗室，上海 200437;2.南德認證檢測(中國)有限公司 上海分公司, 上海 200070)

無損檢測作為質量控制的特殊過程之一，其檢測結果勢必將直接影響產品的使用；而檢測結果的準確性在很大程度上取決于無損檢測操作人員的能力。因此，各國為保證無損檢測人員的操作技能水平，陸續開展了無損檢測人員資格認證，從而逐漸形成了無損檢測人員認證體系。

2015年中國機械工程學會無損檢測分會的資格認證體系加入了國際無損檢測學會(ICNDT)多國互認協定(MRA)，按照國際無損檢測學會的要求，學會認證機構必須嚴格按照標準ISO 9712:2012和ISO 17024:2012進行無損檢測人員資格認證工作，兩個主要標準分別介紹如下所述。

GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012 規定了工業無損檢測(NDT)人員資格鑒定與認證的原則要求；該標準的當前版本也是國際通行和被全球廣泛接受的第三方無損檢測人員資格鑒定和認證標準。

GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012 規定了針對依據特定要求實施人員認證機構的原則和要求，以及開發和保持人員認證方案的原則和要求。

1 GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012標準與GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012標準之間的關聯性

GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012標準主要包括了以下內容：① 該標準覆蓋的無損檢測方法;② 發證機構、資格鑒定機構和考試中心的職責;③ 雇主、報考人員和證書持有人的職責;④ 資格級別的分類和規定;⑤ 資格鑒定的申請條件，包括培訓大綱內容、最低學時要求(包括不同情形允許的縮短時間批準)、無損檢測工作經歷要求(包括不同情形允許的縮短時間批準)和視力要求;⑥ 資格考試(含補考)和評分的要求，不同等級、不同工業門類和不同方法發證機構應如何組織考試，包括最少考題數量、最大可用時間等;⑦ 主考人和報考人之間的利益沖突處理要求;⑧ 發證、延期及重新認證的規定;⑨ 如何建立新方法認證體系的要求。

一個發證機構的公平、公正和可信賴程度在該標準中并沒有更多的描述和說明，比如在該標準8.4.6條款規定了主考人不得監考符合以下情況的報考人：兩年內接受過主考人的培訓；與主考人在同一工作機構(長期或臨時)。但在標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012中第6.2條，明確規定了認證機構參與認證活動的工作人員的具體要求，不僅規定了主考人與報考人可能潛在的領域沖突，還規定了參與認證活動的工作人員，比如翻譯、監考人員等，要求做到考核的保密性和公正性不受其干擾和影響。

根據ICNDT發布的《無損檢測人員資格鑒定和發證導則》一文中第4條款，關于NDT發證機構的要求，在標準GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012中第5.2.1條規定了認證體系應由發證機構來監督和管理，并明確規定了發證機構應滿足標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012(最新版本ISO/IEC 17024：2012)的要求。發證機構按照標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012的要求進行管理控制，可表明其發證的公正性并確保其從資格鑒定到發證的過程是以公平、有效和可信賴的方式運作的。

認可(accreditation)是“由權威機構(指法律或特定政府機構依法授權的機構)對某一機構或人員有能力完成特定任務作出正式承認的程序”。標準GB/T 27000-2006/ISO/IEC17011:2017中對“認可”給出的定義是：“正式表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明”。通過第三方(一般是國家合格評定認可委員會)的審核，來確認被認可方具有完成某項特殊任務的能力。在無損檢測人員資格鑒定領域，認可機構依據標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012對發證機構及其授權的外部資源(如資格鑒定機構和考試中心等)在其授權范圍內從事無損檢測人員資格鑒定的認證過程和行為能力進行認可，旨在降低證書使用方的潛在風險。

另一方面，人員資格發證機構為了使其頒發的證書被更廣泛接受并具有更高的含金量，越來越多的發證機構已獲得或正在尋求該國家或相關國際組織的認可。根據GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012標準第9.7條規定，通過認可的人員，發證機構可以頒發帶有認可標志或徽標的證書，比如，德國無損檢測人員發證機構SECTOR Cert獲得了德國認可委DAKKS的認可授權，其頒發的證書帶有相關的DAKKS認可標志，從而增強其認證活動的可信賴性和提高其證書的辨識度。

作為無損檢測人員的雇主方，在選擇外部授證服務時，可以通過其認可狀態(認可的有效性、認可機構國際接受度和發證機構在行業內的名聲)綜合選擇最適合自己單位無損檢測人員的人員資格發證機構，盡量選擇全球MRA多邊互認名單中提及的知名發證機構。在ICNDT官網公布的MRA名單中包括以下發證機構：澳大利亞學會、中國無損檢測學會、荷蘭無損檢測學會、芬蘭無損檢測學會、斯里蘭卡無損檢測學會、新加坡無損檢測學會、英國無損檢測學會、葡萄牙無損檢測學會、俄羅斯無損檢測學會、南非無損檢測學會、德國SECTOR Cert、烏克蘭科學研究院、波蘭UDT-CERT等14個。

2 GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012標準對GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012標準有效補充內容摘要

2.1 法律地位

GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012標準明確指出發證機構應是一個法律實體或一個法律實體內有明確界定的一部分，確保能夠對其所進行的認證活動承擔相應的法律責任。

2.2 公正性

發證機構應聲明其理解公正性在認證活動中的重要性，對利益沖突進行必要的管理并確保其認證活動的客觀性;發證機構應公正對待申請人、學員和持證人員;資格認證的過程和程序應對所有申請人、學員和持證人員公平和公正;發證機構應對其活動的公正性負責，不應允許商業、財務或其他方面的壓力有損公正性;發證機構應不斷識別那些來自發證機構內部、關聯機構、社會關系及工作人員關系形成的潛在威脅，并制定有效措施避免對其公正性形成損害;發證機構應識別出潛在的利益沖突，并制定相應的文件確保其能覆蓋所有的資格認證活動。

2.3 管理和組織架構要求

發證機構應將其組織架構形成文件，明確管理層、認證工作人員和各委員會的任務、職責和權限。當發證機構是一個法律實體內的一部分時，組織架構文件應說明清楚權力從屬關系及與同法律實體下其他部分的相互關系。標準要求明確下列事項負責的人員或部門：① 與發證機構運作有關的程序制定和管理;② 程序文件的實施運作;③ 發證機構的財務管理;④ 認證活動中資源來源和管理;⑤ 資格認證鑒定方案/程序的開發和維護管理;⑥ 對外包和內部評審活動的規定，包括分包單位;⑦ 資格認證的授予、保存、更新、暫停或撤銷及認證范圍的擴大或縮小等方面的資格認證決定;⑧ 合同管理。

2.4 培訓活動的管理要求

無損檢測資格認證前進行專業培訓是資格認證十分重要的前提條件之一，發證機構對培訓課程的確認和批準不應損害其公正性、降低其資格鑒定的要求。發證機構不應宣稱或暗示任何指定的培訓或教育服務可降低資格鑒定的難度或更容易通過鑒定。如果提供培訓服務的是發證機構法律實體的一部分，應采取以下措施確保資格認證的公正性：① 應不斷識別出對公正性形成威脅的行為或活動，形成可證實其如何消除或最小化這些潛在威脅的文件；② 證實其資格鑒定過程與培訓完全獨立，確保考核保密、信息安全和公正性；③ 不應使申請人員有同時使用培訓和資格鑒定兩項服務時可為其帶來便利的感受；④ 當具有等效的或其他培訓服務時，不應要求申請人必須完成具有排他前提的本資格鑒定機構指定安排的培訓；⑤ 應確保考官不得對在2年內曾接受過其培訓的學員進行考核。

2.5 發證機構工作人員

發證機構應要求其工作人員簽署遵守發證機構的各項規定文件，包括保密協議、公正性和利益沖突協議等。當發證機構對自己的雇員進行資格認證時，也應確保其公正性。考核人員在考核工作中與參考學員存在的潛在利益沖突，發證機構應采用措施確保考核的保密性和公正性，應對監考人員的行為表現進行可信度判斷，當發現問題時應及時采取措施進行糾正處理。

2.6 外包管理

資格鑒定發證機構應與每個承擔認證過程有關的外包機構/公司簽訂具有法律效力的協議，并應要求做如下的管理：① 對外包工作承擔全部責任;② 確保外包單位具有符合要求的能力;③ 對外包單位的行為進行評審和監視，并形成書面的文件控制程序;④ 對承擔外包工作的單位進行必要的記錄，證實所有的外包工作滿足標準要求;⑤ 對合格分包單位建立花名冊，形成分包單位名錄。

2.7 資格認證方案和過程

(1) 發證機構認證方案的開發和評審過程應包括如下活動：邀請一定數量的專家；組織架構的設定應公正代表各重要相關利益方，確保沒有任何利益方占主導地位；識別和制定與能力要求相關的資格鑒定前提條件；識別和制定與能力要求相關的評審機制；確定資格評審和考核要求；識別和確定再認證的要求和時間間隔。

(2) 資格認證過程包括：資格鑒定申請、評審、資格鑒定考核、資格鑒定認證決定、暫停撤銷或縮小資格鑒定范圍、再資格鑒定認證的過程、證書和認可標志的使用、對資格鑒定認證決定的申訴以及投訴。其中對資格鑒定考核過程特別提出：采用書面、口頭、實操、見證或其他客觀可信的方式根據程序化的資格鑒定方案要求，對被考核對象進行資格鑒定評審。評審要求的設計應確保每次的考核結果、內容和難度具有可比性，以確保考核結論的有效性和一致性。同時文件規定考核條件，并對考核過程中使用的技術和設備進行必要的驗證和校準。做出資格鑒定認證決定的人員應具備充分的資格認證過程知識和工作經驗，能確保所有資格認證要求被滿足。

2.8 管理體系要求

人員資格鑒定發證機構應建立、實施和保持能夠支持和證實其持續達到標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012要求的管理體系，并形成書面文件，其實施的管理體系應符合以下兩條中的任一條。

(1) 滿足標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012中10.2條款的通用管理體系。

(2) 依據標準ISO 9001：2015建立和保持并能夠支持和證實人員資格發證機構持續達到標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012要求的管理體系，可視為滿足GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012標準的10.2條要求，其主要內容包括：管理體系文件控制管理、管理評審、內審、糾正與預防措施。

2.9 附錄A人員資格鑒定機構及活動基本原則

(1) 人員資格鑒定發證機構有責任確保僅向經證實具有能力的人員授予資格證書。

(2) 人員資格鑒定的價值在于公眾的信任，其基于第三方認可機構對其實施能力的有效評審和定期重復確認。

該原則還羅列了以下可能對資格鑒定發證機構公正性潛在的損害：① 人員或鑒定機構自身利益沖突;② 個人偏見，比如性別、種族方面;③ 人情威脅，比如考官和考生之間的人情關系、培訓機構與考官之間的人情關系等;④ 恐嚇威脅，比如考生對考官的人身威脅;⑤ 財務威脅，比如收益和培訓考試質量之間的不協調關系等。

3 按照GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012建立的典型無損檢測人員資格認證體系介紹

(1) 政府部門授權下的滿足標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012的發證機構和按照GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012標準進行授證的某個行業發證系統，一般體系結構如圖1所示。

圖1 無損檢測人員資格認證體系結構框圖

(2) 滿足標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012的按照標準GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012進行授證的獨立發證系統(獨立法人團體發證機構)(見圖2)，一般適用于國家學會團體組織建立的人員授證系統，比如德國無損檢測學會系統。

圖2 法人團體發證機構組成框圖

(3) 在滿足標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012的某個組織下按照標準GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012進行授證的發證系統,在歐洲有很多世界知名的發證機構，比如德國的TüV、英國的TWI等，他們本身就是跨越眾多行業的人員資格發證機構，只要按照以下體系設定NDT無損檢測人員資格認證委員會系統(見圖3)，就可通過標準GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012認證而獲得相應的授權。

圖3 資格認證委員會結構框圖

4 結語

GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012標準規定了人員發證機構的通用要求，結合GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012標準規定，無損檢測人員資格鑒定發證機構可建成一個被全球廣泛認可的發證體系。如果能獲得地區國家或國際認可委員會的認可授權，其頒發證書的含金量和可信賴度必然有所提高。國際間的合作活動中，國外客戶更容易接納高水準資格鑒定發證機構頒發的無損檢測人員資格證書。我國眾多人員資格鑒定發證機構可借鑒該國際通行的辦法，按照GB/T 27024-2014/ISO 17024:2012和GB/T 9445-2015/ISO 9712:2012標準建立適合自己的發證體系，并在條件成熟后，向相關國內或國際認可機構提出認可申請，從而提高其頒發證書的全球影響力。