美國對華貿易戰原因、措施與中方對策分析

楊潤禾 復旦大學附屬中學青浦分校

一、引言

貿易戰指的是一些國家通過高筑關稅壁壘和非關稅壁壘，對進入本國市場它國商品進行制裁和限制，同時為了爭奪國外市場，這些國家又進行外匯貶值或傾銷等行為，由此引起的一系列報復和反報復措施。

2018 年 3 月以來，美國政府對華發動了空前規模的貿易戰。從2018年4月3日以“貿易逆差”為名宣布對我國出口美國的 1333項 500 億美元的商品加征 25% 的關稅，至 2019 年 5 月9日宣布對2000 億美元中國輸美商品加征的關稅從 10% 提高到 25%，美國已連續三次對我國出口美國相關商品加征高額關稅。

與此同時，美國政府還禁止本國采用華為5G產品和技術，將華為等70家相關公司列為出口制裁的“實體清單”。至此，貿易戰升級為科技戰。面對美國的制裁，我們也越發意識到解決現存問題的緊迫性，這對于國家未來的發展來說未嘗不是新的機遇和契機。

因此，本文就美國對中國發動貿易戰的原因、措施以及中國的應對措施進行分析和研究，期望能夠為貿易戰應對提出有意義的建議。

二、文獻綜述

關于中美貿易戰的分析，國內外學者做了比較多的研究。

關于貿易戰的原因，大都認為貿易逆差是直接原因，而深層次原因基本都指向未來科技的競爭。

南京林業大學的戚朝輝[1]等在“中美貿易戰的危害與對策”中對貿易戰的原因做了闡述。美國發動貿易戰的原因主要是三個原因：美國對華貿易逆差過大、美方認為中方侵犯美國企業知識產權、美國轉嫁國內矛盾及戰略遏制中國。

商務部國際貿易經濟合作研究院的朱福林[2]認為中美貿易戰潛在的博弈焦點主要在于中國經濟結構性改革、模式差異以及未來科技主導權爭奪。

西安財經大學的肖偉等[3]在“中美貿易戰對中國科技企業的影響分析”中提到，隨著貿易戰的加劇，中國企業主要面臨四大危機：關鍵技術受限、進口成本增加、知識產權摩擦加深、市場變窄銷售受阻。最后，論文認為，中國科技企業可以在五個方面采取措施：開放新市場，加強合作;加強知識產權保護，改善法律和監管制度;掌握關鍵技術，加速關鍵技術的突破;特別注意品牌、高效的服務系統;引進研究機構，重點是培養人才。這其實是對我們國際自身競爭力提出的要求，但是另一方面，對美國的反制也非常重要。

清華大學的柳悰耀和陳琪[4]在“大國貿易沖突對比分析及其對中國的啟示”的分析非常值得思考。歷史上英美貿易戰和日美貿易戰的過程和結果表明，妥協退讓的策略可能會使國家利益蒙受更大損失。中國應在合理范圍內對美國的無理行為進行反制，擴大開放，承擔起大國的責任，推動全球共同發展繁榮，消除貿易沖突帶來的負面后果。而這其中一個重要的手段就是發展數字經濟即新基建，本文也會詳細闡述。

三、美國對中國貿易戰的原因

（一）直接原因 – 美國希望縮小對華貿易逆差

特朗普挑起貿易戰的直接原因之一是中美貿易嚴重失衡。以2017年為例，根據中國商務部統計，中國對美貨物貿易順差為2758億美元，占中國貨物貿易順差的65.3%；而根據美方統計，中國占美國貿易逆差的比例為47.13%。

但是，單單從貿易逆差數據來判斷中美貿易失衡并不全面，因為貿易失衡很大一部分原因為客觀原因，或者是美國自身造成的。

首先，統計的貨物貿易逆差數據存在很多計算方式不合理之處。在經濟全球化的背景下，中國慢慢變成一個全球工廠，通過加工和裝配將商品出口到全世界，雖然中國只在裝配附加值方面獲得利潤，但現代統計貿易方法使出口商品被完全算了進去，這明顯與事實不符。根據中國貿易部《關于中美經貿關系的報告》，全球價值鏈中的貿易順差在中國體現，但美國占據利益順差，總體上符合雙方的共同利益。據中國統計，中國61%來自加工貿易，59%的貿易順差來自外國企業。中國在加工過程中得到少量利潤，而美國則從開發、零件供應、營銷等方面獲得了巨大利益。

2012年,世界貿易組織總干事帕斯卡爾拉米指出,當前貿易統計方法只適合那個已經過去時代。那時生產出口商品時全部來自某一個國家,而在這個生產全球化時代，統計方法的自身缺陷,使得原本并不明顯的美中貿易逆差被大大放大了。從全球價值鏈的角度來看中美雙邊貿易的獲得利益，這樣的分析將更全面、更客觀地反映現實。據中國科學院統計，2010年至2013年，相比于傳統統計數字中的中美貿易順差，通過中美貿易增值的方法得到的結果下降了48%至56%。

其次，美國對華貿易逆差大的另外一個原因是美國高技術出口限制。由于美國先進技術水平的發展高于中國，其高技術產品對中國的出口本來應該比從中國的高技術產品進口大。可是真實情況卻是，中美高技術產品接二連三地出現貿易順差,例如2015年高技術產品近1700億美元的順差,占44%的貿易順差。2017年有1591億美元的順差， 但仍然占到順差總額的40%以上。 而高技術產品本來就是美國經濟的支柱之一，這導致中美貿易順差越拉越大。

（二）根本原因–阻止中國復興

1972年2月尼克松訪華和1978年12月中美建交公報發表后，中美關系持續了40多年。二者之間有合作、蜜月、競爭、博弈，但當前貿易戰爭的持久和強度，卻是從未有過。主要原因可能是中美實力平衡發生重大變化，中國建交時的GDP僅為美國GDP的5%，目前為美國GDP的66%。盡管美國在現代世界仍占主導地位，但在大國博弈中，有這樣一個“60%定律”——當另一個國家達到美國經濟的60%并保持強勁的增長勢頭，甚至有可能迅速超越美國的時候，這個國家肯定會被美國視為對手甚至是敵人， 千方百計地遏制對手的成長。 可以說，60%這個數字已成美國心中的“魔障”。如果等到疫情恢復之后，中國經濟繼續保持6%的增速，美國經濟以最好的速度增長3%，到2025年底，中國的GDP將達到美國的80%，那時，中美之間的“角斗”局勢可能將逐漸明顯。

中國打算利用技術和投資數千億元來提高“中國制造2025”計劃發展的核心工業，到2025年，中國將真正實現國際主導地位，這對美國不利。 他表示，此次“301調查”就是要干擾“中國制造2025”中確定的、使中國成為制造業國際領跑者的努力。“中國制造2025”的十大關鍵領域將被列入關稅“主要打擊”清單。

根據美貿易代表辦公室公布的對華“301調查”結果，宣布將對價值500億美元的約1300類中國進口產品征收關稅，并限制中國公司在美國的并購和收購。這份清單，涵蓋了航空航天、信息科技、通信工程、自動化機器人、醫療設備等高科技領域。美國宣布部分中國產品關稅增加至25%，這些產品主要是高科技產品，是中國戰略性新興產業的關鍵部分，而不是中國和美國的貿易逆差商品，甚至一些甚至是順差產品。

因此，美國發動貿易戰的根本原因很有可能并不是他們表面上所聲稱的扭轉中美貿易逆差，而是要阻止中國的發展，來鞏固自己的霸主地位。

四、美國對中國貿易戰的內容與手段

（一）貿易戰初階：廣泛打擊

2018年以來，中美間貿易摩擦持續升溫，規模、影響持續升級，最終演化成為兩國之間的貿易戰。美國政府對我國高科技產業出臺一系列限制政策，包括：一是加征關稅，先后分三批，四個階段對總額2500億美元中國對美出口商品加征25%，見下圖，涉及半導體、中間電子組件、路由器、印刷電路板等產品，2019年9月，對中國對美出口商品中剩余3000億美元的第一部分（總計1200億美元）征收15%關稅，第二批1800億美元商品征稅推遲至2019年12月15日實施。二是限制國內企業的市場準入，美國總統特朗普簽署《2019 年國防授權法案》，以國家安全為由，禁止政府機構及其承包商采購、使用華為、中興、海能達通信、海康威視與大華技術公司等中國企業的產品與服務，并要求其盟國禁止中國公司5G網絡設備。三是制裁中國公司對于美國的戰略性布局。2018年8月，通過《2018年外國投資風險評估現代化法案》（FIRRMA），FIRRMA授權美國海外投資委員會（CFIUS）對掌握“關鍵設施”、“關鍵技術”或收集及掌握美國公民之敏感個人數據的企業所進行的“其他投資”進行審查，禁止其收購具有工業重要技術的美國科技公司。四是嚴格出口管制，2018年8月，通過《2018年出口管制改革法案》，11月對擬定的規則制定的預先通知（ANPRM）公開征求意見，實現了出口管制的永久性立法，將出口管制拓展至“新興和基礎技術”。2018年以來，先后將中興公司、福建晉華、華為、中科曙光、中廣核、海康威視等企業列入出口管制的實體清單，限制上述企業購買、使用美國產品及技術，主要涉及信息技術、核能開發等行業領域。五是其他措施，包括限制中美人才交流，阻止中國科技人員訪美，同時收緊中國工程和科技類學生的簽證，阻礙中國公民到美國科研機構和大學從事敏感領域的研究，以及廢止“網絡中立”法規，通過網絡技術手段，劣化我國IP地址訪問美國科學技術、學術期刊等高科技信息網站，將中國列為匯率操作國等。

（二）貿易戰升級：科技手段精準打擊

2020年5月，美國商務部發文，要求全世界所有使用美國軟件和設備的半導體廠，在為華為生產芯片之前必須獲得美國政府的許可。

目前全世界賣的芯片里沒有一片是完全不使用美國技術或者美國設備的，所以這一步相當于是卡住了華為從外部獲得芯片的全部路徑。到這時，為了對付華為這么一家中國民營企業，美國可以說把整體國家力量都用上了。這絕對是空前的舉動。

美國需要下這么空前的力氣來對付華為，可能主要是因為5G競爭。大國技術競爭現階段的焦點，恰恰就是5G的競爭，而華為卻在這個關鍵領域取得了優勢。

5G技術最大的發力點是物聯網帶動的工業4.0。2022年5G的使用開始真正鋪開，2030年左右將達到高峰。由于大帶寬、低延時和可靠性、再加上廣聯接這三大特點，5G將主要運用在七個領域：（1）工業4.0（主要是自動化系統）、（2）智慧城市、（3）智能電網、（4）智能辦公、（5）智慧安保、（6）遠程醫療與保健、（7）商業零售。

在工業4.0里面，5G物聯網運用最多的又是制造業，占比50%以上。作為國民經濟的命脈，制造業的重要性不言而喻。因此，5G之所以重要，不僅是它本身能帶來多少價值的問題，更關鍵的是它對下一代工業，也就是工業4.0的推動作用。誰在5G上領先，誰就可能在整個工業體系特別是制造業體系上領先。

這一次的5G競爭，對中美兩國來說，都非同尋常：

1.技術時代

19世紀末以來，歷史上第一次美國沒有引領下一個技術時代。在美國看來，5G是要開啟一個新的技術時代，但問題是，這個時代現在來看不是美國引領，而是中國在領跑。

對于這種情況的后果，報告中是這么說的“我們的生活方式，我們年輕人和后代所能擁有的經濟機會，我們國家的安全全部都依賴于我們持續的技術領先地位”。在美國的眼睛里，進入下一個技術時代的時候卻丟失了領頭地位，那美國整個國家的根基都為之動搖。

2.權力

司法部長巴爾的講演稿里明確說，如果下一步的工業互聯網依賴中國技術，那中國就有能力把一個國家與它工業所依賴的技術和設備隔斷。也就是說，未來各國先進工業都會高度依賴5G，如果中國完全主導5G，那一旦決定不讓某個國家用了，那這個國家的先進工業體系就可能癱瘓。和它一比，今天美國手里掌握的經濟制裁權力顯得微不足道。因此，如果5G技術由中國控制，將導致世界范圍內權力的重大轉移。

3.時間窗口

這場關于5G的競爭差不多在2025年左右見分曉，美國能和中國進行有效競爭的時間窗口也就是這短短5年。所以，留給美國的時間窗口很小，必須迅速采取行動。

因此，中國應該抓住這一次5G競爭的機會，使得中國的工業和在國際上的話語權提升一個臺階。

五、結論與對策

（一）科技創新

中國近年不遺余力地投入科技創新，并建設了一大批大的科研工程，例如廣角射電望遠鏡，世界上第一顆量子衛星，天宮空間站，環形積極電子對撞機等等。

2020年5月19日，中國研發投資總額為2.17萬億元，占GDP的2.19%，與歐盟平均水平相當。

但是與之形成鮮明對比的是科研人員的工資待遇較低。如中科院合肥核能安全技術研究所90人集體辭職，據說有一個重要原因是因為工資待遇較低，每個月只有一萬多元。這樣的薪資水平想在大城市過得體面，實在有些困難。而且這樣的工資跟在大公司的技術人員相比，至少差了好幾倍。除了工資待遇，目前科研院所的管理制度還導致課題組負責人要承擔大量的管理工作，降低了研究效率。

因此，應該提高科研人員的待遇，簡化管理流程，讓科研人員可以安心從事科學研究，才能最好地為國家發展，民族復興盡力。

（二）數字基建（新基建）

數字基建相對于傳統基礎設施項目具有成本低，周期短，效果直接的優點。中國在數字基礎設施上下功夫，是拓展影響的效費比更高的方式。疫情沖擊下，各國經濟都吃緊。但是數字基礎設施與傳統的交通和能源項目相比，成本要低得多，盈利也更容易，所以現在的情況下對投資者更有吸引力。從對外開放的角度來講，中國在國外開展大型項目建設曾經引發當地民眾不滿，而數字基礎設施項目的可見度更低，對當地人影響更小，有利于緩解此類情況。另外，華為等企業在發達國家開展業務仍面臨許多困難，而發展中國家缺乏廉價的替代方案，更歡迎中國企業。

最重要的是，新冠疫情凸顯了數字連接的重要性。遠程醫療，線上商業、線上會議，這些都在蓬勃發展。這樣的需求空間給中國企業帶來了巨大的機遇，可以促進內循環。

因此，本文認為中美競爭里面技術競爭，特別是數字技術的競爭將進一步強化。數字基建，尤其是5G建設，可以成為接下來應該更加被重視。