愛(ài)麗絲案：糾偏專(zhuān)利訴訟風(fēng)向

馬嵐熙

本片漢語(yǔ)字幕的翻譯者阮一峰先生在介紹本片時(shí)，舉了一個(gè)簡(jiǎn)單的例子：有一個(gè)大家都知道的軟件——winrar。它是壓縮軟件，使用特有的rar算法壓縮文件。這種算法獲得了專(zhuān)利，必須付費(fèi)使用。但是，rar其實(shí)主要基于兩個(gè)以色列科學(xué)家的數(shù)學(xué)論文，本身并不是一種全新的算法。然而數(shù)學(xué)公式是不可以申請(qǐng)專(zhuān)利的，那么憑什么把公式寫(xiě)成了算法，就可以申請(qǐng)專(zhuān)利呢？畢竟，算法本身并沒(méi)有多少創(chuàng)造性，只是把公式改成機(jī)器碼而已，真正有創(chuàng)造性的是數(shù)學(xué)模型。專(zhuān)利制度不去獎(jiǎng)勵(lì)更具創(chuàng)造性的公式，而去獎(jiǎng)勵(lì)將公式“翻譯”出來(lái)的算法，這又是為什么呢？

紀(jì)錄片《專(zhuān)利之荒謬：軟件專(zhuān)利如何破壞專(zhuān)利制度》由獨(dú)立導(dǎo)演盧卡·盧卡里尼拍攝，由自由軟件基金會(huì)資助出品。影片從一起軟件專(zhuān)利糾紛開(kāi)始——這是30年來(lái)第一起上訴至美國(guó)聯(lián)邦最高法院的軟件專(zhuān)利糾紛。比爾斯基和華沙先生將專(zhuān)利署訴上法庭，因?yàn)槠渖暾?qǐng)的“能源賬單軟件”專(zhuān)利未能獲批。“我們的發(fā)明是一種包月的能源賬單，可以實(shí)現(xiàn)預(yù)付費(fèi)，并且事后不用調(diào)整。”這兩位發(fā)明家對(duì)著鏡頭解釋道：“它實(shí)際上是一種對(duì)沖交易的方法。表面上是消費(fèi)者拿到包月賬單，背后則是許多復(fù)雜的機(jī)制。這些機(jī)制涉及能源消費(fèi)領(lǐng)域的金融交易方法。它同時(shí)涉及消費(fèi)者和能源提供者。既有利于消費(fèi)者，又能保證能源公司的盈利。”

然而，他們并未能申得專(zhuān)利。專(zhuān)利署認(rèn)為，這起糾紛的本質(zhì)在于，一種“處理方法”是否可以授予專(zhuān)利。他們認(rèn)為，這是在要求“對(duì)人們接電話(huà)和打電話(huà)的動(dòng)作授予專(zhuān)利”，因而難以被認(rèn)定構(gòu)成發(fā)明。而申請(qǐng)人的律師則辯解道：“我們將商品以一個(gè)靈活的價(jià)格售予一方，再以一個(gè)固定的價(jià)格授予另一方，由此確定各方的風(fēng)險(xiǎn)頭寸。《專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)》的第四點(diǎn)列舉了一個(gè)很長(zhǎng)的數(shù)學(xué)公式，這個(gè)公式在其他地方從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)。在這些數(shù)學(xué)公式上，申請(qǐng)人付出了這么大的努力，理應(yīng)對(duì)這些信息處理方法擁有專(zhuān)利。”數(shù)學(xué)公式本身不能申請(qǐng)專(zhuān)利，而如何使用數(shù)學(xué)公式，比如用于約會(huì)網(wǎng)站，用于債券交易——是不是可以申請(qǐng)專(zhuān)利？這成為爭(zhēng)議的關(guān)鍵。

《專(zhuān)利之荒謬：軟件專(zhuān)利如何破壞專(zhuān)利制度》導(dǎo)演? |? 盧卡·盧卡里尼語(yǔ)言? |? 英語(yǔ)

緊接著，影片采訪(fǎng)法律專(zhuān)家馬克·維賓克，回顧了專(zhuān)利法的歷史。專(zhuān)利屬于一種政府準(zhǔn)許，《憲法》的起草者擬定條款對(duì)發(fā)明人授予專(zhuān)門(mén)的權(quán)利，他們的想法是，必須獎(jiǎng)勵(lì)那些創(chuàng)新的人們，因?yàn)檫@使整個(gè)社會(huì)受益。發(fā)明者因此獲得的權(quán)利，并不是使用自己發(fā)明的權(quán)利，而是排除他人使用自己發(fā)明的權(quán)利。專(zhuān)利權(quán)的范圍一直在不斷變化。1953年，國(guó)會(huì)修改了《專(zhuān)利法》，加入了“處理方法”這個(gè)詞。此后，不僅是“產(chǎn)品”，“處理方法”也可以被授予專(zhuān)利。國(guó)會(huì)這樣做，主要是考慮到制造業(yè)的一些生產(chǎn)方法，具備了獨(dú)創(chuàng)性且顯著影響商業(yè)利潤(rùn)，因此作為專(zhuān)利予以保護(hù)。但是，當(dāng)時(shí)的立法者并沒(méi)有想到，未來(lái)軟件行業(yè)將以“處理方法”為生命線(xiàn)，圍繞其展開(kāi)專(zhuān)利申請(qǐng)之爭(zhēng)。

一直到20世紀(jì)70年代末，《專(zhuān)利法》都認(rèn)為，人們不能對(duì)軟件申請(qǐng)專(zhuān)利。因?yàn)檐浖徽J(rèn)為屬于數(shù)學(xué)算法的一部分，是一種自然法則。但是，戴蒙德訴迪爾案成為了改變歷史的重要判例。雙方圍繞硫化橡膠生產(chǎn)方法的專(zhuān)利申請(qǐng)產(chǎn)生了糾紛。申請(qǐng)人發(fā)明了一種算法，用于監(jiān)控生產(chǎn)硫化橡膠過(guò)程中的溫度。起初，法院并不認(rèn)為糾紛中涉及的這種方法有任何創(chuàng)新之處。導(dǎo)演借片中采訪(fǎng)的法律專(zhuān)家埃本·莫格列恩之口回顧道：“法院原來(lái)的立場(chǎng)是，使用計(jì)算機(jī)監(jiān)控生產(chǎn)過(guò)程，本身并不代表創(chuàng)新。因?yàn)楸举|(zhì)上沒(méi)有改變?nèi)魏螙|西。法院認(rèn)為，你不能對(duì)軟件申請(qǐng)專(zhuān)利，因?yàn)樗鼉H僅是一套指令或者算法。它僅僅屬于對(duì)自然法則的抽象。但是后來(lái)，聯(lián)邦巡回上訴法庭有了不一樣的看法。”負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主審法官賈爾斯·里奇放寬了對(duì)戴蒙德訴迪爾案的解釋?zhuān)J(rèn)為軟件和程序本質(zhì)是一種“應(yīng)用層面的創(chuàng)新”，可以授予專(zhuān)利。而聯(lián)邦最高法院則“袖手旁觀”，任由聯(lián)邦巡回上訴法庭“代替”專(zhuān)利署授予專(zhuān)利。

于是，越來(lái)越多被拒絕的專(zhuān)利申請(qǐng)者向聯(lián)邦巡回上訴法庭提起上訴，主張自己“發(fā)明”的程序軟件應(yīng)當(dāng)獲得專(zhuān)利，并且排斥其他人使用相同的計(jì)算機(jī)編程方法——即使是用于不同的場(chǎng)景。影片隨之轉(zhuǎn)向業(yè)界，點(diǎn)出了“法庭如何引導(dǎo)行業(yè)”的主題。從20世紀(jì)90年代中期開(kāi)始，軟件專(zhuān)利的數(shù)量飆升，業(yè)界的態(tài)度也隨之發(fā)生改變。以微軟為例，它本來(lái)對(duì)軟件專(zhuān)利不太關(guān)注，但在20世紀(jì)90年代遭遇專(zhuān)利訴訟并敗訴以后，微軟加快了申請(qǐng)專(zhuān)利的行動(dòng)。現(xiàn)在，這些“巨頭”擁有數(shù)量龐大的專(zhuān)利。巨頭們最終開(kāi)始起訴別的公司。于是，專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利訴訟爆炸性增長(zhǎng)。如今，每年全美授予的專(zhuān)利之中，四分之一是軟件專(zhuān)利;每年全美所有的專(zhuān)利訴訟中，三分之一是軟件專(zhuān)利訴訟。審理專(zhuān)利訴訟所花費(fèi)的社會(huì)成本，40%與軟件專(zhuān)利有關(guān)。而且，這些數(shù)字還在不斷上升。

對(duì)此，出資拍攝并發(fā)布本片的“自由軟件基金會(huì)”并不以為然。該基金會(huì)的創(chuàng)始人里查德·斯托曼舉了一個(gè)音樂(lè)靈感的例子：“想象一下，如果18世紀(jì)時(shí)，歐洲政府決定要促進(jìn)交響樂(lè)的發(fā)展，于是給予音樂(lè)有關(guān)的想法頒發(fā)專(zhuān)利，任何人只要能夠用語(yǔ)言描述一個(gè)與音樂(lè)有關(guān)的想法，就能獲得一個(gè)專(zhuān)利，對(duì)這個(gè)想法的應(yīng)用實(shí)施壟斷，同時(shí)還能起訴任何以音樂(lè)形式實(shí)現(xiàn)這種想法的其他人。任何你腦子里的音樂(lè)念頭，只要能說(shuō)得出來(lái)，都能得到專(zhuān)利。于是，貝多芬要寫(xiě)一部不被起訴的交響曲，比寫(xiě)一部好聽(tīng)的交響曲還要難。因?yàn)樗仨毿⌒囊硪恚┻^(guò)布滿(mǎn)幾千個(gè)音樂(lè)專(zhuān)利的地雷陣。”

至此，導(dǎo)演的立場(chǎng)已昭然若揭。他們希望“萬(wàn)物開(kāi)源”，程序及源代碼能夠向全社會(huì)公開(kāi)，并不斷應(yīng)用于各種場(chǎng)景，而不是壟斷在各個(gè)“中世紀(jì)小城堡”中。影片援引著名計(jì)算機(jī)專(zhuān)家唐納德·克努特的話(huà)：“要是軟件專(zhuān)利在60年代和70年代時(shí)出現(xiàn)，今天的計(jì)算機(jī)科學(xué)可能就沒(méi)有這么發(fā)達(dá)了。”許多我們今天習(xí)以為常的做法，都不可能出現(xiàn)。每當(dāng)程序員寫(xiě)完一個(gè)大型程序，他就必須去檢查一下他是否侵犯了上千種軟件專(zhuān)利中的某一種。但是，美國(guó)專(zhuān)利署每周就能“生產(chǎn)”3500個(gè)專(zhuān)利，其中至少三成與軟件有關(guān)，根本不可能躲得開(kāi)。于是，“貝多芬”們干脆放棄鍵盤(pán)，不再編程為宜。

就在影片發(fā)布的前后幾年，軟件專(zhuān)利訴訟也不斷增加。其中最引人矚目的是2013年5月10日作判的愛(ài)麗絲公司訴CLS國(guó)際銀行案。愛(ài)麗絲公司設(shè)計(jì)了這樣一個(gè)電子交易平臺(tái)：交易前先由第三方確認(rèn)買(mǎi)賣(mài)雙方的賬戶(hù)金額與履約能力，確定沒(méi)有問(wèn)題后，再由第三方指示雙方完成交貨與付款，操作理念等同于傳統(tǒng)“保付”（Escrow）交易模式的電子化，可降低買(mǎi)賣(mài)雙方的風(fēng)險(xiǎn)。該公司申請(qǐng)專(zhuān)利，并用于排斥CLS等銀行開(kāi)展類(lèi)似的軟件開(kāi)發(fā)。2007年5月，CLS銀行將愛(ài)麗絲公司訴上法庭。地方法庭認(rèn)為，愛(ài)麗絲公司的方法專(zhuān)利與系統(tǒng)專(zhuān)利都不具專(zhuān)利適格性，因?yàn)槠渲皇敲枋觥盀榱俗钚』L(fēng)險(xiǎn)，而使用一個(gè)中立中介，以促使義務(wù)的同時(shí)履行”這個(gè)抽象概念而已。中國(guó)讀者對(duì)此肯定不會(huì)陌生，這與我們的支付寶平臺(tái)似乎區(qū)別不大。

法庭作判后，愛(ài)麗絲公司上訴至聯(lián)邦巡回上訴法庭。2013年5月10日，聯(lián)邦巡回上訴法庭以十名法官聯(lián)席重審的方式作出判決。其中七名法官認(rèn)為，這種“方法”及表現(xiàn)形式不應(yīng)當(dāng)獲得專(zhuān)利。他們認(rèn)為，申請(qǐng)人描述的只不過(guò)是傳統(tǒng)保付交易概念的一種呈現(xiàn)形式，并不具備美國(guó)專(zhuān)利法所認(rèn)可的專(zhuān)利特征。該法庭依據(jù)相關(guān)專(zhuān)利適格條款，判定愛(ài)麗絲公司敗訴，專(zhuān)利無(wú)效。此后，2014年6月19日，該案經(jīng)聯(lián)邦最高法院提審，托馬斯法官主筆判決，再次表示，對(duì)于愛(ài)麗絲公司主張的處理方法、存儲(chǔ)介質(zhì)、電子系統(tǒng)等要件，無(wú)論是分別獨(dú)立評(píng)估，或是組合后評(píng)估，都只是一般抽象概念的表現(xiàn)形式，缺乏“創(chuàng)造性”，難以授予專(zhuān)利。本案判決成為劃時(shí)代的一案，再度明確了不予專(zhuān)利的三種情形，即自然法則、自然現(xiàn)象和抽象概念——無(wú)論這三者有何外在表現(xiàn)形式，都難以成為排他性的專(zhuān)利權(quán)利。

愛(ài)麗絲案對(duì)于軟件專(zhuān)利申請(qǐng)與訴訟的影響是顯而易見(jiàn)的。不到三個(gè)月，各法院紛紛引用該判例，認(rèn)定了13件軟件專(zhuān)利無(wú)效。進(jìn)而，軟件專(zhuān)利權(quán)人也開(kāi)始大幅減少提起專(zhuān)利侵權(quán)訴訟的數(shù)量。愛(ài)麗絲案在6月中旬判決之后，新增專(zhuān)利訴訟案件直線(xiàn)下降。從7月的416件，減少到8月的399件，再到9月的329件。與2014年4月的數(shù)據(jù)相比，下降明顯。業(yè)界評(píng)論認(rèn)為，這是美國(guó)司法界對(duì)于軟件專(zhuān)利訴訟風(fēng)向標(biāo)的“糾偏”，或許開(kāi)啟一個(gè)“后愛(ài)麗絲案”的新時(shí)代。當(dāng)然，無(wú)論是紀(jì)錄片自身主張的立場(chǎng)，還是包括愛(ài)麗絲案在內(nèi)的一系列案例，都不會(huì)是固若金湯、一成不變的。隨著技術(shù)創(chuàng)新與法律框架的持續(xù)互動(dòng)，美國(guó)軟件專(zhuān)利法的標(biāo)尺還會(huì)持續(xù)演進(jìn)。

編輯：薛華? icexue0321@163.com