國內外土地流轉與耕地質量保護研究綜述

劉麗，王士海

（山東農業大學經濟管理學院，山東泰安 271018）

自承包地經營權流轉以來，流轉地占中國耕地總面積的比重逐年上升，學界對土地流轉與耕地質量保護的研究從不同視角不斷深入并獲得了諸多成果。探究土地流轉與耕地質量保護相關文獻的理論熱點，提取高價值的學術信息，了解該領域的研究全貌，梳理現有觀點與結論，對推進土地流轉與耕地質量保護與規劃未來研究有著積極的意義。

1 土地流轉與耕地質量保護文獻計量分析

1.1 研究方法及數據

本研究的國內文獻樣本來源于中國期刊網絡出版總庫（CNKI），國外文獻樣本來源于Web of Science核心電子數據庫。CNKI是目前國內規模最大的期刊文獻信息集成平臺，而WOS具有國際公認的科學研究水準，這兩個數據庫為本研究文獻計量的聚類分析提供了豐富可靠的數據資源。

直接用關鍵詞和篇名作檢索對象獲得的論文數量有限，難以涵蓋學界對該領域研究的全貌。為防止遺漏，本研究以含概括性關鍵詞的主題為檢索對象，在中國知網中使用高級檢索。具體操作為：檢索條件選擇“主題”，填入“土地流轉”；選擇“并且包含”，填入“耕地保護”；默認不限起止年限。為保障研究成果的可靠度，在來源類別中勾選核心期刊，最終在中國知網搜索到122篇核心期刊文獻作為國內學者的研究成果。針對Web of Science核心數據庫的英文文獻，選擇“基本檢索”，在第一項填入“land transfer”，選擇“主題”，之后選擇“添加行”，選擇“And”并在后面一項填入“land protection”，同樣選擇“主題”；時間跨度默認為“所有年份”。點擊檢索，在WOS數據庫搜索到179篇英文文獻，將其作為國外學者的研究成果。

關鍵詞是研究意識的體現，可指導我們進一步了解學術關注點及研究脈絡。為考察土地流轉與耕地質量關系的研究熱點及聚類情況，以明確其研究聚焦的細分領域，本研究選擇 Cluster View，借助引文空間（CiteSpace）分別對 CNKI與WOS數據庫的樣本文獻關鍵詞進行知識圖譜的可視化分析。將相關數據導入Citespace后，把每年作為一個時間段，設置時間切片（time slicing）為1，將節點類型（node types）設為 Keyword，設置按次序排列再按百分比10選取引文，選擇閾值為TOP 10%，運行繪制Cluster View，分別獲取國內和國外有關土地流轉與耕地質量保護這一主題研究的關鍵詞聚類分布圖，探究該領域研究的重點問題。

1.2 CNKI與WOS文獻關鍵詞共現分析

為更清晰地挖掘研究熱點，對意義相同的關鍵詞進行合并，如將“農地流轉”、“農村土地流轉”與“土地流轉”進行合并；對低頻詞進行篩除。如圖1所示，圓圈大小表示關鍵詞頻數累計，體現了國內研究者注意力的匯聚。國內圍繞土地流轉與耕地質量的討論延伸角度較廣，經篩選及合并后剩余的關鍵詞如產權、適度規模、用途變化及土地制度等有26個。此外，關鍵詞之間持續、平滑的連線較少，由此可進一步判斷，國內關于土地流轉與耕地質量保護研究的分散程度較高。

同樣，針對WOS來源的國外文獻計量結果如圖2所示，根據關鍵詞聚類連線的密度，國外學者對這一領域研究的相關度及延續性較國內明顯，其中如管理、耕地用途、規模、政策等關鍵詞的詞頻較高。由于國外的土地制度及經濟環境與中國差異較大，國內外學術界討論熱點也有差別［1，2］，但聚焦內容仍有重合。

圖2 WOS國外文獻關鍵詞聚類圖

學術研究具有延續性并反映現實需求，雖然圖譜識別了部分研究熱點主題，但單從關鍵詞入手很難細致展示土地流轉與耕地質量的關系。筆者結合當前政策環境及技術需求，在綜合分析關鍵詞內涵、聯系并對其進行合理歸類的基礎上，著重分析土地流轉可能對耕地保護產生的負效應，土地流轉可能在哪些因素上影響耕地質量，最后從措施方面對耕地保護的相關文獻進行歸納研究。

2 土地流轉行為對耕地保護的負效應

根據國內外研究的統計分析，學術界大致將中國土地流轉對耕地質量保護的影響分為三個方面：農戶對流轉地的保護性投資差異、流轉地土壤肥力下降趨勢以及非熟人之間的土地流轉趨勢降低農戶的耕地保護意愿。耕地投資的不可逆性，使農戶在耕地投資尤其是對流轉地投資上更謹慎［3］。

2.1 流轉戶的耕地投資差異

根據現有文獻，學者普遍認為土地流轉對耕地的保護性投資存在負面影響。孔祥智等［3］通過農戶在承包地和流轉地上投資的差分分析，發現農戶對流轉地的有機肥投資較少。這一結論與國內幾位學者實證后的研究發現一致［4-7］，即農戶受經營時效、租金等因素影響，在流轉地上進行秸稈還田等保護性耕地投資比承包地少。與之相近，美國學者 Ranjan等［8］根據對農戶的隨機訪談，認為農戶缺乏保護非自有耕地的積極性。歸納國內外學者對農戶耕地投資行為的研究，農戶對流轉地的保護性投資普遍偏低，這種投資行為會導致流轉地的質量退化。

2.2 流轉地土壤肥力呈下降趨勢

從中國近幾年的農業種植結構來看，農戶將越來越多的耕地用于種植水果蔬菜等經濟作物，這些作物在提高農戶收益的同時有更高的化肥需求［9，10］。俞海等［11］利用土壤肥力模型，證明當前土地流轉交易已對耕地的可持續產生了負面影響。綜合考慮，當前農戶種植結構調整與土地流轉相結合，會加重耕地保護的壓力。王曉等［12］抽樣對比土地流轉前后地塊的土壤理化性質，雖然其實證中未按種植結構嚴格區分地塊，但其結果在印證流轉地土壤肥力的下降趨勢上仍有說服力。此外，據實證研究［13，14］，農戶對流轉地質量的穩定性缺乏關注，在流轉地上進行綠色生產的意愿低，這些結論在證明流轉地的土壤肥力下降趨勢上有較高的借鑒意義。

2.3 土地流轉非熟人化趨勢加深農戶顧慮

Klaus等［15］認為，農戶對投資成本回收的穩定性反應靈敏。流轉戶對耕地的長期投資傾向與其預期收益的穩定性顯著相關［16］。我國農村的土地流轉中包含著親緣及人情，這種穩定的社會關系可以激勵農戶保護流轉的耕地［17，18］。然而，近幾年的市場化趨勢使非熟人之間流轉耕地的比重提高，學者［5，19-21］認為農戶在從非親友方流轉的耕地上投入有機肥的概率明顯偏低，其長期維持耕地質量的心態會懈怠。農戶力求從流轉地中攫取更多收益，對待流轉地尤其是非熟人的耕地，農戶要么不顧環境成本，過量地使用化肥、農藥，要么種植地力消耗高的作物，幾乎不再施用農家肥［22］。

3 土地流轉對耕地質量的影響機理

根據關鍵詞共現圖譜，本文篩選并總結土地流轉對耕地質量影響的研究重點，其內容涵蓋流轉地經營權的穩定性、流轉期限、流轉租金以及規模等四個方面。

3.1 流轉地經營權的穩定性

我國耕地的所有權是農村集體土地所有權，使用權是農戶承包經營權。穩定的經營環境利于耕地更優地貢獻經濟價值，促使農戶維護耕地資源［23］。事實上，耕地產權的穩定性問題不僅影響農戶對自家承包地的生態投入，更影響了農戶對流轉耕地的投資決策［20，24］。如果農戶的土地保有權薄弱，就無法抵御外在權力與資本征用耕地的風險［1，25］。根據理論及國際經驗［26，27］，產權明晰的土地流轉市場在影響農戶投資水平、穩定耕地質量上有積極作用。Ma等［28］有關耕地的產權與耕地保護決策的回歸結果說明，耕地使用權的高保障激勵農戶支付生態費用。楊柳等［29］根據農戶綠肥種植密度的實證研究，證明耕地經營權的穩定性對流轉戶長期投資以提高土壤肥力的影響顯著。一般來說，流轉的耕地經營權越穩定，農戶的生態投資意向越大［13，30-32］。

3.2 土地流轉期限

首先，農戶經營的重點是利益最大化，農戶對耕地的保護與經營耕地的時間顯著相關［21，26］，順利收回投資成本是農戶在租期內做出投資決策的一項原則。張亞麗等［33］的調研數據分析結果表明：土地流轉期限與農戶成本收益呈正相關。楊柳等［29］運用的 IV-Tobit模型與馬賢磊等［34］的入戶調查分析均得出此結論。流轉期限越長，投資收益越穩定，農戶的顧慮就越低。如果土地流轉期限過短，農戶投資的不穩定性會明顯增加［16］。若期限內難以獲得生態收益，則農戶對耕地追加投資的意向會受到抑制［35］。根據國際經驗，農戶經營耕地的時間越長，越傾向于保持土質、追加投資［36］。總結各類文獻，土地流轉雙方規定的期限越長，越激勵農戶保護耕地質量。目前來看，我國土地流轉的期限缺乏長期穩定性［14，37］。較短的土地流轉期限相當于對農戶征收“隨機稅”［35］，這易造成掠奪式經營的短期行為。

3.3 土地流轉租金

理性小農通過衡量成本及收益，作出耕地保護選擇［22］。熟人間的土地流轉中，轉出方更關注保留耕地肥力，對租金的要求不高［19］，且受讓方對熟人的承包地也有保護意愿，此時土地流轉租金對耕地質量并無顯著影響［11，17］。當前，農村非熟人間的流轉不斷增加［7］，租金也呈上升趨勢［20，34］，這會導致農戶縮減對耕地的投資。Kamau等［38］調查發現農戶對土壤改良劑等維持耕地質量的生產資料的需求直接受租金的影響。根據國內外研究：土地流轉的租金越低，農戶對耕地采取保護措施的概率越高、空間越大［14］。對大部分農戶而言，耕地質量提高的收益難超過資本偏向型的耕地保護投資額［2］。在這種情況下，租金的提高增加了農戶的生產成本并減少了其耕地保護的支出。

3.4 土地流轉規模

關于土地流轉規模對耕地質量的影響，學術界有“投入降低”與“投入增加”兩種觀點。前者［4］利用種糧大戶及其流轉耕地的土壤肥力數據，發現流轉規模的擴大導致農戶在其經營的耕地上的投入降低。持“投入增加”觀點的學者［16，39］居多，耕地單位面積投入量與總面積顯著相關，是農戶追加耕地保護投資的關鍵因素。目前，土地流轉作為農戶擴大耕地規模的主要手段［4］，能夠減輕耕地細碎化、偏遠化造成的農戶投資不積極的問題［40，41］。具體地，夏雯雯等［37］運用IV方法對LPM和Probit模型估計得出，土地流轉規模每擴大6.67公頃，農戶應用耕地保護型技術的概率平均提高2.1%。從目前的文獻看，筆者認為少數學者得出“投入降低”的結論，是由于其研究的土地流轉面積超出了適度經營規模。土地流轉規模的合理范圍應因農戶特征、地塊特征及土地流轉特征等具體情況而定［33，42］。目前，適度規模經營對耕地質量的正效應在學術界已基本形成共識，但學者們對流轉規模“適度”的界線并未具體劃分。

4 保護耕地的措施

學術界針對土地流轉對耕地質量的影響做出了大量探索，這些影響因素對接下來在我國農村地區開展耕地保護工作、“對癥下藥”解決耕地質量問題等方面具有重要的參考意義。

4.1 保證農戶流轉經營權的穩定，延長土地流轉契約關系

我國農民的土地產權包括承包權與經營權，受讓方在經營期限內依法享有耕地收益，因而越是穩定的經營權越能提高其對耕地的生態投入［17］。國外學者［1，42］考察農戶耕地質量保護的主要邏輯框架是：耕地產權的穩定性影響農戶的長期投資行為，進而影響了耕地質量，該分析的基礎是西方的土地私有制度［2］。盡管這些西方結論的制度基礎與中國農村的土地制度不匹配，但在農戶的耕地保護決策分析方面仍具一定解釋力。從我國經驗來看，為規避農戶的機會主義行為，流轉雙方應盡可能延長流轉期限，保障受讓方在經營期限內的投資收益并建立正式契約關系［13］，限定土地用途、協商雙方利益，減少耕地糾紛。農村契約意識的覺醒與合同的正規化趨勢有望進一步促使農戶保護耕地，提高耕地質量。

4.2 利用農村“熟人社會”的特征對農戶施加耕地保護壓力

Erwin等［43］利用回歸模型評估農戶的耕地計劃，發現租戶極少主動關心耕地的土壤健康。在我國，農戶普遍贊同自身有耕地保護責任，但問題的關鍵是態度和行為的統一［42］。農戶流轉入的耕地大部分為集體經濟組織內部成員或附近農戶的承包地，在一個較小的社會區域內，土地流轉雙方之間不僅是單純的合同關系，還具有長期的聲譽及期望等社會關系［17］。這種情況下，成員間可相互督促，抑制受讓方的投機心理［36］，那些指望通過犧牲承包方利益獲取不公平收益的農戶會被社區排斥。據此，洪名勇［44］倡導利用農民的社會聲譽來規范其耕地保護行為，通過社區信任機制，給漠視耕地保護責任的農戶施壓，這些來自社區的壓力會促使受讓方保護耕地。

4.3 重視耕地保護的外部性，形成社會化補償共識

耕地質量具有外部性，且利益相關者并不局限于流轉兩方［45］，農村中生態功能健全的耕地本身就是一份不可估量的無形資產［22，46］。國際上，保護耕地質量離不開社會對農戶的各類扶持與補償［47］。國外在耕地保護的經濟補償上已開展了一系列實踐［2，46］，主要包括發展權購買或轉移、稅收優惠或減免、農業補貼、生態補償以及付費鄉村旅游等形式。目前，國內針對耕地質量外部性的內部化研究尚處于探索階段，馬賢磊等［40］認為可選擇政府直接管制、農戶自主協商、市場激勵及良心效應等四種方法。畢繼業等［22］認為耕地保護補償的重點是政府的投入與補貼。總之，調動流轉戶積極性的關鍵，是政府倡導下的社會化扶持［41］，包括建立保護臺賬、簽訂耕地保護流轉合同及設立補償金等。

4.4 政府介入耕地保護，對農戶進行宣傳與補貼

土地流轉中出現的耕地質量問題是市場失靈的表現［40］，解決問題的方式是政府介入。張建等［39］強調重視管理與規范農戶自發型的土地流轉，縣、鄉政府部門要為土地流轉提供政策咨詢及契約樣本。從國際經驗出發，政府可直接干預耕地保護。Asrat等［41］對埃塞俄比亞高地農民的調查結果顯示，農戶對耕地保護措施的認可度高但現金支付意愿較低，政府的資金扶持可帶來農戶態度與行動的統一。Kosoy［48］支持墨西哥政府向農戶宣傳耕地的生態補償知識。同樣，曹光喬等［49］根據農戶耕地措施的定量分析，說明流轉戶采納保護性耕作技術直接受政府強制或宣傳政策的正向影響。政府應以保護耕地質量為前提，出面引導農戶對耕地尤其是流轉地的保護，通過技術培訓及政策宣傳，矯正土地流轉戶的生態行為。

4.5 建立明確的耕地質量獎懲機制，有序開展流轉地質量測評工作

根據農業部2005年1月29日公布、3月1日起施行的《農村土地承包經營權流轉管理辦法》對流轉當事人的管理要求，受讓方要依照有關法律法規保護耕地。當受讓方的生態投入提高耕地的生產能力，其有權通過合同約定或后期協商獲得生態補償。農民保護耕地的內因是增收［31］，要提高農戶的生態投入，就要獎勵耕地質量提高并懲罰耕地質量下降。另外，為確保農戶摒棄過量施肥等耕作行為，一方面，可增添流轉中的環境保護附隨義務及懲罰性賠償制度，拓展恢復原狀等耕地侵權責任承擔方式；另一方面，縣鄉政府應逐年組織土壤測評工作，對受讓方得到生態補償后的耕地保護行為進行監督核驗［14，35］。

4.6 推動土地流轉規模化，形成結構調整適應消費升級的良性循環

現實表明，農戶在耕地小規模分散化、細碎化情況下難以調整其農業產業結構，這使得農戶在耕地上的投入水平偏低［3］。相反，在耕地成規模、成片流轉情況下，農戶的產業結構調整十分明顯［4，22］，耕地質量狀況也更為穩定。因此，推動農戶由小規模經營向適度規模經營轉變，則經營主體對耕地的長期投入不但不會減少，還會明顯增加。此外，耕地質量與農戶生產結構調整的趨勢在一定程度上順應著中國的“消費升級”。目前我國消費者對無污染農產品的需求變化倒逼農產品的轉型升級。這意味著農戶在經營耕地時，不必一味考慮壓縮成本。維持耕地質量、保障農產品擁有綠色無公害的過硬品質才最易拔得頭籌。

5 結語

中國土地流轉存在明顯的區域異質性，由于國內學者們對耕地質量采取的估計方法也不盡相同，計量結果存在一定差異。國內研究領域在耕地質量模型構建、影響因子選擇等定量分析方面還有很多需商榷的地方。但如前所述，在土地流轉中，經營權的穩定性、流轉期限、流轉租金及規模等四類影響耕地質量保護的因素受到國內學者的廣泛關注。現階段，國內關于土地流轉及耕地質量保護的研究尚處于初步設想與討論階段，國外相對成熟的有關耕地保護成本分攤機制等定量研究及耕地生態環境價值評估方法給中國尚未完善的耕地保護研究提供了新思路及技術手段［2，47］。

從土地流轉與耕地質量保護關系來看，根據現有文獻研究，當前農戶耕地保護的積極性明顯不足，且土地流轉行為下，農戶保護耕地的意愿更低［5，50］。當前城鄉二元結構影響尚存，農業收益率遠低于工商業平均利潤，要使農戶保護耕地，必須認真對待追求自身利益最大化的農戶及其行為，使農戶保護流轉地的質量有利可圖［51-53］。因此，從學術界的研究軌跡和趨勢上來看，創新耕地保護的社會化補償制度、多元拓展保護耕地質量的經濟效益，無論在理論還是實踐層面都顯得迫切而重要。

當然，如何在土地流轉的實踐和政策中妥善處理承包方、受讓方、政府及其他受益者之間的責任關系，并非單純的學理問題。耕地保護事關農民的長遠生計和國家糧食安全與穩定，只有多主體、多部門、多學科集思廣益、共同努力，才能有效推進耕地質量保護，實現農業生態可持續。