集團公司科研所科研課題研發工作當量核算的探討與思考

劉 偉 中國鐵路上海局集團有限公司科研所

1 科研所科研課題的研發現狀

集團公司科研所作為全局綜合性科研技術機構，堅持需求導向、應用引領的原則，緊扣運輸生產主戰場，精準開展科研開發。自2016年以來，共主持5項國鐵集團課題、80余項集團公司課題的研發工作，形成了一批實用性強并具有自主知識產權的優秀科技成果；獲得上海市科技進步獎、中國鐵道科學技術獎、集團公司科技進步獎70 余項；新增國家發明專利、實用新型專利30 余件；科技成果轉化和科技經營創效取得有效成績?！笆濉睍r期科研所科研課題研發的質量和數量以及所獲成果獎勵相比“十二五”時期均得到了顯著提升。

隨著集團公司在科技領域改革的深化推進，對科研所科技創新工作也提出了更高的要求，并指出科研所要充分發揮科技創新骨干、尖兵、平臺作用，聯合各單位開展協同創新。因此，科研所承擔主持科研課題的數量和質量必將持續提升。因此，建立以實際科研貢獻為評價標準的科研人員激勵機制顯得尤為重要，然而所內當前缺乏一套評價科研課題工作量化考核的辦法，無法客觀核算各研發部門科研開發投入的實際研發工作量。本文從科研課題研發工作當量的核算進行研究和思考，旨在建立一種與科研所科研開發實際情況相適應的課題研發工作當量的核算方法，以進一步完善科研人員的激勵機制，充分激發科研人員的創新活力。

2 科研課題研發工作當量核算的主要因素

科研課題研發工作當量核算的影響因素較多，從影響課題研發質量和進度的角度進行探討和研究，主要有以下5 個方面因素。

（1）課題的層級和類別?？蒲兴袚恼n題層級和類別較多，主要來源于國鐵集團、集團公司、所自主立項等層級，其中國鐵集團課題分系統性重大、關鍵性重大、急需性重點、科研試驗以及軟科學類等類別；集團公司課題分重大、重點、軟科學、試驗及專項等類別。除此以外，科研所還會參與一些省部級及地方市局級課題的研發。因此，考慮所承接課題的來源和類別是課題研發工作當量核算的首要因素。

（2）課題研發的難易程度?？蒲姓n題之間研發的難度差距較大，課題難易程度的確定受多方面因素共同影響。主要包括課題的總體技術創新程度、總體技術水平及先進性；研究內容的規模、復雜程度、多學科集成度、涉及專業綜合程度；試驗（試用、測試）難度；總體協調推進難度；經濟和社會效益以及推廣應用程度等方面。上述提到的多方面影響因素缺乏統一的標準參考體系，因此，要科學確定課題的難度系數是核算課題研發工作當量的核心。

（3）課題的核心技術程度。科研所立足自主創新，積極發揮綜合研發優勢和技術特長，全力推進并掌握核心技術。同時注重加強開展協同創新，一方面與集團公司各業務主管部門以及集團公司各單位合作研發，另一方面與多家高校、科研院所和專業公司等聯合開展科研課題技術攻關?？蒲兴薪拥恼n題分為牽頭主持研發和參與研發兩類。因此，要充分考慮每個課題的所內研發人員掌握核心技術程度和投入的實際研發工作量是核算課題研發工作當量的重要因素。

（4）課題的研發周期?？蒲姓n題研發的過程包括前期調研、梳理立項需求，可行性分析研究論證，向科技主管部門提報立項申請，簽訂課題合同（任務書）、總體方案制定、方案評審、方案實施、現場試用或試運行、結題驗收、成果技術評審（驗收）、推廣應用、二次開發、成果獎勵申報等工作。因此，制定明確合理的研發工作當量的核算周期才能更公平公正的體現課題研發團隊的有效研發工作量。

（5）課題研發的目標任務兌現?？蒲姓n題研發活動的屬性不同于一般的生產類活動，其屬性決定了其過程必將坎坷，方案的制定和實施常常是一而再再而三的推到重來，好的科技成果往往需要十年磨一劍的精益求精。針對科研工作需要有寬容失敗的容錯糾錯機制，但如果容錯糾錯的度沒把握好又可能導致課題研發進度的滯后。因此，核實課題研發過程中目標任務的兌現程度也是核算課題研發工作當量的重要因素。

3 課題研發工作當量核算的對策建議

依據科研課題研發工作當量核算的主要影響因素，將課題研發的工作當量按層級和類別進行核算，并從科研課題的難度評定系數、自主研發系數、研發周期、折扣系數等方面提出對策和建議。

（1）按課題層級和類別進行核算。根據科研所承接課題的實際情況確定課題層級，主要設計國鐵集團、集團公司、所自主立項三個層級課題進行核算，分別用字母A、B、C 表示，將省部級、市局級課題分別納入A、B 類課題管理，并確定三類課題的基礎分值S，分別用Sa、Sb、Sc 代表A、B、C 類課題的基礎分值。國鐵集團重大、重點課題分別用A1、A2 表示；集團公司重大、重點、專項（軟科學）課題分別用B1、B2、B3表示；

（2）建立課題的難度評定系數。建立以技術創新性（先進性、集成度）、研究內容及規模、涉及專業、協調推進難度、試驗（試用、測試）難度、推廣應用程度等6個指標綜合進行難度評定系數。技術創新性從國內、路內、局內先進或首創等層次進行評價。研究內容及規模主要從是否有方案評審、試驗評審、試用評審以及涉及學科領域多少等方面進行評價。涉及專業主要指涉及集團公司專業或綜合管理部門多少進行評價。協調推進難度主要指是否需要經局領導、機關部門領導、所領導協調才能推進的角度進行評價。試驗（試用、測試）難度主要指上道（上車、上線）難度大小。推廣應用程度指課題成果在路外、局外、局內推廣應用的范圍進行評價。6個評價指標按權重分配，總分設100 分，其評價得分用J 表示，難度系數用j表示。

國鐵集團課題A1 類，得分J＞90 時，難度系數j=2.0+（J-90）×0.1；得分J≤90時，難度系數j取2.0。A2類，得分J≥92，難度系數取2.2；得分 80＜J＜92 時，難度系數j=1.0+（J-80）×0.1；得分J≤80時，難度系數取1.0。

集團公司課題B1 類，得分J＞80 時，難度系數j=2.0+（J-80）×0.05；得分 J≤80 時，難度系數j 取2.0。B2 類，得分J≥84 時，難度系數 j 取 2.2；得分 70＜J＜84 時，難度系數 j=1.5+（J-70）×0.05；得分 J≤70 時，難度系數 j 取 1.5。B3 類課題，得分 J≥72 時，難度系數 j 取 1.6；得分 60＜J＜72 時，難度系數 j=1.0+（J-60）×0.05；得分J≤60時，難度系數j取1.0。

所自主立項課題C1 類難度系數j 取2.0，C2 類難度系數j取1.0。科研所參與研發的課題，只核定科研所參與研發部分的難度系數。

（3）建立課題的自主研發系數。自主研發系數用i 表示，M 表示某一課題的總科研計劃經費，m 表示科研所承擔該課題的科研經費。國鐵集團課題：牽頭組織研發的課題，自主系數取i 取1.0；參與研發的課題，有實際研發工作任務且課題合同中分配了研發經費的，自主系數i=0.2+0.5×m/M。集團公司課題：執行或主持的課題，負責課題總體管理協調推進且承擔主要研發工作，自主系數取1.0；負責課題管理協調推進且承擔部分研發工作，自主系數取0.8。參與研發的課題，有實際研發工作任務且課題合同中分配了研發經費的，自主系數i=0.2+0.5×m/M。所自主立項課題：部門承擔主要研發工作任務的課題，自主系數取1.0，評判依據，無外單位合作開發或所內部門開發費用占總經費比例＞80%；部門承擔部分研發工作任務的課題，所內部門開發費用占總經費比例≤80%時，自主系數取i=0.2+m/M。承接課題經費占比以課題合同（任務書）、技術開發合同、財務入賬為依據。

（4）確定課題研發工作當量的核定周期。國鐵集團課題研發工作當量核定周期以課題合同為依據，合同到期后不再核算工作當量，但如合同到期后，課題成果依然在國鐵集團認定的試用考核期，可繼續核定工作當量。集團公司課題研發工作當量核定周期以課題任務書為參考，自立項文件下達當月起連續核定12 個月，重大課題核定周期不超過2 年。經集團公司認定的試用考核期內的課題可繼續核定工作當量。所自主立項課題研發工作當量核定周期以課題任務書為參考，自科信部批復文件下達當月起核定至當年12 月，C1 類課題核定周期最長核定12個月。

（5）設計課題研發工作當量的折扣系數。根據課題合同（任務書）研發關鍵節點目標要求，按期兌現的，折扣系數k取1；未按期兌現的，折扣系數k 取0.5，進度滯后到第2 個考核期未兌現目標任務的k 取0.5×0.5，依此等比類推，直到趕上課題研發進度后折扣系數k 才重新取1。集團公司課題研發工作當量核定周期結束后，半年內必須向科委提交科技成果評審驗收申請，超過半年后無法提交成果評審驗收的課題，每月在所在部門的月度研發工作當量總分值中核減該課題工作當量核定分值的50%，減完該課題的研發總當量為止。用P代表課題核定工作當量分值，則：P= S×j×i×k。

4 課題研發工作當量核算方法的應用

以科研所3 個研究室近5 年主持和參與的各層級類別的科研課題為樣本進行應用測算，結果能客觀反映各研究室近年來研發工作的實際貢獻。同時也與近年來各研究室在省部級、鐵道學會以及集團公司等層級所獲得的科技進步獎的質量和數量、技術成果嘉獎獎勵、科技成果轉化創效等方面取得的成績相符。

5 結束語

科研課題研發工作當量核算考核是提升科研課題研發質量和效率以及激勵科研人員從事科研開發工作的重要手段。通過對近年來科研所科技管理工作的分析和總結，引入課題工作當量考核概念，有利于提升科研課題的管理效率，并有效激發科研人員的科技熱情和創新活力。