國際商事仲裁費用構成及合理控制仲裁費用探索

侯進才

中國石油管道局工程有限公司國際事業部，河北 廊坊

1. 引言

仲裁以其靈活、公正、高效地解決國際商事爭議的特點，受到國際工程承包企業的青睞，仲裁費用是仲裁過程中連接當事人、仲裁機構、仲裁員之間的紐帶，當事人通過仲裁解決了雙方無法達成一致的爭議事件，增加了互惠互利、和諧穩定的基礎；仲裁機構通過收取管理費來維持正常的運營；仲裁員付出了勞動，獲得報酬，激發其工作的積極性；合理化仲裁費用是國際商事領域的共識。然而由于爭議案件的復雜性及當事人的國際化，導致最終發生的仲裁費用是高昂的。高昂的仲裁費用可能會限制國際商事仲裁制度的健康發展，需要合理地控制仲裁費用，以便引導和鼓勵當事人選擇仲裁作為爭議解決的方式，促進仲裁事業的發展。

2. 仲裁費用的構成及計算方法

理清楚仲裁費用的構成，一方面當事人可以有效管理和控制仲裁費用，另一方面，當事人也可以據此向仲裁庭申請在裁決書中對仲裁費用分擔作出認定，避免漏項。2017 版《國際商會仲裁規則》第38條第1 款明確表明，“仲裁費包括仲裁院按照仲裁開始時適用的收費表確定的仲裁員報酬、仲裁員開支和國際商會管理費，也包括仲裁庭聘請專家的費用和開支以及當事人為進行仲裁而發生的合理的法律費用和其他費用。”下文以此為依據，分別介紹各項費用的構成及計算方法。

2.1. 仲裁申請費

國際商會秘書處收到申請人提交的仲裁申請書及支持材料后，審查仲裁的管轄權限及雙方約定的仲裁協議，如果符合規定，則受理該案件，并通知申請人繳納仲裁申請費(Filing Fee)。一般該筆費用為固定值，不因爭議額的大小而變化，如2017 版收費標準規定的申請費為5000 美元。該筆費用不論日后仲裁程序如何進行，都不退還；仲裁院秘書處只有收到申請費，才會將仲裁申請書轉發給被申請人。需要注意的是，如果被申請人提交反請求，需要再次繳納申請費；當事人申請追加當事人也需要再次繳納申請費。

2.2. 仲裁機構管理費

一般是按照爭議額的不同適用不同比率。爭議金額小于等于基準金額的，按照固定金額收取；超過基準金額的，超過部分按照規定比例收取，金額越大，比例越小，管理費一般介于5 千美元至15 萬美元。在仲裁過程中，如果申請書中沒有爭議金額的，由仲裁院秘書處按照收費標準自主確定收費金額，通知當事人繳納預付金。

2.3. 仲裁員的報酬和實際開支

① 仲裁員報酬是按照爭議額的不同，規定上限和下限的適用比率，由國際商會根據仲裁員的勤勉和效率、所花費的時間、程序進展速度、爭議額復雜程度以及提交裁決書草案的及時性等因素最終確定每位仲裁員實際報酬。② 特殊情況下，仲裁員的報酬可能會高低或者低于上下限標準。③ 案件交由數位仲裁員審理的，仲裁院有權自主地將報酬總額提至最高限額，但一般不超過一位仲裁員報酬的三倍。④如果仲裁庭指定案件管理秘書，其報酬應從所有仲裁員報酬總額中支出，不應額外增加當事人的財務負擔。⑤ 當事人與仲裁員之間不能直接約定報酬，也不能直接支付任何報酬給仲裁員。⑥ 仲裁員的實際開支是仲裁員為了辦理案件而實際發生的差旅費和出差期間個人生活費，如住宿、餐飲、市內交通、電話費等。仲裁員應當在開支發生后規定時間內向國際商會秘書處提交其開支報銷申請，并提供證明文件。

2.4. 其他輔助費用[1]

因案件需要由仲裁庭提議，并且實際發生的翻譯費、會議室租用費、秘書費、通訊費、檢驗費、鑒定費、審計費、專家費等。

2.5. 當事人的費用

① 律師費用是當事人委托律師為其在仲裁過程中提供法律咨詢服務和撰寫書面證據材料而發生的費用；② 專家咨詢費。③ 當事人合理的辦案差旅費。

上述幾部分費用，對于具體仲裁案件不一定都發生，只有仲裁機構的管理費和仲裁員的報酬相對是固定的，仲裁院通常會在特定時間點通知當事人繳納預付金；其余的均視具體情況而定，只有在預計將要發生時，仲裁庭才會通知當事人預先繳納。

采用這種分項收費的方式，明確區分仲裁申請費、機構管理費、仲裁員報酬及實際開支和其他輔助費用，當事人能夠清楚地了解到每筆費用，給人以信任感，也便于當事人對仲裁服務的質量進行監督。如果將上述幾項費用混在一起，在仲裁初期收取一筆與爭議額相關的固定費用，當事人無從知曉該筆費用如何分配，仲裁員也不清楚自己將會拿到多少報酬，可能會導致收取的金額與案件實際支出不相適應，一定程度上有損于當事人的權益，也會造成了仲裁員與仲裁機構的沖突，不利于發揮仲裁員的積極性和提高案件審理質量。

3. 仲裁費用影響因素

3.1. 仲裁機構收費機制

各常設仲裁機構的收費方式主要有兩大類：集中收費法和分項收費法。① 集中收費法就是仲裁機構按照仲裁申請的爭議額按比例一次性收取一筆費用，然后依據內部管理辦法向仲裁員支付報酬。這種收費方式的優點是，不管案件審理情況如何，該筆費用一般不會變化，當事人在啟動仲裁前就可以知道整個過程的費用，仲裁機構對費用的管理支配權很大，有更大的權力管理仲裁員；缺點是當事人不清楚費用的構成，仲裁員的報酬具有很大隨意性，可能導致缺乏投入時間審理案件的積極性，影響案件審理質量。② 分項收費法。如國際商會將仲裁費分為仲裁申請費、機構管理費、仲裁員報酬和實際開支，翻譯費、專家費、鑒定費等輔助費，各項費用分別對應不同的收費標準。這種收費方式的優點是，高度透明，當事人可以知道每筆費用的具體用途，容易接受；仲裁員的費用單列，專款專用，可以很好地避免仲裁員與仲裁機構的利益沖突；缺點是當事人缺乏對仲裁費用的準確預見，仲裁員的報酬與工作時間長短直接相關，一定程度上鼓勵仲裁員延長工作時間，盡管這樣有利于查清案情，提高案件審理質量，但會增加當事人的負擔。

3.2. 仲裁機構收費水平

仲裁機構的收費水平會因機構所處國家、城市不同而不同，同一城市的不同機構，也不完全一樣。對于仲裁機構而言，如果收費水平定的低，可能會沒有足夠的錢吸引著名的仲裁員[2]。當事人在選擇仲裁機構和仲裁地時需要綜合各因素，在仲裁費用、便利性、效率等方面做出權衡[3]。在2017 版《國際商會仲裁規則》附件三仲裁費用和報酬的第3 條第1 款明確表明，“下述管理費和仲裁員報酬收費表自2017年1 月1 日起施行，在該日或其后開始的仲裁，無論其適用國際商會規則的何種版本，一律按此收費表計費。”也就是說，如果選擇國際商會作為仲裁機構，應視為他們事實上愿意接受商會最新版收費標準，其將構成當事人與仲裁機構服務合同的一部分，當事人不需要也不能就收費機制和費率標準與仲裁機構進行協商。此外，當事人在測算仲裁費用時，應該注意收費標準的版本問題，如在2017 版《國際商會仲裁規則》附件三仲裁費用和報酬的第3 條第1 款明確表明，“下述管理費和仲裁員報酬收費表自2017 年1 月1 日起施行，在該日或其后開始的仲裁，無論其適用國際商會規則的何種版本，一律按此收費表計費。”也就是說，如果選擇國際商會作為仲裁機構，那么當事人可以根據需要選擇仲裁規則的版本，但是收費標準需要按照商會最新版執行。

3.3. 仲裁周期的長短

在仲裁費用構成中，除了仲裁申請費外，其余各項費用均直接或間接與仲裁周期有關，比如仲裁機構管理費雖然與爭議金額直接相關，但如果仲裁程序提前結束，仲裁機構將會按比例收取部分管理費；仲裁員的報酬預付金與爭議金額直接相關，仲裁機構在決定實際報酬時會考慮仲裁員所花費的時間、程序進展速度和程度等；仲裁員實際開支中差旅費和出差期間個人生活費，翻譯費、秘書費、辦公室租賃費、專家費等輔助費用，以及當事人費用中的律師費、專家費、辦案差旅費等都與時間直接相關。

3.4. 仲裁程序的繁簡

仲裁規則本身只提供了組織化和機構化的程序框架，沒有規定仲裁的詳細程序，雙方當事人和仲裁庭可以為每一個案件自由設計一套仲裁程序，該程序可能是非常簡單的，也可能是極其復雜的，例如2017版《國際商會仲裁規則》中規定，如果爭議凈額不超過200 萬美元，當事人和仲裁庭可以考慮采用快速程序，有單獨的快速程序規則，快速程序簡化了步驟，并且需要時間較短，如快速程序仲裁庭一般由獨任仲裁員組成，不需要起草審理范圍書，仲裁庭應在收到案卷后15 日內舉行案件管理會議(正常程序是在擬定批準審理范圍書時或擬定后盡可能短的時間內)，必須在案件管理會議后六個月內做出最終裁決(正常程序是簽署或批準審理范圍書后六個月)。

3.5. 仲裁員和律師的職業道德水準

仲裁員直接參與案件審理，接受仲裁機構管理；律師起草各類證據文件，并提供仲裁程序中咨詢服務。仲裁員和律師給出的建議和意見，直接影響當事人的決策。在不考慮當事人私下和解的情況下，仲裁員和律師如果能夠抓住一切機會積極主動推進和解，可以提前結束仲裁程序，節省仲裁費用。然而，現實是仲裁員和律師的報酬與工作時間長短直接相關，一定程度上鼓勵他們延長工作時間，除非道德水準很高的仲裁員和律師，這種收費機制下他們沒有足夠的動力去促進雙方和解，提前結束仲裁程序。

3.6. 當事人采取的策略

一般而言，申請人會積極主動配合仲裁機構、仲裁庭，而被申請人可能會采取消極拖延策略應對。這是因為，一方面，申請人通常是權益受損的一方，另一方面，申請人在仲裁程序初期需要首先繳納臨時預付金，以保證順利組成仲裁庭，起草審理范圍書。此外，每一方當事人不僅能夠決定自己的仲裁費用，也能影響對方的仲裁成本[3]。由于仲裁庭一般按“敗者付費”的原則確定仲裁費用的分擔比例，當事人相信只要聘用知名的律師就可以極大增加勝訴的概率，如果勝訴了，既可以得到請求的金額，同時也可以少分擔仲裁費用。雙方當事人可能就此陷入“惡性循環”，一旦一方當事人增加了“賭注”，對方就不得不跟進，最終導致高昂的仲裁費用。

4. 合理控制仲裁費用的建議

4.1. 控制仲裁周期

仲裁費用與時間成正比例關系，同一案件，仲裁作出的時間越短，仲裁的費用就越低，而仲裁的快速性正是通過仲裁的靈活性達到的。當事人有權利縮短仲裁周期，仲裁庭也有義務合理控制仲裁周期，如在2017 版《國際商會仲裁規則》第39 條第1 款明確表明，“當事人可以協議縮短本仲裁規則所規定的期限。但在仲裁庭組成后達成的該等協議須經仲裁庭批準方可生效。”第39 條第2 款，“為了保證仲裁庭和仲裁院可以完成本仲裁規則項下的職責，仲裁院在其認為必要時可以自行延長根據第39 條第1 款修改的期限。”公平和效率是仲裁追求的雙重目標，效率要求仲裁庭快速、靈活地推進仲裁進程，快速的仲裁進程、靈活的仲裁方式又成為了節省仲裁的費用的重要保障[4]。當事人和仲裁庭應采用與案件爭議額和復雜程度相匹配的流程和資源配置，制定適合具體案件需求和特點的高效程序，從而達成具有時間和成本效益的爭議解決方案，比如進行一輪陳詞而不是三輪，舉行三天而不是三周庭審，盡量采用視頻會議而非當面出庭等。

4.2. 盡早開展案件評估

在仲裁開始前，申請人應當盡早對所有爭議事件的性質、優勢和劣勢進行評估，以便決定是提出仲裁請求，還是通過友好方式和解，如對成功率較低的事項、或爭議額不大的事項不需要投入太多時間、精力和費用進行討論；識別出在當事人之間可以通過協議達成解決的事項，以及僅通過書面文件就可以認定的事項等。雖然這些評估工作需要一定的時間和費用，但是可以節省總的仲裁費用。

4.3. 遵守程序時間表

程序時間表是仲裁庭在案件初期與當事人協商制定一份各方都應遵守的時間表，它可以讓當事人在仲裁初期對案件有一個全面的把握，據此制定提交證據材料的時間計劃，安排關鍵人員出庭，避免開庭后大量補充材料，或申請延期開庭等拖延時間的問題發生。盡早為整個仲裁制定切實可行的時間表，并且除非有充分理由不執行時間表，都應當遵守時間表，這對于程序得順利實施非常重要；同時應當注意，不現實的短時間很有可能會導致更長的程序，因為需要協調各方來重新安排后續所有的程序，仲裁員和出庭大律師非常忙碌，調整約定的日期可能會因他們日程太滿或安排沖突而導致無法預計的延誤。對于雙方當事人和仲裁庭來說，迅速推進仲裁，避免不必要的延誤產生無疑是最重要的，作為申請人，應盡量做到及時的開始仲裁并積極主動的推進仲裁；作為被申請人，則應在仲裁程序中積極的合作，努力在法定或指定和合理的期限內采取和完成相應的步驟，避免采用拖延戰術；作為仲裁庭，除應確保其參加和實施仲裁程序的時間，還應在必要的時候充分發揮其主觀能動性，采取各種適當的措施，果敢的推進仲裁[5]。

4.4. 當事人的策略

“以打促談”且敞開友好解決爭議的大門，積極應對仲裁過程，避免陷入“一方當事人為了增大勝訴機會增加仲裁費用，另一方當事人害怕不跟進導致敗訴而被迫增加仲裁費，對方繼續跟進”惡性循環。當雙方當事人陷入非理性實力比拼大戰時，最后的結果很有可能就會兩敗俱傷，沒有贏家。此外，當事人也應該注意到，仲裁庭在最后決定仲裁費用分攤比例時，會考慮雙方當事人在仲裁過程中是否故意拖延消極應對，是否估計夸大索賠額、無理由不遵守程序命令和程序時間表、過多的文件要求等。

4.5. 對律師和仲裁員的管理

仲裁員和律師的報酬與投入時間有直接關系，可能會導致他們不愿意或沒有積極主動性愿意以快速、高效的方式解決爭議，除非是那些已經享有穩固地位的律師，或快速解決待決事項也能同樣保證其得到預期的報酬或他們已經接手了下一個案件[3]。筆者建議由企業歸口部門介入對應律師的管理，因為與國際工程項目是一次性的，組織機構是臨時性的特點不同，企業歸口部門是企業常設機構，律師或律所為了長遠合作關系考慮，也會竭盡全力服務于爭議解決；并且企業歸口部門的法律人員相比項目人員更專業，更容易發現風險和機會，作出正確的決策建議。對于仲裁員的管理，主要依靠仲裁機構規則和機制的限制，對仲裁員收費的道德約束，包括不想亂收費的共同仲裁員作出的勸阻，害怕當事人不甘被魚肉而去和解，不去委任過高收費的仲裁員，仲裁員害怕弄壞自己的名譽而不去這樣做等[2] [4]也存在于爭議解決中。

5. 結束語

在控制仲裁費用方面，合理性原則是主要性的原則。根據國際商會2007 年的調研結果，82%的仲裁費用是當事人費用，包括律師費和開支、證人和專家證言的開支、以及當事人因仲裁而產生的其他費用；16%的費用為仲裁員費用和開支，2%的費用為機構管理費。因此，如果想要減少仲裁總費用，主要從減少當事各方提交證據材料的程序入手，盡量避免不必要的冗長和復雜程序，不必要的證人和專家證據陳述等。