科技中介參與下軍民技術(shù)融合行為的演化博弈研究

韓國(guó)元，武紅玉，孔令凱，鄒思玥

（1.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001；2.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150006）

0 引言

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高瞻遠(yuǎn)矚，深刻把握世情、國(guó)情、軍情的發(fā)展規(guī)律，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)，推動(dòng)軍民融合發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略。軍民融合范圍廣、任務(wù)艱、難度大，其中科技融合是軍民融合的核心內(nèi)容。實(shí)踐表明，在科技飛速發(fā)展中，技術(shù)通用程度越高，軍民科技融合的實(shí)現(xiàn)可能性就越大。因此，如何實(shí)現(xiàn)軍用技術(shù)與民用技術(shù)的相互融合、有效滿(mǎn)足軍民需求，是體現(xiàn)國(guó)家優(yōu)勢(shì)、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。實(shí)現(xiàn)軍民深度融合，尤其是軍民技術(shù)融合也日益成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)和難點(diǎn)［1～3］。我國(guó)的國(guó)防科技和國(guó)防工業(yè)發(fā)展迅速，在基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)研發(fā)、人才隊(duì)伍、各領(lǐng)域布局等方面取得全面發(fā)展，擔(dān)負(fù)起興國(guó)強(qiáng)軍的重任。民用技術(shù)在精確性、通用性、社會(huì)性等方面均取得了重大突破［4，5］。與世界軍事強(qiáng)國(guó)相比，我國(guó)軍民技術(shù)融合發(fā)展水平仍處于漫長(zhǎng)且艱難的成長(zhǎng)階段。美俄法英等國(guó)家普遍構(gòu)建起較為開(kāi)放的國(guó)防工業(yè)體系，為軍民共享資源成果搭建互動(dòng)平臺(tái)。發(fā)達(dá)國(guó)家軍裝科技總量中，85%以上的比例為軍民兩用科技，可見(jiàn)軍民科技資源互融互通，是提升科技資源效率和推動(dòng)國(guó)防企業(yè)和民用企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。大力推進(jìn)軍民深度融合，促進(jìn)軍民科學(xué)技術(shù)一體化發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)國(guó)防實(shí)力和社會(huì)進(jìn)步協(xié)同發(fā)展的重要途徑。戰(zhàn)略結(jié)盟、科創(chuàng)協(xié)同、資源共享等成為軍民融合的主要發(fā)展方向［6］。

黨的十九大明確提出軍民融合發(fā)展是國(guó)家戰(zhàn)略，習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于軍民融合的系列講話是推動(dòng)軍民融合發(fā)展的重要綱領(lǐng)性思想，以項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)等方式形成軍民融合發(fā)展態(tài)勢(shì)呈現(xiàn)出顯著的新時(shí)代特征。軍民融合發(fā)展是有效破除軍民分離藩籬，實(shí)現(xiàn)軍民科技協(xié)同和資源共享的必由之路，能夠促進(jìn)軍民需求對(duì)接，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化共享和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)保護(hù)在國(guó)防和民用領(lǐng)域高效融合。但現(xiàn)實(shí)障礙因素也不容忽視，在軍民融合中還存在利益相關(guān)者、利益分配機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題［7～9］。本研究從需求匹配視角揭示軍民技術(shù)融合參與主體的演化行為，厘清軍民技術(shù)融合主體決策的影響因素，探尋軍民技術(shù)融合最優(yōu)路徑，為推動(dòng)軍民技術(shù)的深度融合提供科學(xué)依據(jù)。

1 國(guó)內(nèi)外研究綜述

由于政治、經(jīng)濟(jì)體制的差異，國(guó)外很多發(fā)達(dá)國(guó)家在初期走的就是軍民融合發(fā)展路徑。德國(guó)的民企和民間機(jī)構(gòu)承擔(dān)了所有的國(guó)防科研項(xiàng)目和軍品生產(chǎn)，法國(guó)則采用私有化激勵(lì)軍民通用技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，英國(guó)在航空航天、裝備制造等產(chǎn)業(yè)逐步形成分工明確的軍民技術(shù)融合體系［10，11］。美國(guó)則發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，調(diào)動(dòng)民企積極性，形成核心的創(chuàng)新主體，運(yùn)用市場(chǎng)手段和技術(shù)手段形成雙重技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制［11，12］。俄羅斯的軍民技術(shù)融合發(fā)展模式最重要的特點(diǎn)就是總統(tǒng)集中控制。由此可見(jiàn)，歐美軍事強(qiáng)國(guó)的軍民技術(shù)融合體現(xiàn)出充分發(fā)揮市場(chǎng)作用，突出開(kāi)放自由，政府作用主要在于引導(dǎo)和助推，而俄羅斯主要采取自上而下調(diào)動(dòng)和分配資源的計(jì)劃合作模式。

我國(guó)很早就提出了“實(shí)現(xiàn)國(guó)防科技與民用科技融合，整合兩種不同主體的技術(shù)軌道［13］，利用先進(jìn)技術(shù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、科技融合［5，14］，實(shí)現(xiàn)軍民企業(yè)資源、信息互相流動(dòng)的目標(biāo)［15］。在軍民技術(shù)融合過(guò)程中，參與主體眾多，涉及軍企、民企、政府以及科研機(jī)構(gòu)等［16］。隨后有學(xué)者將融合主體擴(kuò)展到中介組織、高等院校［17］，聚焦于中介組織在軍民融合中的重要作用，特別是科技中介服務(wù)。學(xué)者們從服務(wù)平臺(tái)設(shè)［18，19］、服務(wù)體系［20，21］等角度，探究科技中介與創(chuàng)新主體之間的競(jìng)合關(guān)系及行為演化規(guī)律，認(rèn)為科技服務(wù)業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化的重要媒介［20，22］。另外，關(guān)于軍民技術(shù)融合發(fā)展模式的研究也取得了豐碩成果，研究范圍集中在軍民技術(shù)融合主體行為演化規(guī)律［23］、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制構(gòu)成及運(yùn)行等方面［5，24］。依據(jù)交易成本理論、前景理論［25］、利益相關(guān)者［26］、以及成熟的定性分析方法展開(kāi)理論分析，并運(yùn)用多屬性決策［7，27］等定量研究方法探究軍民技術(shù)融合的動(dòng)因，旨在明確軍民技術(shù)融合的影響因素及實(shí)現(xiàn)路徑，促進(jìn)軍民技術(shù)融合。

然而，現(xiàn)有研究中關(guān)于軍民技術(shù)融合的模型大多是從技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程、轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)等層面構(gòu)建的理論模型［17，28，29］，研究?jī)?nèi)容分散，對(duì)軍民技術(shù)融合領(lǐng)域的研究缺乏系統(tǒng)性、整體性。更重要的是，本研究發(fā)現(xiàn)科技中介是軍民企業(yè)的技術(shù)融合的重要橋梁，以往研究過(guò)多關(guān)注軍民企業(yè)自身，忽視中介組織在軍民技術(shù)融合中發(fā)揮的重要作用。基于此，本研究從需求匹配角度探究軍民技術(shù)融合演化路徑，進(jìn)一步揭示科技中介與軍民企業(yè)之間復(fù)雜的耦合關(guān)系。

2 科技中介參與下軍民技術(shù)融合行為機(jī)理

2.1 軍民技術(shù)融合主體

技術(shù)缺口是軍民融合過(guò)程中融合主體需要考慮的首要問(wèn)題。國(guó)防企業(yè)不斷發(fā)現(xiàn)民企在市場(chǎng)中展示的技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新成果，并與自身需求相融合形成資源補(bǔ)充。這種資源共享過(guò)程在很大程度上需要科技中介的服務(wù)作用，各類(lèi)的平臺(tái)組織、服務(wù)機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的科技服務(wù)業(yè)傳播科技信息、共享科技信息、促進(jìn)科技合作，實(shí)現(xiàn)軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民和民用技術(shù)參軍的過(guò)程。國(guó)家也出臺(tái)鼓勵(lì)“民參軍”“軍轉(zhuǎn)民”的相關(guān)政策，軍民分離的狀況得到有效改善。但由于長(zhǎng)期以來(lái)的軍民壁壘影響，從“市場(chǎng)禁入”到“市場(chǎng)準(zhǔn)入”的過(guò)渡，還存在“市場(chǎng)難入”各類(lèi)障礙［27，29］。

軍民企業(yè)間體制和結(jié)構(gòu)問(wèn)題，致使技術(shù)先進(jìn)的民用企業(yè)盡管技術(shù)實(shí)力達(dá)到或者超過(guò)軍工標(biāo)準(zhǔn)，也仍然難以進(jìn)入軍工采購(gòu)或生產(chǎn)，進(jìn)入壁壘和技術(shù)融合壁壘依然突出。在軍民融合的大背景下，長(zhǎng)期處于封閉壟斷環(huán)境的軍工企業(yè)勢(shì)必要打破原有的軍民溝通和共享不暢的狀態(tài)，加強(qiáng)與民用企業(yè)和市場(chǎng)的聯(lián)系。同時(shí)，民用企業(yè)也將借助國(guó)家政策和機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)新領(lǐng)域、新市場(chǎng)的開(kāi)拓，迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)會(huì)，也進(jìn)一步推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)為滿(mǎn)足國(guó)防需求，加速技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。

自2005年科技服務(wù)業(yè)被列入國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)以來(lái)，在科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)與推廣、科技交流與培訓(xùn)、技術(shù)孵化和技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展、技術(shù)金融等領(lǐng)域，發(fā)揮了關(guān)鍵的中介作用，成為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要內(nèi)容。2014年發(fā)布的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確科技中介在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中的重要地位。在推進(jìn)軍民深度融合發(fā)展過(guò)程中，軍民企業(yè)雙方均處于不斷把握未來(lái)趨勢(shì)的模式探索階段。科技中介的崛起，為軍民雙方深化融合搭建了溝通平臺(tái)，起到橋梁紐帶作用，成為將軍民企業(yè)和民用企業(yè)緊密聯(lián)系起來(lái)的機(jī)會(huì)窗口。科技中介不僅能夠提供研發(fā)服務(wù)，為科技創(chuàng)新提供有效支持，并且可以發(fā)揮中介信息平臺(tái)作用，將軍民企業(yè)需求傳遞給有能力和意愿的任務(wù)承接方，從而降低交易成本。

2.2 研究對(duì)象及數(shù)據(jù)采集

本研究前期調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的航天領(lǐng)域軍民融合成果顯著，中航科技、中航工業(yè)等相繼開(kāi)展了軍民技術(shù)融合活動(dòng)，軍工企業(yè)希望通過(guò)將市場(chǎng)調(diào)研、規(guī)模生產(chǎn)等活動(dòng)移交給民用企業(yè)來(lái)降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和成本，但實(shí)踐中仍存在很多問(wèn)題。軍工企業(yè)希望通過(guò)引入第三方來(lái)提高決策效率，有利于在眾多民用企業(yè)中選出滿(mǎn)意的合作伙伴，同時(shí)第三方能夠?yàn)榧夹g(shù)融合提供擔(dān)保。而民用企業(yè)也迫切希望第三方參與能夠提高軍民企業(yè)的溝通效率和合作意愿，促進(jìn)軍民技術(shù)融合順利實(shí)現(xiàn)。

本研究前期調(diào)研的對(duì)象主要是軍工企業(yè)、民用企業(yè)、科技中介的資深專(zhuān)家，以及與軍民技術(shù)融合密切相關(guān)的基層員工。為保證數(shù)據(jù)充分反映研究問(wèn)題的深度，本研究通過(guò)文獻(xiàn)梳理、半結(jié)構(gòu)化訪談、現(xiàn)場(chǎng)觀察和二手資料整理等多渠道收集數(shù)據(jù)。本研究分兩階段進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。首先，根據(jù)研究文獻(xiàn)、企業(yè)官網(wǎng)等二手資料的梳理結(jié)果，準(zhǔn)確界定研究問(wèn)題以及訪談提綱。其次，從企業(yè)真實(shí)需求、技術(shù)融合困難兩個(gè)方面進(jìn)行深度訪談。每次深度訪談至少三位參與者，以及一名輔助人員對(duì)訪談結(jié)果進(jìn)行補(bǔ)充、記錄與梳理。為保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，三位參與者分別來(lái)自不同的部門(mén)。這樣不僅能夠避免同源方差問(wèn)題，而且有利于彼此驗(yàn)證與補(bǔ)充，提高數(shù)據(jù)有效性。

2.3 基于累積前景理論的軍民技術(shù)融合雙邊匹配決策

利用累積前景理論構(gòu)建雙邊匹配決策方法，具體而言，步驟如下所示：

步驟1確定各主體的完全序值向量。梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)軍工企業(yè)在軍民技術(shù)融合過(guò)程中的需求集中在自主創(chuàng)新、技術(shù)環(huán)境兩個(gè)方面［13，15，27］。本研究調(diào)研結(jié)果表明，除了自主創(chuàng)新、技術(shù)環(huán)境以外，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也是影響軍工企業(yè)參與軍民技術(shù)融合的重要內(nèi)容。因此，本研究從以上四個(gè)方面確定軍工企業(yè)的完全序值向量，設(shè)為A＝｛A1，A2，A3，A4｝。軍民技術(shù)融合中，民用企業(yè)的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)條件、轉(zhuǎn)型升級(jí)和市場(chǎng)效率四個(gè)方面［3，9，30，31］。本研究從以上四個(gè)方面給出民用企業(yè)關(guān)于軍工企業(yè)的完全序值向量，設(shè)為B＝｛B1，B2，B3，B4｝。

步驟2確定益損矩陣和前景矩陣。本文引入正、負(fù)理想解準(zhǔn)確度量損益矩陣，理想解的計(jì)算原理如2.1所示，I表示成本型指標(biāo)，J表示效益型指標(biāo)。

其次，根據(jù)完全序值向量和參照點(diǎn)確定累積前景理論的益損矩陣。

累積前景理論是Kahneman、Tversky提出的描述性范式的決策模型，該模型認(rèn)為價(jià)值函數(shù)和決策權(quán)重共同決定前景價(jià)值，前景價(jià)值決定決策判斷標(biāo)準(zhǔn)［25，32］。其中，價(jià)值函數(shù)表達(dá)式為 v（x）＝，決策主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度在價(jià)值函數(shù)中用α和β系數(shù)表達(dá)。λ表示損失規(guī)避系數(shù)，價(jià)值大小表示在同等收益和損失下，決策主體對(duì)于損失的敏感度［33］。

序值向量Ai與雙參照點(diǎn)間的相關(guān)度設(shè)為：

其中，D1表示序值在雙參照點(diǎn)上的投影，

因此，益損矩陣可以表示為：

依據(jù)決策主體對(duì)于收益和損失所持有的態(tài)度，構(gòu)建前景矩陣：

據(jù)此，對(duì)前景矩陣做規(guī)范化處理：

步驟3 構(gòu)建多目標(biāo)決策模型。根據(jù)規(guī)范化前景矩陣，設(shè)：xij為二進(jìn)制變量。當(dāng)xij＝1時(shí)，μ（Ai）＝Bj，表示Ai與Bj在中實(shí)現(xiàn)匹配；xij＝0時(shí)，μ（Ai）≠Bj，表示Ai與Bj在μ中未能匹配。至此，構(gòu)建基于規(guī)范化前景矩陣的多目標(biāo)決策模型：

步驟4求解匹配結(jié)果。

2.4 軍民技術(shù)融合雙邊匹配結(jié)果分析

本研究以前文介紹的調(diào)研對(duì)象為基礎(chǔ)，同時(shí)邀請(qǐng)高校院所、同行專(zhuān)家、高管人員等對(duì)匹配問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估，形成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。表1、表2為處理后數(shù)據(jù)結(jié)果。

表1 軍工企業(yè)完全序值向量及期望值向量

表2 民用企業(yè)完全序值向量及期望值向量

在科技中介參與下，在軍民企業(yè)基于累計(jì)前景理論的雙邊決策過(guò)程中，考察軍民技術(shù)融合的匹配程度。其中，α、β和λ取值參考Zhou和Tversky［25，34］等的研究結(jié)論，取α＝β＝0.88，λ＝2.25，。通過(guò)模型求解，獲得最終匹配結(jié)果。

表3 科技中介參與下的雙邊匹配結(jié)果

（1）自主創(chuàng)新與市場(chǎng)效率匹配。表明軍工企業(yè)意識(shí)到到并逐漸重視民用企業(yè)的創(chuàng)新能力對(duì)于軍民技術(shù)融合的促進(jìn)作用，合作意愿日益增加。

（2）結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與轉(zhuǎn)型升級(jí)匹配。表明軍民企業(yè)雙方都有強(qiáng)烈愿望想要借助產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的契機(jī)向產(chǎn)業(yè)縱深發(fā)展，不斷開(kāi)拓新市場(chǎng)、探索新模式。

（3）技術(shù)環(huán)境與生產(chǎn)條件匹配。表明軍工企業(yè)關(guān)注技術(shù)發(fā)展變化，重視民企生產(chǎn)條件和生產(chǎn)能力。民企也有意愿承接國(guó)防生產(chǎn)訂單，提供技術(shù)支持。

（4）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)品質(zhì)量匹配。表明民用企業(yè)希望通過(guò)產(chǎn)品質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)獲得進(jìn)入場(chǎng)軍工領(lǐng)域的機(jī)會(huì)，軍工企業(yè)也希望通過(guò)市場(chǎng)獲得高質(zhì)量合作伙伴。

本研究的雙邊匹配結(jié)果表明軍民技術(shù)融合呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。從宏觀層面，軍工企業(yè)明確表達(dá)與民用企業(yè)的合作意愿，而民用企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)條件等方面表現(xiàn)出獨(dú)特優(yōu)勢(shì)外，還表現(xiàn)出借助轉(zhuǎn)型升級(jí)契機(jī)向軍工領(lǐng)域拓展市場(chǎng)的戰(zhàn)略目標(biāo)的愿望。但雙邊匹配結(jié)果并不能從微觀層面闡明軍民技術(shù)融合實(shí)現(xiàn)的微觀機(jī)理。另外，作為促進(jìn)軍民技術(shù)融合的重要紐帶，科技中介如何幫助軍工企業(yè)和民用企業(yè)建立有效的溝通機(jī)制和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，科技中介的參與如何影響軍工企業(yè)和民用企業(yè)的行為決策也處于一種黑箱狀態(tài)。基于上述分析，本研究采用演化博弈模型進(jìn)一步揭示科技中介與軍工企業(yè)、民用企業(yè)之間復(fù)雜的耦合關(guān)系，探究軍民技術(shù)融合的實(shí)現(xiàn)路徑。

3 軍民技術(shù)融合行為的演化博弈分析

3.1 基本假設(shè)

構(gòu)造軍民技術(shù)融合主體收益函數(shù)，建立不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型。提出基本假設(shè)如下：

假設(shè)1 軍民技術(shù)融合活動(dòng)可以抽象解釋為軍民企業(yè)和科技服務(wù)中介三方主體構(gòu)成的系統(tǒng)，博弈活動(dòng)均在系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生。其構(gòu)成主體均具備學(xué)習(xí)和有限理性決策能力，擁有獨(dú)立行為準(zhǔn)則和權(quán)利，遵循利益最大原則采取行動(dòng)。

假設(shè)2軍民企業(yè)和科技服務(wù)中介的活動(dòng)成本之和為系統(tǒng)運(yùn)行總成本。其中，Cj≥0，｛j＝1｜民用企業(yè)｝｛j＝2｜軍工企業(yè)｝｛j＝3｜科技服務(wù)中介｝。

假設(shè)3 科技中介的服務(wù)方式分為信息溝通、創(chuàng)新中介、科技研發(fā)，實(shí)施中的強(qiáng)度因子分別為α、β、γ，服務(wù)成本依次為αC3、βC3與γC3。

假設(shè)4系統(tǒng)中每個(gè)博弈參與者均有兩種決策行為。其中，軍企決策行為有自主或合作研發(fā)兩種；民用企業(yè)以跨越壁壘的難易程度和經(jīng)濟(jì)成本為決策依據(jù)，采取依靠科技中介和排除科技中介的決策行為；科技中介根據(jù)競(jìng)合關(guān)系采取保守型策略和積極型策略?xún)煞N決策行為。用x、y、z分別代表博弈參與者采取第一種行為策略的概率，有x，y，z，z∈［0，1］且x、y、z均為時(shí)間t的函數(shù)。

假設(shè)5在某項(xiàng)具體的軍民技術(shù)融合活動(dòng)中，系統(tǒng)總效益為βj，包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。軍民技術(shù)融合中，科技中介選擇積極型策略，則其可獲取收益A，相比科技中介選擇保守型策略，其收益增加ΔB1，而ΔB1并不固定，其會(huì)隨著其他博弈主體策略選擇發(fā)生變化，其中ΔB1會(huì)出現(xiàn)表4所示的四種情況：

表4 ΔBi種情況分析

假設(shè)6軍工企業(yè)選擇合作研發(fā)策略，則民用企業(yè)會(huì)獲得額外收益ΔB，且ΔB是ΔBi的函數(shù)，即ΔBi＝ηiΔB；民用企業(yè)選擇中介溝通策略，則需要額外支付ΔC1給科技中介；科技中介選擇保守型策略時(shí)，軍民企業(yè)合計(jì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)支出Sj。

3.2 模型構(gòu)建

在假設(shè)條件下，構(gòu)建系統(tǒng)內(nèi)三方博弈支付矩陣，如表5～表8所示：

表5 軍企合作研發(fā)時(shí)三方博弈支付矩陣

表6 軍企合作研發(fā)時(shí)三方博弈支付矩陣

表7 軍企自主研發(fā)時(shí)三方博弈支付矩陣

表8 軍企自主研發(fā)時(shí)三方博弈支付矩陣

關(guān)于該演化博弈模型的支付矩陣如下：

（1）對(duì)于軍工企業(yè)來(lái)說(shuō)：

選擇自主研發(fā)策略的期望收益E2J為：

選擇合作研發(fā)策略的期望收益E1J為：

加權(quán)期望收益EJ為：

由此得到，合作研發(fā)策略下軍工企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

（2）對(duì)于民用企業(yè)來(lái)說(shuō)：

選擇中介溝通策略的期望收益E1M為：

選擇自主溝通策略的期望收益E2M為：

加權(quán)期望收益EM為：

由此得到，中介溝通策略下民用企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

（3）對(duì)于科技中介來(lái)說(shuō)：

選擇保守型策略的期望收益E2K為：

選擇積極型策略的期望收益E1K為：

加權(quán)期望收益EK為：

由此得到，積極型策略下科技中介復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

3.3 模型求解

由于體制機(jī)制、固有觀念、安全與效率等考量，軍民技術(shù)融合中依然存在不完全市場(chǎng)和不對(duì)稱(chēng)信息等現(xiàn)象。軍企、民企、科技中介構(gòu)成的博弈主體需要通過(guò)重復(fù)博弈過(guò)程不斷探索最優(yōu)策略。博弈主體在動(dòng)態(tài)調(diào)整策略時(shí)，X，Y，Z也表現(xiàn)出演化博弈的動(dòng)態(tài)過(guò)程。依據(jù)表1～表4，建立軍企、民企、科技中介的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組：

其中，表達(dá)式x（1-y）η4+xyη3+（1-x）yη1用字母D替代；xβ-（1-x）γ-xyγ-（1-x）（1-y）（α+β）用字母E替代。為確定均衡點(diǎn)，令復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組滿(mǎn)足關(guān)系：

對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組進(jìn)行求解，共有8個(gè)均衡點(diǎn)，分別為：E1（0，0，0）、E2（0，0，1）、E3（0，1，0）、E4（0，1，1）、E5（1，0，0）、E6（1，0，1）、E7（1，1，0）、E8（1，1，1）。依據(jù)穩(wěn)定均衡解性質(zhì)，可知當(dāng)＜0，＜0時(shí)，有穩(wěn)定策略：

為保證演化博弈獲得穩(wěn)定策略，準(zhǔn)確鎖定均衡點(diǎn)，對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組求偏導(dǎo)，構(gòu)建Jacobian矩陣。在均衡點(diǎn)E1（0，0，0）處，演化博弈模型的Jacobian矩陣為：

該矩陣存在3個(gè)特征值，分別為（α+γ）C3，-（α+β）C3-ΔC1，-（α+β+γ）C3。同理，另外7個(gè)均衡點(diǎn)Jacobian矩陣的計(jì)算過(guò)程與E1（0，0，0）一致，本文不再贅述。由8個(gè)均衡點(diǎn)的求解結(jié)果顯示，在參數(shù)變量不同條件限定下，均衡點(diǎn)特征值改變，對(duì)應(yīng)的模型演化路徑也會(huì)發(fā)生改變，并且均衡點(diǎn)穩(wěn)定性波動(dòng)很大。由于參數(shù)的條件限制組合方式眾多，造成穩(wěn)定策略均衡點(diǎn)難以確定。因此，建立科技中介在時(shí)間t內(nèi)的生存演化模型，用來(lái)推測(cè)穩(wěn)定策略均衡狀態(tài)，進(jìn)而確定均衡點(diǎn)。科技中介在時(shí)間t內(nèi)的生存演化模型為：

科技中介演化模型中，存在兩條將模型區(qū)域分成若干區(qū)域的折線，折線內(nèi)側(cè)的主體逐增，外側(cè)主體數(shù)量逐減，在不同的狀態(tài)下演化模型存在差異的穩(wěn)定均衡解。

（1）軍企和民企在無(wú)需科技中介情況下，直接開(kāi)展合作，會(huì)致使融合企業(yè)數(shù)量規(guī)模小且增長(zhǎng)緩慢，甚至可能導(dǎo)致出現(xiàn)終止合作的情況。

（2）軍企和民企在選擇科技中介情況下，融合主體依托科技中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展軍民技術(shù)融合，最終演化趨勢(shì)趨于穩(wěn)定，科技中介在軍民融合市場(chǎng)中，逐步占據(jù)主導(dǎo)地位，大部分科技中介會(huì)參與軍民技術(shù)融合。在不同的外部條件下，科技中介下軍民技術(shù)融合狀態(tài)表現(xiàn)出如圖3.1的差變規(guī)律。

圖1 博弈穩(wěn)定性演化規(guī)律

依據(jù)上述分析，科技中介下軍民技術(shù)融合演化規(guī)律。受軍工企業(yè)和民用企業(yè)兩者影響，最終博弈結(jié)果呈現(xiàn)出兩種演化過(guò)程：第一，科技中介充分參與軍民融合。當(dāng)軍企充分支持科技中介，而民企也能接受科技中介服務(wù)，則有利于科技中介參與軍民技術(shù)融合；第二，科技中介退出軍民融合。軍民企業(yè)雙方均難以接受科技中介參與軍民融合，不接受其服務(wù)。

4 演化仿真

4.1 策略選擇初始情況影響演化結(jié)果的仿真分析

在A+η4ΔB?βC3、（α+γ）C3?A情況下，本文結(jié)合軍民技術(shù)融合實(shí)際情況，對(duì)模型參數(shù)賦值后仿真，具體結(jié)果如圖2所示：

仿真模型中，軍工企業(yè)的決策x分別取值0.2，0.3，0.4，0.5，0.6，0.7，0.8，0.9，而民用企業(yè)以及科技中介兩者的決策數(shù)值，取值均為0.5，最終得到仿真結(jié)果如圖2所示。從仿真圖可知，軍工企業(yè)決策數(shù)值越大，y和z的收斂速度越快，最終趨向均衡解（1，0，1）。仿真圖變化趨勢(shì)表明，在軍民技術(shù)融合過(guò)程中，軍工企業(yè)采用依靠合作研發(fā)的策略更利于促進(jìn)軍民技術(shù)融合的高質(zhì)量實(shí)現(xiàn)，加速民用企業(yè)、科技中介合作的意愿和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，實(shí)現(xiàn)軍民融合富國(guó)和強(qiáng)軍的目的。仿真圖中的均衡點(diǎn)為（1，0，1），民用企業(yè)更傾向于通過(guò)科技中介，參與軍民技術(shù)融合過(guò)程，有效催化軍民融合，使軍民企業(yè)和科技中介三者之間相互配合研發(fā)，加深軍民融合程度。由此可見(jiàn)，在軍民技術(shù)融合過(guò)程中，為提高軍民融合速度，必須從軍工企業(yè)入手。一方面可以通過(guò)政策宣傳，轉(zhuǎn)變軍工企業(yè)思想觀念，深刻認(rèn)識(shí)軍民技術(shù)融合的意義；另一方面，政府部門(mén)可以通過(guò)制定政策，引導(dǎo)軍工企業(yè)參與軍民融合，充分利用科技中介的橋梁作用，協(xié)調(diào)軍工企業(yè)與民用企業(yè)，為其建立溝通渠道，提升軍工企業(yè)和民用企業(yè)合作意愿，使科技中介選擇積極型策略。

圖2 不同初始情況演化仿真結(jié)果I

圖3 不同初始情況演化仿真結(jié)果II

仿真圖3中，將民用企業(yè)決策分別取值為0.2，0.3，0.4，0.5，0.6，0.7，0.8，0.9，而將軍工企業(yè)、科技中介兩者決策數(shù)值設(shè)定為0.5，仿真結(jié)果最終趨向均衡點(diǎn)（1，0，1）。從仿真圖中可以看出，隨民用企業(yè)決策數(shù)值的不斷增大，收斂于均衡點(diǎn)的速度越來(lái)越快，這表明科技中介在軍民融合中的重要作用，當(dāng)民用企業(yè)依托科技中介的服務(wù)獲取相關(guān)信息，快速融入軍民技術(shù)融合，保障軍民技術(shù)融合的順利開(kāi)展。對(duì)此，政府應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)科技中介發(fā)展。本研究中再次改變軍工企業(yè)和科技中介決策數(shù)值時(shí)，均衡點(diǎn)會(huì)相應(yīng)的發(fā)生改變，這表明民用企業(yè)決策與軍工企業(yè)，科技中介決策相互影響。值得關(guān)注的是，民企的策略選擇及演化速度更大程度上受軍企和中介的策略平衡狀態(tài)影響。

圖4 不同初始情況演化仿真結(jié)果III

在圖4中，將科技中介決策數(shù)值分別取值為0.2，0.3，0.4，0.5，0.6，0.7，0.8，0.9，而將軍工企業(yè)和民用企業(yè)決策數(shù)值均取為0.5，最終趨向于均衡點(diǎn)（1，0，1）。從仿真圖中可知，軍工企業(yè)、民用企業(yè)和科技中介之間的博弈過(guò)程存在路徑依賴(lài)。當(dāng)固定軍工企業(yè)和民用企業(yè)決策數(shù)值以及滿(mǎn)足A+η4ΔB?βC3、（α+γ）C3?A時(shí)，隨科技中介決策數(shù)值的提升，趨于均衡點(diǎn)的速度會(huì)越快，加速收斂。這表明科技中介趨于最優(yōu)解的演化速度受到軍工企業(yè)及民用企業(yè)決策影響較大，究其原因在于，軍民技術(shù)融合過(guò)程受軍工企業(yè)合作觀念、技術(shù)特性、安全保密制度等影響。政府對(duì)于科技中介的認(rèn)可及軍工企業(yè)、民用企業(yè)愿意接納科技中介是實(shí)現(xiàn)軍民技術(shù)融合的關(guān)鍵。因此，在軍民技術(shù)融合過(guò)程中，軍工企業(yè)、民用企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極利用科技中介，協(xié)調(diào)雙方，提升軍民技術(shù)融合深度及廣度。

圖5 不同初始情況演化仿真結(jié)果Ⅳ

圖5中，將民用企業(yè)和科技中介決策數(shù)值分別取值為0.2，0.4，06，0.8，并將軍工企業(yè)決策數(shù)值設(shè)為0.5，最終仿真結(jié)果趨向（1，0，1）。從仿真圖可知，在A+η4ΔB?βC3、（α+γ）C3?A的情況下，軍工企業(yè)對(duì)于軍民技術(shù)融合的決策直接影響民用企業(yè)和科技中介。在軍民技術(shù)融合過(guò)程中，政府應(yīng)當(dāng)著重從軍工企業(yè)入手，調(diào)動(dòng)軍工企業(yè)積極性，達(dá)到最優(yōu)理想解，實(shí)現(xiàn)軍民技術(shù)深度融合目標(biāo)。

4.2 科技中介決策影響演化結(jié)果的仿真分析

上文中對(duì)策略選擇初始情況影響演化結(jié)果進(jìn)行分析，得到各決策主體之間的依賴(lài)關(guān)系以及科技中介的作用。在此基礎(chǔ)上，從科技中介展開(kāi)研究，分析科技中介提供信息溝通、創(chuàng)新中介、科技研發(fā)三種服務(wù)對(duì)軍民技術(shù)融合以及軍工企業(yè)、民用企業(yè)以及科技中介的影響。模型中假設(shè)溝通強(qiáng)度影響因子取值分別為0.1，0.2，0.3，0.4，0.5，0.6，0.7，0.8，0.9，1，而創(chuàng)新中介、科研服務(wù)服務(wù)分別取值0.4，0.4，軍工企業(yè)、民用企業(yè)以及科技中介決策趨勢(shì)如圖4.5所示，而最終演化均衡點(diǎn)為（1，0，1）。

圖6 溝通強(qiáng)度因子演化仿真結(jié)果

圖7 創(chuàng)新中介服務(wù)強(qiáng)度因子演化仿真結(jié)果

從仿真圖看出，當(dāng)溝通強(qiáng)度影響因子越大，收斂于均衡點(diǎn)的速度越快，軍工企業(yè)和科技中介更愿意選擇合作研發(fā)策略和積極型策略。通過(guò)科技中介信息溝通服務(wù)，軍工企業(yè)與民用企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源與信息共享，助力軍民技術(shù)融合，實(shí)現(xiàn)軍民融合企業(yè)的緊密合作。科技中介為軍工企業(yè)和民用企業(yè)提供了中介橋梁，是保障雙方獲取信息的重要途徑和方式。

對(duì)創(chuàng)新中介服務(wù)強(qiáng)度因子進(jìn)行仿真，其中科技中介在信息溝通、科研服務(wù)兩個(gè)變量均取值0.5，而的取值為0.1～1，演化最終均衡點(diǎn)為（1，0，1）。當(dāng)創(chuàng)新中介服務(wù)強(qiáng)度因子不斷增大，趨于穩(wěn)定均衡點(diǎn)的速度并未明顯提升，表明創(chuàng)新中介服務(wù)強(qiáng)度因子相對(duì)于信息溝通影響因子及下文的科技研發(fā)服務(wù)強(qiáng)度因子重要性不強(qiáng)，在資源有限的情況下，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先提升科技中介其余兩項(xiàng)服務(wù)，加強(qiáng)科技中介在軍民技術(shù)融合中的作用。

此外，本文對(duì)科技研發(fā)服務(wù)強(qiáng)度因子同樣進(jìn)行仿真，其仿真結(jié)果如圖8所示。

圖8 科技研發(fā)服務(wù)強(qiáng)度因子演化仿真結(jié)果

科技研發(fā)服務(wù)強(qiáng)度因子演化仿真過(guò)程中，信息溝通、創(chuàng)新中介因子均賦值為0.5，而科技研發(fā)服務(wù)強(qiáng)度因子取值范圍為0～1，當(dāng)科技研發(fā)服務(wù)強(qiáng)度因子取值為0時(shí)，趨向均衡點(diǎn)（0，0，1），說(shuō)明缺少科技研發(fā)服務(wù)只會(huì)導(dǎo)致軍工企業(yè)難以融入軍民技術(shù)融合，不利于增強(qiáng)軍工企業(yè)和民用企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)科技研發(fā)服務(wù)強(qiáng)度因子逐漸上升，最終趨向均衡點(diǎn)（1，0，1），科技研發(fā)服務(wù)強(qiáng)度逐漸提高，趨向均衡點(diǎn)的速度逐漸加快，軍工企業(yè)和民用企業(yè)決策更明確，提升軍民融合質(zhì)量。

為全面分析科技中介對(duì)軍工企業(yè)、民用企業(yè)決策的影響，將科技中介三種服務(wù)因子分別取值0～1，得到圖9的仿真演化結(jié)果，圖中有（0，0，1）及（1，0，1）兩個(gè)均衡點(diǎn)，無(wú)論科技中介服務(wù)強(qiáng)度因子如何變化，均未達(dá)到最理想解。究其原因在于軍工企業(yè)、民用企業(yè)決策不僅取決于科技中介，還受對(duì)方行為的影響，軍工企業(yè)是軍民技術(shù)融合的重要主體，其決策直接影響民用企業(yè)決策與軍民融合質(zhì)量。

綜上，科技中介三種服務(wù)方式無(wú)論如何變化，均難以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)均衡狀態(tài)，但并不能說(shuō)明科技中介提供的服務(wù)不重要。軍工企業(yè)是軍民技術(shù)融合的主體，其決策直接影響民用企業(yè)以及軍民技術(shù)融合質(zhì)量，軍工企業(yè)的決策影響范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于科技中介。民用企業(yè)行為的選擇，需結(jié)合單一主體行為和雙方平衡策略狀態(tài)綜合分析。此外，本文構(gòu)建的仿真模型難以涵蓋實(shí)際的軍民技術(shù)融合情況，致使在仿真過(guò)程中難以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)均衡點(diǎn)。對(duì)此，本文在未來(lái)研究中會(huì)進(jìn)一步優(yōu)化模型，進(jìn)而提高仿真效果。

圖9 科技中介因子演化仿真結(jié)果

5 結(jié)論

本研究以科技中介為切入點(diǎn)，運(yùn)用前景理論，構(gòu)建演化博弈模型，并通過(guò)仿真分析，揭示軍民技術(shù)融合過(guò)程各主體的決策行為特征。理論分析和實(shí)證結(jié)果表明：（1）在軍民技術(shù)融合過(guò)程中，科技中介的參與能發(fā)揮中介調(diào)節(jié)作用，鏈接軍工和民用企業(yè)，降低信息不對(duì)稱(chēng)程度，提升軍民技術(shù)融合效率。（2）溝通功能作為科技中介最重要的服務(wù)之一，鏈接軍工及民用企業(yè)，實(shí)現(xiàn)信息溝通，深化軍民技術(shù)融合。（3）軍民技術(shù)融合中，軍工企業(yè)、民用企業(yè)及科技中介的決策行為存在路徑依賴(lài)，各主體最終的決策行為還受其余兩個(gè)主體的影響。其中，民用企業(yè)受軍工企業(yè)和科技中介的行為策略選擇平衡狀態(tài)的影響最大。