對外貿易、人力資本與中國城鄉收入差距

宋紅軍

(鄭州工程技術學院 經貿學院，河南 鄭州 450044)

一、引言

當前，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，除經濟增長速度、發展方式、發展動力等經濟發展過程存在的差異之外，高質量發展階段相較于高速增長階段更加強調經濟發展結果的公平性，進一步協調公平與效率，使全體人民能夠共享經濟發展成果，大力提升人民群眾經濟發展的幸福感、獲得感。在經濟高速增長階段，我國成功實現了國民財富的增長，取得了舉世矚目的成就，但是在經濟總量增長的同時出現了收入差距過大的問題，基尼系數常年處于0.4的警戒線之上。較高的收入差距與經濟高質量發展階段我們要堅定不移貫徹的新發展理念嚴重不符，因此，大力改善收入分配狀況，縮小收入差距成為我國經濟高質量發展階段所要解決的重要問題之一，既是保持我國經濟社會長期穩定發展的需要，也是落實共享經濟發展新理念，實現經濟高質量發展根本目的的關鍵所在。

相關研究表明，城鄉收入差距是導致我國整體收入差距較大的主要原因(韓其恒，李俊青，2011)[1]，因此，有效解決城鄉收入差距是縮小我國整體收入差距的重要突破口，探討影響城鄉收入差距的因素及應當采取的措施具有十分重要的現實意義。長期以來，學者們從不同的視角對我國城鄉收入差距問題進行了較為深入的研究，我國城鄉收入差距的變化時期也是對外貿易逐步發展壯大并對我國經濟增長、就業及產業結構等經濟社會領域產生廣泛、深入影響的時期，對外貿易除了會對一國的整體經濟發展和財富總量產生影響，也會在社會成員之間產生收入分配效應，因此，對外貿易發展與城鄉收入差距之間的關系成為部分學者在研究城鄉收入差距時關注的研究對象。魏浩、趙春明(2012)[2]認為對外貿易對我國城鄉收入差距的影響取決于對外貿易的就業數量擴大效應和就業質量偏向效應的綜合作用，他們利用我國31個省區市1978—2007年的面板數據實證檢驗的結果表明，對外貿易發展導致了我國城鄉收入差距的擴大。王懷民、王子睿(2018)[3]的研究表明加工貿易雖然通過農村勞動力流動和收入轉移增加了農民收入，但城市部門收入增加得更多，所以，加工貿易擴大了城鄉收入差距，并且，農民工的代際更替將會進一步加劇這種擴大效應。袁冬梅、魏后凱、楊煥(2011)[4]研究了對外貿易結構的變化對城鄉收入差距的影響，他們的研究結果表明制成品貿易比重的提高有助于縮小城鄉收入差距。沈穎郁、張二震(2011)[5]利用1993—2008年的省際面板數據進行的研究表明對外貿易與我國城鄉收入差距之間并不存在確定的倒U形關系，對外貿易規模的擴張導致了城鄉收入差距的擴大。魏浩、楊穗(2011)[6]利用我國1978—2008年的時間序列數據進行的研究也得出與沈穎郁、張二震(2011)[5]相一致的結論，無論是對外貿易總額，還是出口、進口變量的二次項系數估計值都是不顯著的負值，他們認為對外貿易與城鄉收入差距之間的倒U形關系長期內才會存在，短期內，對外貿易的發展擴大了城鄉收入差距。同時，他們的研究認為出口商品結構優化有利于縮小城鄉收入差距，而進口商品結構優化則會產生相反的影響。

從上述研究成果來看，學者們不僅研究了對外貿易規模、結構變化對城鄉收入差距的影響，而且分析了對外貿易與城鄉收入差距之間的動態關系。但是現有文獻主要研究的是對外貿易對城鄉收入差距的直接影響，實證分析模型中反映對外貿易影響城鄉收入差距的變量僅有對外貿易規模這一個變量。由于對外貿易是一項對經濟社會各方面產生廣泛影響的經濟活動，因此，對外貿易除了通過提供非農就業崗位、勞動力需求的偏向性等途徑對城鄉居民收入產生直接影響之外，還會通過一系列間接機制對城鄉居民收入產生影響，其中之一就是對外貿易會對居民教育投資、人力資本產生重要影響，進而在宏觀層面上引起城鄉收入差距的變化。在當前我國經濟轉向高質量發展階段，產業結構轉型升級的背景下，對勞動力的需求結構將更加高級化，人力資本對居民收入的影響會更加突出，因此，在對對外貿易對我國城鄉收入差距影響問題進行研究探討時不能忽視對外貿易發展對我國農村勞動力人力資本的影響，要研究分析對外貿易通過影響農村勞動力人力資本間接擴大還是縮小了我國城鄉收入差距，既能夠在一定程度上豐富對外貿易收入分配效應理論的內容，也能夠為完善政策措施進一步縮小城鄉收入差距提供決策依據。

二、對外貿易對中國農村勞動力人力資本的影響機制

由于對外貿易是通過引起經濟社會中某些因素的變化對農村勞動力人力資本產生間接影響，影響機制存在多樣性、復雜性及方向不同等特點，因此，不能簡單地說對外貿易是促進還是削弱了農村勞動力人力資本水平，最終影響效果取決于各種影響機制的強度。

1.父母陪伴缺失效應。中國對外貿易發展的區域集中性及以勞動密集型產品與生產環節為主的特征，引起勞動力由中西部向東南沿海、由農村向城市的大規模流動，使得眾多鄉村家庭無法延續父母陪伴子女成長的傳統生活模式，父母為獲取較多收入進城務工，子女留守鄉村成為普遍現象，農村留守兒童成為與我國對外貿易發展相伴而生的群體。據《中國兒童福利與保護政策報告2019》，96%的農村留守兒童由其(外)祖父母照顧，這種隔代撫養模式一方面致使留守兒童在學習成長的過程中缺失父母的情感關愛及教育督促，另一方面祖輩父母與留守兒童之間較大的年齡差距、落后的教育觀念、自身較低的文化水平及對孫輩的溺愛使其難以對留守兒童的學習成長起到正確引導作用，因此，農村留守兒童普遍學習興趣不高、逃學曠課現象嚴重、成績較差及沉迷于網絡游戲。盡管在國家相關政策的約束及支持下，農村少年兒童基本上完成了義務教育，但是其教育質量與城市少年兒童之間存在較大差距，成為導致城鄉人力資本差距的重要因素。

2.教育的機會成本效應。改革開放以來，我國積極引進外資，大力承接國際產業轉移，出口型制造業獲得巨大發展，成為向全球各國大量供應質優價廉制成品的“世界工廠”。這種建立在低端加工組裝制造產業基礎上的對外貿易發展模式為中國提供了大量低技能的勞動密集型就業崗位，使農村大量剩余勞動力擺脫對土地的依賴實現非農就業成為可能。對外貿易發展所帶來的非農就業機會一方面為農村居民提高收入、改善生活提供了條件，另一方面也提高了農村居民接受教育及進行人力資本投資的機會成本，從而改變了他們的教育決策，當接受教育的機會成本超過未來預期收益時，他們就會傾向于選擇輟學或放棄繼續升學而外出務工。由于中國對外貿易擴張對流水線加工組裝勞動力的大量需求，農村低技能年輕勞動力很容易找到非農就業崗位獲取相對較高的收入，顯著提高了其接受教育的機會成本，成為農村青少年過早放棄教育加入“打工大軍”的重要因素，對農村勞動力人力資本提升產生嚴重的不利影響。

3.收入效應。人力資本作為隱含在勞動者自身從事經濟活動的知識、技能，同物質資本一樣來源于相應的投資活動，即人力資本投資，其中最主要的方式就是教育投資。教育不僅可以使勞動者獲取相應的知識、技能，而且可以提高其認知能力、分析能力等，為其人力資本的后期持續提升奠定基礎，對人力資本的形成和積累起著舉足輕重的作用。雖然我國義務教育學雜費免除已有十多年的時間，但是高中教育及高等教育的費用呈現出上升趨勢，成為家庭支出的重要構成部分，因此，只有家庭收入達到一定程度才可能保障教育投資的力度和水平。改革開放以來，雖然農村居民收入在橫向對比上與城鎮居民收入之間的差距擴大了，但是從縱向上看實現了大幅度上升。相關研究表明，農村居民收入的提高主要得益于非農收入的增長(劉安萍，2006)[7]，非農收入成為農村居民收入增長的主要來源和推動力。雖然農村居民非農收入增長的影響因素是多方面的，但是對外貿易無疑是其中最重要的因素，對外貿易發展不僅直接為農村勞動力提供了大量非農就業崗位，而且通過帶動相關服務產業的發展間接促進了農村勞動力的非農就業，有力促進了農村居民非農收入的增長。對外貿易發展對農村居民收入增長的促進作用一方面使農村家庭具備了進行更高水平教育投資獲取人力資本的收入基礎，另一方面農村家庭由于具備了相應的生活保障，也大幅度降低了迫使子女過早放棄教育為家庭獲取收入的現象，從而對農村勞動力人力資本提升產生積極的推動作用。

4.教育期望效應。這里所說的教育期望是指農村家庭父母希望子女在教育方面所達到的程度。父母作為子女教育的投資者及重要的決策者和引導者，教育期望在父母行為與子女學業成績之間起著極其重要的中介作用，決定著父母對子女教育的重視程度。如果父母對子女具有較高的教育期望，通常對子女教育具有較高的教育投入、為其創設更好的學習環境、注重學習習慣的培養及采取各種激勵、督促措施，對子女教育較多的關注和付出能夠促使子女提高對自身學業的要求和期望，使其養成良好的學習習慣和具有更強的進取心，從而對子女學業成績產生積極的促進效用，有利于子女人力資本的積累。與此相反，如果父母對子女的教育期望較低，通常會對子女教育采取放任的態度，導致子女較高的輟學率、較差的學業成績及較短的受教育年限。我國對外貿易的發展使大量農村勞動力得以進城務工，進一步打破了我國城鄉分離的社會結構，工作生活環境的變化拓寬了他們的視野，眾多觀念發生了變化，自身工作條件、收入等與擁有較高學歷人員之間的差距使其對教育具有更高的認同，認識到教育、文憑在獲取更好工作崗位、更高收入及提升社會地位等方面的重要性，促使其對子女產生更高的教育期望，希望子女通過接受更好的教育獲得更好的未來。當然，對外貿易發展所帶來的農村家庭收入的提高，解決了子女接受教育的資金約束，也是農村父母對子女教育期望提高的一個重要因素。

三、對外貿易、人力資本對中國城鄉收入差距影響的實證分析

為得到對外貿易、人力資本以及對外貿易通過人力資本對中國城鄉收入差距的實際影響，本文利用我國2006—2017年31個省區市的面板數據進行實證分析。

(一)實證模型的構建及變量說明

依據本文的研究目的、我國城鄉收入差距的影響因素及數據的可獲得性，本文構建如下實證模型：

incomeit=β+β1exportit+β2humanit+β3exportit·humantit+β4townit+β5industryit+μit

實證模型中各變量的下標i、t分別表示i省份、t年，每個變量的含義及數據處理方法如下：

incomeit表示t年i省份的城鄉收入差距，用各省份每年度城鎮居民人均可支配收入與農村居民人均可支配收入的比值衡量，該比值越大，表明該省份城鄉收入差距越大。

exportit表示t年i省份對外貿易的發展情況，用各省份每年度的出口額與其當年度的GDP的比值衡量，反映對外貿易對該省經濟發展的貢獻程度。

humanit表示t年i省份農村勞動力人力資本的狀況，由于在九年義務教育制度下，小學、初中教育已基本普及，來自農村具有大專及以上學歷的人員大多數會留在城市成為城市居民，所以本文選擇用農村高中學歷人數在6歲及以上人口中所占的比重作為衡量農村勞動力人力資本水平的指標。

exportit·humanit為t年i省份對外貿易與農村勞動力人力資本的交叉項，該交叉項指標的系數反映對外貿易通過影響農村勞動力人力資本對城鄉收入差距產生的間接影響。

townit表示t年i省份城市化發展水平。城市化是我國當前推行的一項重要經濟社會發展政策，城市化的推進有利于打破城鄉二元結構，加快城鄉一體化發展，促進農村勞動力的非農轉移，從而對城鄉收入差距產生重要影響，所以本文將其引入實證模型，用各省份年末城鎮人口所占的比重衡量。

industryit表示t年i省份建筑業發展情況。我國城市建筑的建設幾乎全部由農民工完成，在城市建筑工地上務工所獲取的收入是農村居民尤其是高齡農民工的一項重要收入，因此，本文將其作為影響城鄉收入差距的因素引入實證模型。由于無法得到農民工從事建筑業務工的收入數據，但是其收入規模與建筑業發展規模成正比，所以本文用各省份建筑業增加值在GDP中的比重作為農民工從事建筑業工作收入的替代變量。

上述變量指標計算所利用的原始數據來源于歷年《中國統計年鑒》《中國人口和就業統計年鑒》，各變量數值的描述性統計如下，見表1：

表1 各變量的描述性統計

(二)實證結果及分析

為避免變量序列的非平穩性導致虛假回歸的出現，在對實證模型進行回歸之前本文采用LLC檢驗法對面板數據各變量序列進行單位根檢驗。表2所示的檢驗結果表明可以在1%的顯著水平上認為所有變量均為平穩序列，無須進行協整檢驗，可直接對實證模型進行回歸。

表2 各變量單位根檢驗結果

為深入考察對外貿易以及對外貿易通過影響農村人力資本對不同省份城鄉收入差距的影響情況，本文將實證數據分為全部樣本、貿易大省與非貿易大省三組分別對實證模型進行回歸。表3的回歸結果表明所有解釋變量回歸系數的符號在三組回歸結果中是一致的，說明各解釋變量對不同省份城鄉收入差距的影響方向是相同的，但影響程度的大小及顯著性則存在差異。

表3 分組回歸結果

首先，在本文所考察的時期內對外貿易發展直接縮小了各省區市的城鄉收入差距，但是對貿易大省城鄉收入差距的縮小效應不顯著。近年來，對外貿易對中國城鄉收入差距的影響之所以由擴大轉為縮小，原因在于：一方面，出口規模持續擴大對農村勞動力需求增加，加上農村剩余勞動力的減少，“民工荒”的出現推動了外貿行業農村勞動力工資的上升；另一方面，隨著工作年限的增加，出口部門就業的農村勞動力不僅工作熟練程度和生產率得以提高，而且“干中學”效應也使他們積累了一定的人力資本，部分農村勞動力在企業中的就業崗位得以提升，拉動了收入水平的提高，從而使對外貿易發展對我國城鄉收入差距起到了削弱作用。而對外貿易對貿易大省城鄉收入差距縮小作用不顯著的原因可能在于貿易大省的農村經濟依靠接近對外貿易主要發展基地的地緣優勢已經達到較高的水平，對外貿易規模擴大對其農村居民收入提高的直接影響已變得較弱。

其次，對外貿易與農村人力資本交叉項的回歸系數在三組回歸結果中都是正值并且顯著性較高，這說明對外貿易對我國農村人力資本積累的不利影響居于主導地位，超過了其對農村人力資本積累的積極效應，從而間接擴大了城鄉收入差距。從表3可以看出，對外貿易通過影響農村人力資本對非貿易大省城鄉收入差距的間接擴大效應遠高于對全國整體及貿易大省的影響，原因在于非貿易大省主要為對外貿易發展水平較為落后的中西部省份，其農村勞動力大量流向對外貿易發展較發達的東部省份而不是在距離家鄉更近的本省就業，這就使得非貿易大省不僅農村留守兒童數量較大，而且父母陪伴缺失對留守兒童教育導致的負面影響也較為嚴重。另外，非貿易大省通常也是經濟發展水平相對落后的省份，農村居民收入較低，對外貿易發展所帶來的外出務工收入對其農村居民的吸引力更大，教育機會成本效應對農村人力資本積累的不利影響也更為突出。

最后，農村勞動力人力資本水平、城鎮化及建筑業發展狀況對城鄉收入差距的影響在三組回歸結果中均為負值，說明三者有助于縮小城鄉收入差距，符合理論預期，因此，應進一步促進農村勞動力人力資本水平提升和城鎮化發展，深化城鎮落戶制度和義務教育制度改革，推動農村人口向城鎮轉移規模的持續擴大。建筑業發展雖然有助于貿易大省城鄉收入差距的縮小，但沒有像對全國整體及非貿易大省城鄉收入差距的縮小的影響顯著，原因可能在于貿易大省農村經濟發展水平及農村居民收入較高，農村勞動力外出從事建筑業務工的人數相對較少，得自于建筑業的收入在農村勞動力總收入中的比例較小，致使建筑業發展對貿易大省城鄉收入差距沒有起到顯著的縮小效應。

四、對外貿易發展視角下提升農村勞動力人力資本縮小城鄉收入差距的對策建議

本文的實證研究表明對外貿易發展在直接縮小我國城鄉收入差距的同時，通過對農村勞動力人力資本的影響間接擴大了我國城鄉收入差距，在農村居民收入增長主要依靠向非農產業轉移，農村居民工資性收入對城鄉收入差距程度起關鍵性影響的背景下，必須充分重視對外貿易發展對農村勞動力人力資本的影響。為有效解決對外貿易對我國農村勞動力人力資本積累的不利影響、充分利用其積極效應，縮小我國城鄉收入差距，應采取如下政策措施。

1.進一步優化外貿產業區域布局，著力解決農村少年兒童接受教育的過程中父母角色缺失問題。得益于中國地域偏向的對外開放政策和地理區位優勢，東部省份成為我國外貿出口產業主要的集中分布地，引起勞動力由中西部向東南沿海的大規模流動，致使中西部省份很多農村家庭父母缺失子女教育成長過程，對農村教育質量造成嚴重不利影響。在東部省份勞動密集型出口產業低成本發展優勢逐步削弱的背景下，積極推動相關產業向中西部省份跨區域轉移，既可以為我國勞動密集型出口產業發展創造新的空間，也可以使更多的中西部省份農村勞動力在離家較近的企業實現就業，從而使其能夠有條件對子女教育進行督促、規范和引導，同時父母近距離關愛的情感效應也有助于農村少年兒童學校成績的提升。為此，在國家積極引導東南沿海產業向中西部轉移的基礎上，中西部省份要進一步優化營商環境，完善產業發展配套體系，加強與東部省份的交流合作，大力吸引東部省份轉移產業落地生根。

2.大力促進外貿產業轉型升級，削弱農村青少年教育存在的“中等陷阱”問題。在推動勞動密集型出口產業向中西部省份轉移的同時，東部省份要充分利用多年發展積累的優勢，大力實施創新驅動發展戰略，加快實現外貿產業的轉型升級，發展更高技術含量、更大增值程度的先進制造業，努力向產品全球價值鏈的中高端環節攀升，通過外貿發展產業的高端化釋放出更多需要具備較高學歷、技能和較多專業知識才能勝任的工作崗位，改變大量低技能外貿就業崗位導致的農村青少年接受教育的機會成本較高，傾向于完成義務教育即選擇外出務工，很多農村青少年教育水平止于初中，接受更高層次教育的動力不強的狀況，依靠就業崗位的結構轉變引導和促使農村青少年教育水平的提升。

3.積極引導農村勞動力務工收入的支出方向，使對外貿易影響農村勞動力人力資本積累的“收入效應”得以充分發揮。對外貿易發展所帶來的大量非農就業崗位大幅度提高了農村家庭的收入，雖然為其子女接受教育提供了必要的經濟支撐，但要真正起到促使農村勞動力人力資本增長的作用，還取決于農村家庭收入的支出結構，需要其將一定量的收入用于子女教育，出現子女教育支出偏向型增長效應，而不是將收入傾向于投向住房、售價較高的耐用消費品和奢侈品等。這就要求有關部門要對農村居民加大移風易俗宣傳力度，消除不良攀比風氣及“讀書無用論”的思想，引導其樹立正確合理的消費支出觀念，提高對教育重要性的認可度，實現農村家庭教育投入的逐步提高。

4.適度提高出口產業勞動者就業法定最低年齡，促使農村青少年學校教育年限的延長。學校教育年限的長短不僅決定著受教育者就業之初知識量的多少、人力資本的高低，而且對其從業期間知識獲取、人力資本提升具有重要影響。當前我國勞動密集型出口產業的比較優勢雖然在逐步削弱，但在一定期限內仍具有存在的必要性，為降低這些產業低技能就業崗位對農村青少年輟學的不利影響，可以通過制定執行產業部門差異的法定最低就業年齡，適度提高出口產業最低法定就業年齡，削弱農村青少年完成義務教育后傾向于選擇外出務工而不是繼續升學的動機，以此增加其接受學校教育的年限。

5.為出口產業部門農村勞動力創造更多低成本接受繼續教育及職業培訓的條件，助其人力資本的提升。由于農村相對落后的教育水平和受教育年限較短，長期簡單、重復的加工組裝生產活動所包含的知識、技術相對較少，“干中學”所帶來的人力資本積累有限，在出口產業部門就業的農村務工者通常文化和技能水平較低，人力資本不高，難以適應出口產業結構高級化和產品全球價值鏈提升所提供的新就業崗位的要求，就業崗位具有較強的固化特征，在一定程度上制約著其收入的進一步提高和城鄉收入差距的縮小，因此，進一步提高出口產業部門農村務工人員人力資本成為當務之急。一方面，為農村務工人員提供接受學歷教育的機會和優惠條件，根據農村務工人員的條件和特點，在入學測試、培養課程體系、學習形式及教學模式等方面采取有別于普通學生的方式；另一方面，資助企業對農村務工人員開展崗位技能培訓及職業技能競賽，實施“工匠培育”工程，將一部分農村務工人員培育成為技能精湛的高技能人才。