“小業主、大監理”工程建設管理模式在水利工程中應用分析

高 曼

（天津市水務工程建設事務中心， 天津 300204）

為落實國家建設生態文明、美麗中國的方針，推動天津市修復城市水生態、涵養水源和增強城市防澇能力，2016 年天津市政府批復了《天津市海綿城市建設專項規劃（2016—2030 年）》《天津市海綿城市建設試點實施方案》，解放南路片區為近期天津市海綿城市重點示范區之一。由于陳塘地區排澇能力嚴重不足，城市排水問題亟待解決。受雨水管網現狀及城市建設的限制，復興門泵站現階段不具備擴建條件，需新建陳塘泵站解決本地區雨水排放問題。陳塘泵站設計排澇流量20 m3/s，調蓄池設計規模12 100 m3，總有效容積約12 200 m3，主要建（構）筑物包括進水管道、連接井、主泵房、出水箱涵、出水閘、分水箱涵、分水閘井、調蓄池、無動力除渣裝置、管理用房和配電室、庭院道路、綠化、大門及圍墻、污水管翻建等。陳塘泵站的建成優化了洪澇滯蓄空間，結合雨水泵站建設初期雨水調蓄池，不僅可以作為排水分區的末端調蓄空間，體現初期雨水凈化功能；而且可以在非降雨時段調蓄處理合流制小區出水，騰空旱季地區雨水管網，增加管網系統調蓄空間。

目前，天津市水利工程的建設管理模式通常是業主采用公開招標方式委托監理單位承擔工程建設監理的工作。在天津市，對于公益性水利工程來說，其業主基本上由市水務局下屬事業單位承擔。機構改革后，由于業主單位人員精簡，加上工程建設項目多，工程的建設管理與事務性工作的矛盾增大。為了解決這個矛盾，采用“小業主、大監理”工程建設管理模式迫在眉睫。

1 什么是“小業主、大監理”工程建設管理模式

顧名思義，“小業主、大監理”工程建設管理模式無非是業主充分授權，發揮監理在工程現場管理中的主導作用，在權力的分配上業主位居“配角”、監理扮演“主角”。通俗地講，就是業主減少直接干預具體的工程管理，重心放在協調項目外部關系、重大事項以及工程建成后的竣工驗收、生產運行準備上。監理充分發揮在投資、質量、進度、安全等方面的職責，從而實現真正意義上的全過程、全方位監理。在施工過程中，監理受業主委托代表業主在授權范圍內對建設項目管理全權負責，專業、誠信、科學地開展建設工程監理及與之相關的咨詢服務活動。“小業主、大監理”工程建設管理模式是介于“常規監理”與“項目管理服務”模式之間，但與“常規監理“更接近的一種工程建設管理模式。簡單點說，就是業主、監理、施工單位各司其職、各負其責、有機結合的形象說法。

2 采用“小業主、大監理”工程建設管理模式的優勢

2.1 組織機構角度

“小業主、大監理”工程建設管理模式，即業主設置精簡高效的“小”機構，派駐精簡的現場管理機構或籌建處，配置少量現場管理人員；監理單位設置專業齊全的“大”機構，配置與之相適應的監理人員。業主大量的工程現場管理工作交監理完成，從而將業主從繁重的工程現場管理中解脫出來，進一步發揮監理專業職責的積極作用。陳塘泵站工程面臨著任務重、時間有限的不利局面，為了保證工程建設的進度、質量、安全，同時有效地控制工程投資，業主就必須充分依靠監理力量，發揮好監理人員經驗豐富、專業配置齊備等優勢，以確保工程建設保質保量按時安全地完成預定建設目標。

2.2 管理職責角度

首先，通過業主的充分授權，實際上是業主將管理職責重新明確劃分，減少業主監理現場管理職責的交叉重疊，以確保工程建設的高效運轉。業主將工程管理重心后移，將主要精力放在拆遷征地、外部環境協調、招標、重大設計變更方案確定等宏觀管理方面，掃清影響工程進度的主要障礙，為工程能按照時間節點完成提供保障。其次，監理充分發揮其專業優勢，全面負責工程建設現場質量、安全、進度控制、內部協調等具體管理方面，確保工程能夠保質保量的完成。監理將現場工程施工情況清晰掌握，為業主決策提供有效依據。另外，業主將宏觀管理方面的成果和存在的問題及時通報監理，方便監理開展管理工作，同時監理利用其專業優勢就宏觀管理存在的問題為業主提供咨詢建議。業主與監理在工程建設管理職責上分工明確、各有側重，這樣既能保障業主可以掌控建設全局，同時也能激勵監理科學地努力工作，按照設計完成工程建設任務。

2.3 風險轉移角度

從風險轉移的角度看，通過業主的授權，將一定的責任和權利賦予監理，其實也是將一定風險轉移給監理單位。但是，選擇實施“小業主、大監理”工程建設管理模式只能轉移業主的部分風險，業主仍舊不能擺脫其應當承擔的風險。

3 影響實施“小業主、大監理”工程建設管理模式的因素

3.1 業主方面的因素

由于陳塘泵站是天津水利工程建設中第一次采用“小業主、大監理”工程建設管理模式，其優點在工程建設中并沒有完美地體現出來。首先，受外界各種因素的影響，業主不能夠完全按照合同的約定履行相應的義務。其次，業主沒有對委托監理授予相應擴大的權限。再次，業主沒有準確地定位與監理單位和施工單位的關系，導致在工程建設管理中協調約束機制的不規范、決策溝通的渠道不順暢。另外，業主對監理人員的能力水平不夠信任，不能放心讓監理去管理，凡事都要參與管理。

3.2 監理方面的因素

陳塘泵站是市政工程與水利工程的結合體，其建設涉及專業較多，特別是針對市政工程技術而言，有些監理人員專業素質顯得不夠。同時，部分監理人員參加工作不久，缺乏工程管理的實踐經驗。另外，有些監理人員溝通能力弱，不利于開展工程的協調管理工作。

4 實施“小業主、大監理”工程建設管理模式的關鍵點

4.1 明確業主和監理單位之間的責任和權利

按照國家的法律法規和工程建設的特點，應當在合同中明確業主與監理單位各自的責任和權利，這樣既能夠規范約束雙方的建設行為，又可以避免業主越權指揮，同時也能提高監理單位履約意識和工作的積極性。

4.2 明確業主與監理單位和施工單位之間的關系

業主與監理單位之間是委托與被委托的合同關系，按照合同約定，監理單位應對業主負責，在監理活動中必須維護業主的合法權利。監理單位由業主授權，對工程建設現場進行監督管理，而業主與施工單位之間也是合同關系，但是其關聯活動應通過監理單位進行。

監理單位與施工單位的關系是監理與被監理的關系，監理單位對施工單位是否履行施工合同中規定的責任和義務進行監督，同時維護施工單位的合法權益。在工程建設過程中，監理工程師確認工程不符合合同和設計文件要求或者施工技術標準時，有權要求施工單位改正或暫停施工，對于拒不整改的總監理工程師有權拒簽支付工程款，同時要求施工單位調整不稱職的人員，情節嚴重的總監理工程師有權建議業主更換施工單位。

4.3 規范業主與監理在工程建設中的行為

監理除了按照監理合同和規范履行自己的行為外，還要履行業主助手的職責，但是要必須清楚業主職能。特別需要強調的是，工程投資、進度、合同等方面的決策權是不能完全轉交給監理的，監理只能為業主的決策提供依據和建議。同時，監理依據合同及有關的規定、設計文件等履行職責，必須有其相對的獨立性，不能將監理看作業主的一部分，對業主的意見不能不聽，但不能唯命是從。如果不理順這些管理行為，那么監理工作就會做不好，發揮不了監理應有的作用。業主充分授權監理后，應全力支持監理開展工作。

4.4 業主應建立對監理的考核機制

采用“小業主、大監理”工程建設管理模式，可以充分發揮監理單位自身的業務優勢。業主應該如何有效地約束監理工作呢？只依靠目前出臺的法律法規、規章制度是遠遠不夠的，業主應結合工程的特點和建設的要求，編制相應的考核辦法，辦法主要內容包括監理的現場組織機構設置、監理各類人員職責、監理工作程序、監理工作制度、監理工作績效評價等方面，這樣既能保證業主對不同工程監理單位的要求是一致的，又能保證監理單位人員的工作行為有具體的約束、監理工作績效得到合理的評價。

5 結語

“小業主、大監理”工程建設管理模式中“小業主”主要是強調業主的“小而精”，“大監理”主要是強調監理的“大而實”。實施“小業主、大監理”工程建設管理模式，擴大了監理的工作范圍，讓監理承擔了業主對工程管理的部分職能。這就對監理人員的綜合能力提出了較高的要求，也需要足夠的監理人員。

“小業主、大監理”工程建設管理模式符合陳塘泵站工程建設管理的需要，也是目前比較適用的、經濟的、有效的工程建設管理模式。推動這種工程建設管理模式在陳塘泵站或者其他水利工程中應用，需要業主進一步解放思想，拓寬思路，也需要業主提高自身工程建設管理的水平，更需要監理單位擁有充足的人員、過硬的隊伍和嚴謹的管理。