基于制度體系建設的企業合規管理創新與實踐

文｜王 燁

在現在的企業經營中，普遍提高了運用法律法規維護自身權利的意識，各種安全環保隱患受到關注。在經營管理中，隱形風險逐漸顯性化，采取科學有效的管理措施至關重要。所以，企業要強化制度體系建設，在合規管理中不斷創新，并在實踐中發揮效能，以使企業在經營中提高經濟效益。本文著重于研究基于制度體系建設的企業合規管理創新與實踐。

企業要實現持續穩定發展，良好的基礎非常必要，這也是企業需要遵循的基本原則。在企業的管理中，制度發揮重要的指導作用和控制作用，通過對制度管理模式予以創新，對企業合規管理起到一定的推動作用。企業要提高管理效能，就要創新管理理念，將制度進一步完善，不斷細化，確保合規管理有良好的實用性。

一、企業制度最基本的背景

企業在發展的過程中也是在不斷地摸索，隨著生產規模的擴大，整體實力也會越來越強，在這個過程中積累了豐富的管理經驗。但是，無論是從經濟方面，還是從技術方面，由于創新能力不夠，就會存在滯后性，對企業的持續發展非常不利。出現這種現象的主要原因是企業在運行的過程中沒有明確管理職責、制度內容沒有及時更新，存在不完善性，而且開展業務的流程比較煩瑣，這些都需要及時解決。在具體的工作中，企業要重視制度管理，對現有的規章制度不斷健全，將規章制度與企業管理之間所存在的矛盾消除，將其與運營實際存在的沖突問題緩解。在制度體系中，要將合規管理理念樹立起來，對制度的執行力進行分析，明確其中所存在的不足以及產生這種現象的原因，將促使制度合規管理水平提高的方案制定出來，確保制度合規，使得監督機制更加完善。

二、制度體系建設的具體措施

企業要從自身的實際出發建設制度體系，尊重群眾的意愿，將企業的運行效率、工作質量以及工作規律充分體現出來，在改革創新精神的帶動下，對當前的制度全方位梳理、不斷完善，發揮制度的指導作用對管理干部行為予以管理，將機制規范權力合理運用。在具體的工作中，要對制度不斷完善并將兩級規章制度體系建立起來，對制度全方位梳理以實現管理文件統一，在制度起草過程中強化管理以保證制度科學規范。具體如下：

（一）對制度不斷完善并將兩級規章制度體系建立起來

其一，準確衡量企業的規模，將不同層次的制度建設體系制定出來。從企業角度而言，主要的工作是將相應的戰略管理制度制定出來，還要完善職能導向規章制度，所歸屬的單位層面，需要將企業制度落實。

其二，根據業務規劃以及有關的原則將規章制度管理體系制定出來。從企業的實際管理情況來看，在實施合規管理的時候，需要嚴格按照所制定的企業制度以及執行制度實施，保證執行的科學合理性，將合規管理機制建立起來，對員工進行合規文化培養，對合規風險起到預防作用。所以，企業在應用制度實施合規管理的時候，需要對制度流程體系不斷健全，保證企業的決策、生產經營以及管理符合有關的法律法規。如果企業有工作人員違反了經營管理規定、執行行為存在違法現象，就應該接受法律的制裁。

（二）對制度全方位梳理以實現管理文件統一

在對制度的梳理過程中，需要明確一些企業在制度建設的時候存在簡單照抄的問題，主要目的是完成上級下派的任務，卻沒有充分考慮到企業的實際情況，大致制度過于泛泛，不能細化，當然在企業管理中也不能發揮其管理價值。出現這種現象的原因就是：制度名稱不符合規范要求，規章制度不能很好地發揮行為指導和約束的作用，邏輯性不強、語言表達不夠清晰等，導致制度不具有操作性。在制定企業制度中，無論是理念上，還是原則上，都存在一些問題，制度獎懲條款缺乏規范性，不能共同執行。在工作內容相同的情況下，會產生管理標準重復、考核內容重疊的問題。對于這方面的問題，可以采用設置試點的方式，充分考慮運行方面以及固化方面的特點，對規章制度管理工作不斷健全，對所屬企業采用統一化的管理模式。

（三）對制度起草過程強化管理以保證制度科學規范

對企業管理實際進行分析，明確當前所存在的情況，需要在修訂規章制度的時候適當地增加管理方法，以在修訂規章制度的時候，包括立項環節以及起草環節都可以實施管理，確保各項制度都能夠在前期階段加以論證，在此過程中還可以大范圍地征求意見。在制度管理職責方面，要經過人事部門的審查，如果關乎安全環保方面的問題，安全環保部門要出面參與到審查工作中，對于其他方面的問題，諸如職責方面、業務融合方面以及重復方面所存在的問題，都要積極面對，通過召開討論會，使各自的職責明確，保證企業的各項制度規范化，且具有先進性。

三、將合規管理標準制定出來以提高制度執行力

企業在成長的過程中，規模越來越大，經營范圍也更加廣，在企業的運營中，日常性的工作以及規范性的工作都要按照制度展開，進行固化。基于此對制度全面梳理，對制度管理模式不斷創新，促使基礎管理能力不斷加強，標準體系適應企業的組織管理環境不斷改善，并進一步完善，同時內部控制管理體系和風險管理體系也更加健全，統一的管理平臺得以形成，從而加強各方面工作的管理并且能夠做到全覆蓋。

（一）做好合規管理制度培訓工作

企業要將組織管理工作做到位，就要將科學性且具有可行性的規章制度制定出來，其中涵蓋組織勞動管理規則和實施勞動管理規則，使得企業的規章制度能夠落實，確保企業的規章制度透明化，能夠在管理中發揮制度的指導作用。在企業管理中，還要確保所有的員工對各項制度全面了解，將關乎職工利益以及企業利益的每一項規章制度與有關崗位職責之間都建立連接，使得規章制度的內容與員工的崗位職責相匹配，并能夠滿足職責要求，使規則制度更好地執行。

（二）對制度進行創新并做到規范管理統一化

企業在制度管理中予以創新，可以嚴格按照企業中的規章制度管理標準展開，保證管理工作規范化展開，保證規章制度符合企業管理環境，切實地發揮指導和約束員工行為的作用。規范企業的各項規章制度，對規章制度管理工作更加深入地完成起到促進作用，保證企業管理工作合理開展起來，保證規章制度管理的整體水平有所提高。

（三）持續改進合規管理體系標準

持續改進合規管理體系標準，需要經歷計劃階段、實施階段、檢查階段和行動階段，循環進行。

處于計劃階段，企業的各級管理層都要作出合規承諾，將企業業務與組織結構作為依據，將合規政策范圍確定下來，對管理角色以及分配職責加以確定，對合規義務以及合規風險也要確定下來。

處于實施階段，企業各級管理人員都要大力支持。員工要具備勝任能力，還要樹立合規意識。企業針對合規要做好溝通，還要面向所有的員工展開培訓。將合規要求結合到業務運營中，并強化內部控制工作，將程序制定出來，對合規工作實施文檔管理。

處于檢查階段，企業在實施內部審計的時候，需要針對管理層評審做好監督控制和測評工作。對報告中所存在的合規問題要進行分析，按照規定的流程展開調查，根據調查的結果調整合規管理體系。

比如，2021 年4 月發布并實施了ISO37301：2021 合規管理體系認證標準，這是具有里程碑意義的。這個標準是對基礎ISO19600：2014 合規管理體系指南進行修改，內容得以完善，為企業提供合規管理指南，企業也可以據此證明自己的合規管理水平。對合規管理體系標準加以完善，其中匯集了國際上被廣泛認可的合規管理理論和最佳實踐，通過采用ISO 的管理體系方法管理合規問題。對合規管理體系按照ISO19600 建立并加以完善，可以讓企業在很短的時間內促使管理水平有所提高，使企業對合規風險予以防范。ISO37301：2021 與ISO19600：2014 有所不同，它是作為一個認證標準存在的。按照ISO37301：2021 標準，需要將合規管理體系建立起來，經過第三方認證之后，就可以獲得合規管理體系認證證書，以此作為證明，企業的合規管理體系不僅完善，而且有效運行，可以起到盡職免責的效果。

通過上面的研究可以明確，在當前中國企業的制度管理中，有多項制度可以共同使用制度層面的規范，在管理工作中發揮指導作用。通過應用信息技術實施管理，促使管理工作系統化運行、程序化實施，對企業管理資源的整合起到一定的促進作用，有助于簡化企業的管理流程，使得管理與信息技術有效結合。另外，隨著企業制度的全方位公開，廣大員工對制度的內容以及更新情況可以隨時查閱，使企業的所有員工在工作行為上都能夠做到有章可循，嚴格按照規定履行職能，由此做到按制度管人，按照制度辦事。