新發展階段國企轉型升級的實施路徑探討

胡 旭

（國家能源集團物資有限公司，北京 100055）

一、新發展階段的經濟形勢

進入新發展階段，我國正在加速實現兩個階段的發展目標：第一階段是2020年到2035年，要基本實現社會主義現代化這個目標；第二階段是從2035年到2050年，要實現社會主義現代化強國這個目標。按照這個要求，大體上到2035年，人均GDP要實現翻一番，達到兩萬美元出頭；到2050年，要達到中等發達國家的水平。

當前，國內外環境復雜多變，從國際方面看，逆全球化有所抬頭，國際貿易和國際投資呈現下降趨勢，新一輪科技革命和產業變革在經濟增長過程中扮演著重要角色，全球經濟競爭的焦點正在向科技競爭陣地轉移。新興市場和發展中經濟體占世界經濟總量的比重明顯提高，按市場匯率，2020年新興市場與發展中經濟體經濟總量占比達到40.2%，按購買力平價計算，到2025年預計達到60.2%。

從國內方面看，“十四五”時期，我國的經濟實力、科技實力和綜合國力明顯增強，具備比較雄厚的物質基礎。2020年，中國GDP總量超過102萬億元規模，約合14萬億美元，人均GDP連續兩年超過1萬美元大關，我國GDP占世界總量的比重從1978年的1.7%提高到現在的17%。我國工業體系健全完備，工業品類覆蓋大、中、小全產業鏈，擁有完整的上下游體系和供應鏈體系，與世界其他工業國家相比具有明顯優勢。貿易總量世界第一，2020年我國的貨物進出口總量是32.2萬億元。科研實力領先，自2013年起，我國已經成為“世界第二大研發投入國”。2020年，我國研發支出占GDP的比重是2.4%，與歐盟平均水平大體相當，研發人員總量居世界第一，專利申請和授權數連續9年位居世界第一位，中國的創新指數位居世界第14位，是唯一進入前20名的中等收入經濟體，載人航天、探月工程、深海工程、超級計算和量子信息等領域相比其他先進國家已經進入領跑行列，我國在航空航天、人工智能、5G通訊、移動支付等領域均位居世界領先地位。

二、國有企業發展面臨的壓力

美國著名經濟學家索洛（R.M.Solow）在1950年代中期用數據做回歸分析，對新古典經濟學框架的分析方法提出了挑戰。通過研究分析，他提出一個經濟理論，被稱作索洛余值（SolowResidual），他認為這里面推動經濟增長重要的因素是技術進步，技術進步的同時伴隨著生產方法的改進。根據索洛的經濟模型可以引申到實際應用中，推動經濟增長的主要動因在于技術進步和效率提高。當前，新一輪科技革命和產業變革正在重塑經濟增長的新動能。全球經濟競爭的焦點集中體現在搶占科技制高點的爭奪上。大國在戰略性新興技術領域的競爭加劇，國際貿易保護主義抬頭，節能減排壓力加大，以及人口紅利的下降，都對國有企業的經營發展都產生直接的影響。

1.實現人才強企的壓力

長期以來，國有企業積累了大量的技術骨干和管理人才，最大的財富即是人才儲備，人才在企業參與競爭中的決定性作用越來越明顯。近年來，在與民營企業和外資企業的同業競爭中，有些國有企業存在分配制度僵化，吃“大鍋飯”，干好干壞差別不大，上升發展空間有限的問題，有些國企面臨限薪約束，論資排輩，技術工種沒有優勢，國企員工待遇難以與同行業的其他企業相比。

2.保障財政穩定的壓力

國有企業承擔著向經營發展要效益的基本使命，同時也承擔著巨大的人工成本壓力，社會責任壓力，還承擔著向國家上繳利潤的財政壓力。2019年，規模以上工業企業實現利潤環比下降3%左右，央企凈利潤實現了10%以上的增長，但同年我國財政非稅收收入比例卻大幅增長，主要來源依靠國有企業的經營利潤。國有企業是國家的經濟命脈，有些是利潤貢獻大戶，但各企業發展基礎、質量、階段都存在差異，隨著上繳比例的提升，也會帶來相應的經營壓力。

3.完成碳達峰、碳中和的壓力

國有企業在我國工業能耗占比較大。2018年，我國工業能耗占比約為66%。在能源消費結構中，2019年我國原煤消費占57.8%。具體來說，能源效率還相對偏低，2019年，中國與經合組織國家的能效之比是0.6，單位GDP的能耗之比是1.82。另外，時間窗口相對偏緊，從實現碳達峰到距離碳中和的時間來看，歐盟用了70年，美國用了40年，日本也是40年，而我們距離碳達峰已不足10年時間，碳達峰距離碳中和是30年，但是我國的能源消費仍會剛性增長，到2050年，用電量還要增長1倍以上。

4.打破貿易壁壘的壓力

當前國際環境“單邊主義”、貿易保護主義盛行，西方發達國家對我國高科技領域企業在“卡脖子”環節進行封鎖，設置壁壘，提高關稅，限制出口，都會對我國高精尖技術企業造成影響，甚至有可能直接影響我國產業鏈的生態體系。國有企業在重點科技領域取得很大突破，但在部分產業領域也存在“脫鉤”的風險，有些產業鏈和供應鏈還不完整，技術水平與發達國家還有差距，就會使得“脫鉤”成為現實。

三、國有企業深化改革的實施路徑

高質量發展在新階段是我國經濟發展的基本特征，國有資本在我國經濟發展中占據重要的保障地位，國有資本在國家安全、國民經濟、國計民生等重要領域布局結構趨于優化。但與此同時，我國的產業鏈還處在全球產業鏈中端，很多地方沒有達到高端水平，依然是發展中國家水平，高耗能、高污染的粗放發展模式難以為繼，在高科技領域關鍵技術還存在“卡脖子”環節。這些問題都倒逼著國有企業轉型升級，深化改革，注重提升技術創新和質量效益，挖潛力、練內功、抓管理、降成本，已經成為迫在眉睫的必然趨勢。

1.提升國企技術創新能力

國有企業是科技創新的主體，有規模優勢和技術優勢。要強化企業創新的主體地位，促進創新要素向企業內集聚，抓住科技前沿，瞄準技術發展方向，對標世界一流企業。要用創新引領企業發展，加大研發投入力度，鼓勵技術升級和技術改造，推動產學研深度融合是發揮企業基礎創新能力的關鍵因素，充分利用高校、研究機構的學術優勢和科研優勢，加強雙方的優勢互補，真正把產學研深度融合的“大文章”做好。

2.優化國有資本結構

在當前經濟形勢下，加快推進經濟結構轉型升級。逐步將國有資本從國家安全和國民經濟領域向高端產業和民生領域推進，優化整合國有資源，發揮聚合效力，提高國有資本整合配置效率。推進混改進程，探索建立市場化混合所有制企業治理機制，根據企業性質和功能不同，吸收優勢民營企業參與國有資本改制重組，鼓勵國有資本參與非國有資本股權分配。打造多元化股權比例結構，建立國有企業董事會管理架構，積極履行管理職責，把董事會機制融入公司治理各環節的主體決策中。

3.建立人才激勵機制

企業發展始終離不開激發人的活力與潛力這一根本問題，建立更加完善的市場化用人機制，從頂層設計上強化對人才的重視和激勵。國有企業要建立市場化經理層成員選聘制度，廣納賢人，打破用人壁壘，推進選人用人制度改革，優化薪酬分配體系，打破只進不出、能進不能出、收入能增不能減的舊面貌，將人員績效考核與企業經營效益相掛鉤，建立管理人才與技術人才晉升雙通道，使國有企業從傳統用人機制到現代人力資源管理體制轉變，切實激發員工干事創業的積極性和主動性，為國企改革發展提供堅強的人才保證。

4.培育企業核心競爭力

自1990年美國學者哈默爾（G.Hamel）和普拉哈拉德（C.K.Prahalad）提出“公司核心競爭力”這一概念之后，構建核心優勢已經越來越成為企業經營的重點。企業核心競爭力是指企業長期發展過程中培育和積淀的一種獨有的、他人難以模仿和復制的競爭優勢，它存在于企業生產經營的各環節，是企業有形與無形資產的有機結合。國有企業是我國高端產業和高科技行業引領的排頭兵，需要明確和重塑我國產業在國際競爭中的優勢地位。因此，打造企業的核心競爭力，突出做強做精主業優勢，在國際上樹立品牌形象和技術專長顯得尤為重要。

5.全面加強風險管控

防范經營風險是國有資本實現保值增值的有力保障，需要加快形成國有資產內部控制外部監督的格局體系。從內部來看，國有企業對于重大投資重大決策要有完整詳實的評估過程，審慎嚴密的審批過程，透明公開的決策過程，用制度強化流程管控。把監督作為剛性約束，履行出資人的監督職責，加強外派監事監督職能，強化對重點業務、關鍵領域、資本運作等環節的審查監督。建立適當的信息公開制度，形成社會監督和公眾監督的合力，讓國有資本在陽光下運作，避免出現重大系統性經營風險。

四、結束語

我國的發展環境面臨深刻而復雜的變化，但仍然處于重要戰略機遇期，國有企業處在重要的轉型關鍵期，機遇與挑戰并存。本文探討了新形勢下國有企業改革發展面臨的問題，分析了新發展階段國有企業面臨的壓力，對國有企業的改革發展提出了相關的實施路徑。