淺析海外EPC 項目的索賠

吳學剛

華油惠博普科技有限公司北京分公司 北京 100080

隨著“一帶一路”倡議的深入推動，越來越多的國內承包商開始走出國門，大力拓展海外EPC 承包業務。與此同時，海外EPC 項目中方方面面的問題也大量呈現，其中項目的索賠問題尤為突出。

1 海外EPC 項目索賠的概念

索賠是指對某事、某物權利的一種主張、要求、堅持等。海外EPC 項目工程索賠通常是指在海外EPC項目合同履行過程中，合同當事人一方因非自身因素或因對方不履行或者未能正確履行合同，而受到經濟損失或者權利損害時，通過一定的合同程序向對方提出經濟或者時間補償的要求。索賠是一種正當的權利要求，它是業主方、監理方和承包方之間的一項正常、大量發生而且普遍存在的合同管理業務。

2 索賠的分類

工程索賠依據不同的標準可以進行不同的分類。

2.1 明示索賠和默示索賠

按索賠的依據，可以分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。

（1）合同中明示的索賠：指承包商所提出的索賠要求，在該工程項目合同中有文字依據，承包人可以據此提出索賠要求，并取得經濟補償。

（2）合同中默示的索賠：指承包人的該項索賠要求，雖然在該工程項目合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據該合同某些合同條款的含義，推論出承包人有索賠權利。這種索賠要求，同樣具有法律效力，有權得到相應的經濟補償。

2.2 工期索賠和費用索賠

按索賠的目的，可以分為工期索賠和費用索賠。

（1）工期索賠：由于非承包人原因造成的工期延誤，要求業主同意批準順延合同工期的索賠，稱為工期索賠。工期索賠形式上是對權利的要求，避免在原合同工期內不能按期竣工而遭受業主的違約罰款。一旦批準工期順延后，承包人不僅避免了延誤工期而承擔違約責任的風險，而且還可能因提前工期而得到獎勵，增加項目的經濟收益。

（2）費用索賠：費用索賠的目的就是要求得到經濟補償。因工程項目的客觀條件改變而導致承包人成本增加，承包人要求對超出計劃成本的附加開銷予以補償，以挽回不應由承包人承擔的經濟損失。

2.3 合同內索賠、合同外索賠和道義索賠

按索賠依據范圍，可以分為合同內索賠、合同外索賠和道義索賠。

（1）合同內索賠：是指索賠主要以合同條款為依據，發生了合同約定可以給承包商補償的干擾事件，承包人可以根據合同條款規定提出索賠要求，這是最常見的索賠形式。

（2）合同外索賠：是指項目實施過程中發生的干擾事件超出了合同條款的規定的范圍，依據合同條款找不出對應的索賠依據，一般必須根據適用于合同關系的法律手段解決索賠問題。

（3）道義索賠：是指由于承包商的失誤（如地勘失誤，報價失誤等），或者是發生承包人應負責的風險損失等。此類索賠原則上索賠成功的幾率很小，只能博取業主的同情。

3 項目索賠的條件及依據

工程項目索賠要成立，必須要同時具備以下3 個索賠條件：

（1）與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；

（2）造成費用增加或工期損失的原因，根據合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任；

（3）承包人根據合同規定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。

在以上3 個索賠條件成立的前提下，還必須搞清楚哪些索賠事件是可以向業主索賠的，做到有理有據、有理可依。其依據主要歸納為以下幾點：

（1）技術規范、標準變更；

（2）法律法規以及費用相關政策變更；

（3）由業主提出的工程設計變更；

（4）現場施工條件變化；

（5）出現合同范圍以外的額外工程；

（6）由業主方提出的施工進度或者順序變更。

海外EPC 承包人在提請變更索賠申請時，必須在結合EPC 合同條款，以及業主發布的招標文件、澄清等資料的基礎上，以上述6 條依據為導向，收集和整理索賠資料，才能成功地向業主索賠。

4 存在的風險及應對策略

4.1 主要問題和風險

雖然國內承包商已經在海外EPC 承包項目的實踐中積累了一定的項目執行經驗，但是，由于受海外市場的復雜性、地域多樣性、合同法律意識淡薄等因素的影響，大多數國內承包商在海外項目的索賠業務中往往處于劣勢，索賠收益不顯著。主要問題及風險表現在以下幾個方面：

（1）投標前調研不充分，直接導致報價偏離執行成本；

（2）合同、投標文件資料不熟，風險評估不足，導致后期索賠無門可入；

（3）對工程所在國的法律、法規，尤其是對公共采購法、當地安全環保消防法規等研究不透，直接導致對工程執行的難度和困難估計不足，索賠也無望；

（4）國際化管理經驗欠缺，四處碰壁，工期和經濟損失無處申訴。

4.2 應對措施

針對海外工程文化環境不同和風險大的特點，如何規避風險和過失，將不確定的索賠風險變為效益，已成為海外EPC 承包商共同探索的一個課題。為此，應主要做好以下幾方面的工作：

（1）在投標前，做好前期市場調研工作。成立投標調研小組，并聯合當地的代理，親赴工程所在地對當地的地質情況、氣候等自然條件、風俗習慣、物價水平、勞動力水平及價格、稅收政策等做具體的調研，提前做好功課；對招標文件，以及業主提供的信息不清楚或者不全面的情況，通過調研，加以分析；對后期索賠不利的情況要在投標書或者合同談判階段加以備注。

（2）在投標前要仔細研究業主的招標文件、規范標準，確定好設計方案。嚴格按照業主要求的設計標準和規范進行設計，倘若在執行中業主要求提高質量標準或標準升級，后期均可以進行索賠。同時，要認真研究業主招標文件要求中的安全、環保和消防管理要求，大多數國際工程項目的安環標準不同于國內標準，安環費用在造價中占有相當的比重。海外業主的安全工程師為了最大限度地確保安全零事故，往往會任意提高安全標準，增加承包商的安全費用投入。只有認真研讀吃透業主的相關標準，才能做到應對自如，成功索賠。

（3）熟悉工程所在國的相關法律，尤其是建筑法、公共采購法和環保法等。對于海外項目，尤其是不熟悉的國家和地區項目，承包商必須提前做好調研工作；對于不利于項目執行的法律，投標時要提前做好預案；對于有利于項目執行的法律法規，也要提前做好投標策略，為今后的索賠埋下伏筆。

（4）雇傭外籍顧問專家，擴大外籍管理人員的用工比例。國內管理人員普遍存在語言溝通障礙，對當地的執行標準、規范不熟悉，在管理中難免出現決策失誤，造成資金、工期的極大損失和浪費。通過雇傭當地有經驗的外籍管理人員，可以有效地規避索賠事件的發生，減少工程執行的難度。當地管理人員熟悉當地業主的工作風格和風俗習慣，也能夠為項目的索賠提供有效的幫助。