軍民融合視域下軍工企業(yè)技術效率及其影響因素研究

朱悅ZHU Yue；張蛟ZHANG Jiao；趙彤ZHAO Tong；胡志龍HU Zhi-long；馬域菲MA Yu-fei；顧海波GU Hai-bo

（①江蘇大學管理學院，鎮(zhèn)江212013；②句容市地方金融監(jiān)督管理局，鎮(zhèn)江212400；③江蘇大學數(shù)學科學學院，鎮(zhèn)江212013；④常州工學院，常州213000）

0 引言

軍工企業(yè)承擔著國防科研生產(chǎn)任務，從事軍品科研和生產(chǎn)經(jīng)營活動，它不僅是國家安全的支柱，對經(jīng)濟增長也具有巨大的推動作用；但目前我國軍工企業(yè)的總體技術效率水平不高，技術創(chuàng)新仍受到諸多制約。在軍民融合戰(zhàn)略及創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的特殊背景下，提升技術創(chuàng)新能力，掌握核心領域關鍵技術是我國軍工企業(yè)發(fā)展的必由之路。因此，針對軍工企業(yè)技術效率的測度及影響因素展開研究，從而促進我國軍工企業(yè)的不斷發(fā)展。

1 軍工企業(yè)技術效率評價分析

技術效率是指在投入固定的情況下獲得最大產(chǎn)出，或在產(chǎn)出固定的情況下實現(xiàn)最低投入。本文將技術效率細分為技術創(chuàng)新效率、三大效率、全要素生產(chǎn)率進行分析梳理。

1.1 技術創(chuàng)新效率分析

國內研究軍工企業(yè)的熱點問題之一是技術創(chuàng)新效率，效率測算方法傾向于計量經(jīng)濟模型。學者們基于DEA 模型測算電子信息業(yè)軍民融合技術創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新效率的總趨勢是不斷上升的，但地區(qū)之間存在較大差距，部分地區(qū)存在技術衰退現(xiàn)象。學者方正起等基于創(chuàng)新價值鏈視角，構建網(wǎng)絡EBM 模型研究我國上市軍工企業(yè)整體以及技術開發(fā)與創(chuàng)新成果轉化兩個分過程的技術創(chuàng)新效率。張雙杰構建多元回歸模型，將軍工和非軍工企業(yè)的技術創(chuàng)新效率變化趨勢進行對比分析。具體參見表1。

1.2 三大效率分析

“三大效率”一般是指綜合技術效率、純技術效率及規(guī)模效率。現(xiàn)有相關文獻多集中于農業(yè)、民用制造業(yè)、金融業(yè)、旅游業(yè)等非軍工領域，對軍工企業(yè)的關注相對較少。隨著我國大力推進軍民融合發(fā)展，有學者開始對軍工企業(yè)技術效率進行實證分析，學者胡紅安等研究發(fā)現(xiàn)軍工上市企業(yè)的技術效率與規(guī)模效率均處于較為良好的狀態(tài)；但有學者研究得到了不同的結果，他們認為雖然軍工上市企業(yè)的規(guī)模效率處于較高水平，且通過企業(yè)改革后有明顯的提升，但是由于管理機制、資源配置等因素的制約導致綜合技術效率只得到了小幅提升。具體參見表2。

1.3 全要素生產(chǎn)率分析

全要素生產(chǎn)率增長率作為衡量科技進步的指標，是學者們研究軍工企業(yè)的主要內容之一。全要素生產(chǎn)率一般可分解為技術進步與技術效率兩部分，其中技術效率又可進一步分為純技術效率和規(guī)模效率。目前Malmquist 指數(shù)法是最常用來測算全要素生產(chǎn)率的方法，不僅可以測算動態(tài)效率，還可以研究各個指數(shù)之間的相互關系。學者們研究發(fā)現(xiàn)軍工企業(yè)及“民參軍”企業(yè)的全要素生產(chǎn)率難以穩(wěn)步發(fā)展，企業(yè)內存在資源利用率低、技術倒退等問題。具體參見表3。

通過上述文獻可以發(fā)現(xiàn)，國內大部分學者使用實證研究方法對軍工企業(yè)的技術效率進行評價分析。我國軍工企業(yè)的技術效率雖然隨著時間的推移有所提升，但總體上仍處于較低水平且存在創(chuàng)新能力不高、純技術效率低下、全要素生產(chǎn)率難以穩(wěn)定增長等問題。因此，為進一步提升軍工企業(yè)技術效率須考慮企業(yè)內外的影響因素。

2 軍工企業(yè)技術效率影響因素分析

關于軍工企業(yè)技術效率影響因素研究，學者們主要從微觀和宏觀兩個層面進行探究。

2.1 微觀層面影響因素

微觀層面主要從公司治理、研發(fā)水平等方面進行分析。具體參見表4。

在公司治理方面，優(yōu)化股權結構、完善董事會治理機制并提高高管持股比例均能夠促進軍工企業(yè)技術創(chuàng)新效率。學者王萍萍等研究發(fā)現(xiàn)高管團隊知識和認知的異質性與技術效率呈倒U 型關系，因此，保持適度的異質性也有利于技術效率實現(xiàn)最大化。在研發(fā)水平方面：我國軍工上市企業(yè)的技術人員總體素質不高，阻礙了技術效率的提升；研發(fā)投入也沒能有效促進技術效率，這可能是由于軍工研發(fā)項目研發(fā)周期長、風險性高但收益性低以及企業(yè)高管對技術研發(fā)活動不夠重視，使得研發(fā)經(jīng)費無法得到充分利用。基于此，為助推企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，要使人力資源和財力資源得到有效配置。

2.2 宏觀層面影響因素

除企業(yè)自身外，企業(yè)外部復雜的市場環(huán)境和不斷推出的國家政策等對軍工企業(yè)的技術效率提升也具有重要影響。具體參見表5。從積極的角度，區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展、行業(yè)中企業(yè)數(shù)的增加、產(chǎn)品市場競爭的加劇等能夠提升軍民融合企業(yè)技術效率，尤其是對產(chǎn)品民用化水平低的企業(yè)會產(chǎn)生更明顯的促進作用。學者張諍敏等從環(huán)境、資源、戰(zhàn)略、網(wǎng)絡四個方面出發(fā)，提出技術創(chuàng)新需要國家政策、各類資源、軍民協(xié)作等的支持。從消極的角度，政府的一些舉措對于企業(yè)技術效率的提升產(chǎn)生不利影響。一方面，政府的資金支持沒能得到有效利用，不管是技術創(chuàng)新整體階段還是分階段，政府的資金支持都對軍民融合創(chuàng)新效率起負面作用。另一方面，政府的政策支持存在一定局限性，楊曉昕等以我國軍民融合政策的實施作為準自然實驗事件，研究軍民融合政策與公司創(chuàng)新行為之間的關系發(fā)現(xiàn)，軍民融合相關激勵政策導致研發(fā)創(chuàng)新活動規(guī)模過大，使企業(yè)價值遭受損失，從而阻礙了企業(yè)健康發(fā)展。

表1 技術創(chuàng)新效率文獻信息匯總

表2 三大效率文獻信息匯總

表3 全要素生產(chǎn)率文獻信息匯總

表4 微觀層面影響因素文獻信息匯總

表5 宏觀層面影響因素文獻信息匯總

3 軍工企業(yè)技術效率提升對策分析

3.1 宏觀層面對策分析

依托“軍民融合”“創(chuàng)新驅動”等國家發(fā)展戰(zhàn)略，加大政府科研經(jīng)費投入，鼓勵軍工企業(yè)自主創(chuàng)新；構建軍民融合為導向的知識產(chǎn)權公共服務平臺，使得軍工企業(yè)之間的技術信息傳播更迅速，技術交流更便捷，從而提高軍工企業(yè)的技術效率；加強制度建設，優(yōu)化企業(yè)市場競爭環(huán)境，減少或者消除現(xiàn)存的“反公共地悲劇”。

3.2 中觀層面對策分析

將企業(yè)發(fā)展與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略相融合，推動軍工企業(yè)與民用企業(yè)、科研機構、高等院校等多方合作交流，構建協(xié)同合作的技術創(chuàng)新網(wǎng)絡，促進區(qū)域之間軍民協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展；提高“民參軍”的參與程度，加強軍民雙方資源有效整合，形成優(yōu)勢互補，在增強民營企業(yè)研發(fā)技術能力的同時借助民營企業(yè)的獨特優(yōu)勢，提高軍工企業(yè)技術創(chuàng)新水平。

3.3 微觀層面對策分析

對于企業(yè)內部治理，軍工企業(yè)一方面要建立內部分權制衡機制，實現(xiàn)高效決策與科學監(jiān)督，推動軍工企業(yè)轉型升級，促進技術效率的不斷提高；另一方面應建立長期有效的激勵機制，對中高層管理者實施股權激勵等，防止“管理短視”導致的技術創(chuàng)新受阻。對于研發(fā)水平，軍工企業(yè)應合理利用研發(fā)投入，優(yōu)化企業(yè)資源配置，并加強員工培訓，培養(yǎng)綜合能力和創(chuàng)新意識兼具的高端科研人才，為軍工企業(yè)的技術效率提升注入強大驅動力。