我國地方智庫信息資源建設現狀、問題與策略分析
——以廣東地方特色新型智庫為例*

黃曉斌 吳 高,2

（1.中山大學信息管理學院 廣州 510006； 2.廣西師范大學歷史文化與旅游學院 廣西桂林 541004）

智庫（think tank），又被稱作“腦庫”、“思想庫”或“智囊團”，是國家“話語權”和“軟實力”的重要體現，是國家治理體系和治理能力現代化的重要組成部分，建設高質量中國特色新型智庫是當今時代要求。2013年4月，習近平總書記首次提出建設“中國特色新型智庫”目標，標志著中國智庫建設新時代來臨。2014年2月教育部頒布《中國特色新型高校智庫建設推進計劃》，2015年1月國家出臺《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》（以下簡稱《意見》），2017年10月黨的十九大報告明確提出，要加強中國特色新型智庫建設，這一系列文件的頒布標志著國家對智庫建設愈加重視。作為地方經濟社會發展的重要外腦，地方智庫是指省級以下行政區設立的各類型智庫。加強地方智庫建設涉及到經費投入、人才隊伍、信息資源、成果推廣等多個方面，其中信息資源是智庫開展科研創新的基石與強有力支撐。2020年1月，美國賓夕法尼亞大學“智庫與公民社會研究（TTCSP）”項目發布的《2019年全球智庫索引報告》[1]指出，資源挑戰是所有智庫面臨的挑戰之一。目前專門研究智庫信息資源建設的文獻數量較少，主要有劉巖（2017）[2]、袁曦臨（2017）[3]99、高詠先（2017）[4]45、史琳（2019）[5]等學者。廣東作為我國首個GDP超過10萬億元的經濟最強省份，研究其地方智庫信息資源建設具有典型意義。

1 我國地方智庫信息資源建設現狀分析——以廣東為例

如前所述，在國家政策的大力支持和推動下，近年來我國智庫發展迅速，根據最新的《2019年全球智庫索引報告》，全球智庫共有8248個，其中位列前三甲的分別是美國（1871）、印度（509）、中國（507），中國智庫數量位列世界第三。根據南京大學中國智庫研究評價中心和光明日報智庫研究與發布中心聯合研發的中國智庫索引（CTTI），可知我國各類型智庫（包括黨政部門智庫、社科院智庫、高校智庫、科研院所智庫、企業智庫、社會智庫、軍隊智庫等）共計有837個[6]。文章以CTTI中收錄的35家廣東地方智庫為調查樣本，在2020年5月逐一通過網絡調查的方式考察廣東地方智庫信息資源的建設現狀，由此管窺我國地方智庫信息資源建設現狀，詳情參見下表。

廣東地方智庫欄目設置和資源建設一覽表

在所調研的35家廣東地方智庫中，高校智庫比例最大，有24家，占比68.6%，而社會智庫為5家，傳媒智庫為3家，社科院智庫、企業智庫、黨校行政學院智庫各1家。通過瀏覽設有主頁的智庫網站上與信息資源建設相關的欄目，可將當前廣東地方智庫信息資源建設的特點歸納如下：

部分智庫未建設智庫網站主頁，大多數智庫網站主頁并無具體資源內容。經統計共有12家智庫沒有建設自己的網站主頁，占比34.3%。另外23家智庫雖然建設了智庫網站主頁，但大部分僅設置了相關欄目，并無具體資源內容，如暨南大學經濟與社會研究院、廣東中策知識產權研究院、廣州大學廣州發展研究院等；部分智庫僅僅收錄或列舉了該智庫研究人員的科研項目或學術成果，如廣東財經大學國民經濟研究中心、中山大學國家治理研究院、暨南大學廣州區域低碳經濟研究基地等；部分資源內容更新不及時，如深圳大學港澳基本法研究中心雖然出版了《港澳基本法研究通訊》，但近5年來已停止更新。

部分智庫通過網站主頁匯總信息資源，部分智庫會發布智庫研究成果。設有主頁的智庫基本上都設有“科學研究”（或“研究項目”或“學術科研”或“學術交流”或“研究咨詢”）或“智庫成果”（或“出版物”或“研究載體”或“最新成果”）等欄目，借助這些欄目來提供信息資源或發布智庫研究成果。例如，廣東省社會科學院主頁中的“數字資源”專欄羅列了廣東流動圖書館社科分館、國家哲學社會科學學術期刊數據庫、國家哲學社會科學文獻中心、廣東省社會科學院圖書館的書目檢索；廣東外語外貿大學廣東國際戰略研究院主頁的“出版物”專欄簡要介紹了《戰略決策研究》《中國周邊外交發展報告》等智庫成果；中山大學粵港澳發展研究院在“研究成果”專欄下介紹了《當代港澳研究》《粵港澳研究》（內刊）等決策報告的基本內容。

大多數智庫（尤其是高校智庫）依托于圖書館開展信息資源建設，極少數智庫開發建設了獨有的專題數據庫。由上表可知，在24家高校智庫中，只有廣東外語外貿大學廣東國際戰略研究院、暨南大學產業經濟研究院、暨南大學華僑華人研究院、中山大學粵港澳發展研究院4家高校智庫開發了特色專題數據庫，其余高校智庫信息資源保障需求基本上都是依托于該智庫所在的高校圖書館，這也意味著高校智庫通用性資源能得到保障，但針對智庫特點開發的特色資源相對匱乏，這對智庫可持續發展并形成自己的品牌具有不利影響。當然有少數幾家智庫自行開發建設了特色專題數據庫，如暨南大學產業經濟研究院和中經網數據有限公司聯合開發了“廣東省產業發展數據庫”；暨南大學華僑華人研究院研制了“暨南大學華僑華人數據庫”“華僑華人圖片數據庫”“華僑華人視頻數據庫”等；中山大學粵港澳發展研究院建設了粵港澳研究數據平臺，擁有港澳經濟、社會等多個專題數據庫。

2 我國地方智庫信息資源建設問題分析

2.1 忽略開發現有研究成果

作為智庫對外界輸出信息的主要形式和決定智庫質量及影響力高低的重要體現，智庫成果自身就是非常好的信息資源，對同行開展相似問題研究具有重要的借鑒作用，因此對現有研究成果進行梳理就成為一項必要工作。就我國地方智庫而言，雖然大多數地方智庫在網站主頁上設有“科學研究”“學術科研”“學術成果”“研究成果”等專欄發布智庫已有的研究成果，但一方面幾乎都只是將智庫成果按圖書、論文、研究報告等內容進行簡單羅列，資源的記錄數量極少，部分時間久遠，沒有持續更新完善，甚至部分沒有任何內容。例如，暨南大學資源環境與可持續發展研究所主頁中的“最新成果”專欄，期刊論文有6條記錄、學術著作有8條記錄、科研項目有11條記錄、獲獎成果有4條記錄；暨南大學廣州區域低碳經濟研究基地主頁中的“研究成果”專欄，科研項目、學術專著、研究報告均無任何內容等。有研究發現，我國智庫網站與美國智庫網站在文檔鏈數、外鏈和內鏈數、總鏈接數以及總網頁數等方面存在顯著差距[7]，這說明我國智庫網站對已有研究成果宣傳還不夠重視。

2.2 智庫專有特色資源過少

由于資金投入、成立時間等條件所限，我國大部分智庫并未產生較大影響力，根據《2019年全球智庫索引報告》排名前50名之內的只有3家，分別是：中國現代國際關系研究院（第18名）、中國社會科學院（第38名）、中國國際問題研究院（第50名）。特色資源和專有數據庫不足是制約智庫發展的重要因素。就調研情況來看，如前所述目前廣東只有極少數地方智庫建有專門的圖書館或特色數據庫，當然高校智庫會依托于機構圖書館，但資源建設特色性不強，有些智庫網站主頁都未能建立，更不用說建設特色數據庫了。其他省份地方智庫資源建設狀況也基本如此，因此總體來看，我國地方智庫專門資源和特色數據庫建設處于起步階段，體系不完善，建庫比例低，與我國智庫迅速發展的形勢不相匹配，這不利于智庫長遠發展。而國外許多智庫歷史悠久、特藏豐富、形式多樣，很多智庫建有自己的實體或虛擬圖書館，如美國斯坦福胡佛研究所目前擁有9個圖書館和160萬冊藏書，針對研究成果開發了包括播客、視頻系列、研究者博客、胡佛頻道等在內的新呈現形式[8]。全球頂尖智庫美國布魯金斯學會圖書館擁有8.2萬冊圖書和上百種期刊[9]，新加坡的東南亞研究所圖書館擁有關于東南亞地區的研究素材、文獻超過30萬冊[10]。

2.3 數據收集來源單一

智庫信息資源建設的數據來源應該多元化，既包括通用資源又包括面向問題的專題資源，既包括定性材料又包括定量數據，既包括結構化數據也應包括非結構化數據。從調研情況來看，我國地方智庫數據收集來源過于偏重通用資源、定性材料和結構化數據，對面向問題的專題資源、定量數據和非結構化數據收集存在很大不足。有學者認為，影響我國智庫研究水平的一個重要原因是缺乏開展定量分析和實證研究所需要的大規模專題研究資源與數據[3]100。從智庫研究方法來看，近30年來國際智庫研究方法逐漸從基于歷史經驗的描述轉向基于事實數據的分析挖掘，實證主義方法呈現主流態勢。如美國校際政治和社會科學研究聯盟（Inter-university Consortium for Political and Social Research，ICPSR）收藏了與社會科學研究相關的數據文檔超過50萬份，涵蓋社會學、政治學、經濟學、教育學等16個學科[11]。特別是隨著大數據時代的來臨，如何利用數據挖掘和機器學習等技術，實現數據采集自動化，便于智庫收集非結構化數據，是智庫信息資源建設的一項重要內容。

2.4 資源建設合作機制不強

加強各智庫之間信息資源的合作共建，有助于互相借鑒，取長補短，發揮整體優勢。《意見》明確指出，鼓勵智庫開展對外合作，鼓勵國內各智庫搭建互聯互通的信息共享平臺。根據目前所調研的廣東地方智庫中，各智庫之間幾乎沒有合作開展信息資源或數據庫建設，對信息平臺建設普遍重視不夠。從全國范圍來看，有一些智庫合作開展了數據庫的共建共享，如浙江大學“一帶一路”合作與發展協同創新中心、西南民族教育與心理研究中心數據庫平臺，但總體來看合作共建的比例還是很低[4]46，尤其是許多數據庫只能內網訪問，不利于合作交流和提升智庫影響力。智庫信息資源合作共享所面臨的問題主要包括共享意識不強、管理機制不順、技術標準不一、政策法規不足等[12]。國外著名智庫比較注重與各類信息咨詢機構、專業調查機構或經濟信息中心合作共建數據庫，實現合作共贏。如美國國際經濟研究所與美國人口調查局合作共建“波士頓人口研究數據中心”，為研究人員提供了對非公開人員微觀數據的統計分析[13]。此外，發達國家能通過維持人才自由流動的旋轉門機制來靈活保持智庫機構與政府的溝通交流，這非常有利于在資源建設方面開展合作。

3 我國地方智庫信息資源建設策略分析

3.1 需求規劃：基于需求驅動設計資源規劃

3.1.1 調研智庫建設資源需求

智庫建設資源需求總體上具有時效性、全面性、權威性、動態性等特征，每個智庫的信息資源需求不同，同一智庫在不同階段信息資源需求也會有差異，借鑒PDA（Patron-Driven Acquisition）用戶驅動采購模式，構建以需求驅動的信息資源建設模式有利于提升資源的利用率。有學者認為，根據美國智庫建設經驗，認為智庫建設所需的資源類型是多元的，主要包括以往研究資料、當前政策信息、同行研究經驗以及公眾意見建議等四類信息[14]。信息需求過程一般包括信息需求的主體、目的、內容、行為以及過程等要素。結合智庫信息需求特點，可從研究階段、信息主體、信息內容三個關鍵要素來構建智庫信息需求的總體框架[2]79，即將智庫研究流程劃分為選題、研究、應用、評價四個階段，將信息主體分為需求主體、服務主體、輔助主體、受眾主體四個維度，將智庫建設所需信息分為環境信息、其他主體信息、原始信息、再生信息等類型。總之，我們有必要根據不同的研究階段、需求主體、需求內容來不斷調整、準確調研和了解智庫建設資源需求，以擴大智庫的影響力。

3.1.2 做好信息資源建設規劃

智庫信息資源建設是一項長期而又艱巨的任務，智庫建設需要根據機構發展目標來制定和完善信息資源建設規劃，以便在智庫建設戰略性目標指引下對信息資源進行持續不斷的積累和整合。智庫信息資源建設規劃主要包括資源建設原則、建設目標、建設標準、建設重點、不同類型資源比例、資源收集范圍等內容。智庫信息資源建設的科學規劃要求智庫建設者應在全面調研不同主體的信息需求、廣泛征求各方意見和建議以及充分進行科學論證的基礎上，圍繞智庫信息資源建設制定全面的、長遠的、基本性的發展計劃或行動方案，通過對某一領域權威性資源的絕對占有，形成自身的核心競爭力。如著重研究英國和國際安全與防務問題的英國皇家三軍防務研究所，其軍史圖書館收藏了18世紀至21世紀不同時期的以及有關克里米亞、波爾戰爭、拿破侖戰役、一戰、二戰、冷戰等歷史事件的珍貴的軍事典藏文獻[15]。此外，針對我國智庫學者不擅長數據分析和實證研究的情況，圍繞研究問題做好專題性的數據資源建設規劃。

3.2 資源內容：基于多元數據打造特色資源

3.2.1 做好政府信息資源開發

智庫研究的信息資源可分為直接信息源和間接信息源。直接信息源包括實驗類信息源和調研類信息源，間接信息源包括機構信息源、公開資料類信息源、合作建設信息源、商業性信息源、其他信息源[16]。當智庫在發展過程中，建議其與統計單位、科研機構、政府部門、數據庫商開展合作，豐富智庫的各類數據資源；當智庫發展到后期階段時，建議優化和整理智庫研究成果，并積極籌建機構知識庫或圖書館。目前就我國而言，政府部門的未公開數據最為重要但也是最難獲取的。我國政府掌握了大量與公共政策制定和評估密切相關的社會、經濟、產業等信息和數據，據統計大約有80%的信息來源于政府部門，但由于我國歷史傳統和現實等原因，政府信息資源的公開性和透明性較低，普通智庫難以獲取這些數據。然而政府信息資源具有其他信息資源所沒有的特性，即戰略性、權威性、時效性，這些信息對智庫具有很好的利用和分析價值。因此建議國家在《政府信息公開條例》（2006）基礎上進一步完善政府信息公開制度，打破政府對數據的壟斷和信息封鎖，搭建政府公共信息統一發布平臺和智庫信息情報服務平臺，構建智庫與政府的合作互信機制。

3.2.2 開發專題化數據類資源

智庫的思想性和研究性決定了智庫的發展質量及其影響力，面向問題而非學科的專題化和數據類資源則是重要保障，因此國外重要智庫都非常重視以注重解決相關問題的研究項目為基礎，開發利用各類專題化和數據類資源。例如美國最早被稱作“胡佛戰爭圖書館”的胡佛研究所為了獲得第一手資料，不惜冒著巨大的政治和安全風險。1989年柏林墻倒塌之后，胡佛研究所立即派人到華沙收集了有關波蘭政府以及東歐的一手資料；1991年蘇聯解體時，又用縮微膠卷的形式保存了很多蘇共檔案；伊拉克戰爭期間，又獲得了來自伊拉克紀念基金會的資料[17]。此外，智庫開展面向問題的專題資源開發需要對文獻和數據進行更為精細化的收集、整理和分析，將文獻和數據放到具體的社會歷史語境中進行時間周期跨度大的分析，以實現從“薄數據”到“厚數據”的關聯[3]101。例如近年來國外利用事實數據做支撐研究與地理相關的國際沖突問題很有特色，如俄勒岡州立大學開發的“跨國淡水資源爭端數據庫”[18]，包括“跨國淡水空間數據庫”“國際淡水條約數據庫”“國際水務事件數據庫”“國際跨境河流流域組織數據庫”等子庫。如前所述，雖然廣東地方智庫開發了少量特色專題數據庫，但還有很大提升空間，我國部分智庫也進行了相關探索，如中國社會科學院整合打造了11個專業化新型智庫，以便能緊跟國際上智庫發展小型化和專題化發展趨勢[19]。

3.2.3 加強非結構化數據收集

信息化、網絡化時代，由于人、機、物三元世界的高度融合引發了數據規模的爆炸式增長和數據模式的高度復雜化，大數據（Big Data）時代已經來臨[20]。在大數據時代，人們面臨的最主要的問題不是數據信息匱乏，而是人們如何從海量數據信息中發現、提取、分析有價值的數據信息，因此新型智庫應主動轉變傳統的信息搜集和分析策略，提高智庫成果研究質量和產出效率。國外大部分智庫利用數據挖掘和機器學習等工具實現數據自動采集，但收集整理非結構化數據仍存在很大不足[21]。在當前大數據環境下，建議智庫利用大數據技術對異質、多源、海量的信息進行有效管理和融合共享，將信息優勢轉變為決策優勢，建立在大數據基礎上的資政建議，將會更具前瞻性和建設性。大數據環境下，智庫對非結構化的數據信息資源建設和分析過程主要包括智庫制定信息自動采集清洗規則、基于一定分類法構建智庫知識庫、將采集資源語義化進行關聯分析以及根據分析結果發布智庫研究報告。如蘭德公司非常重視大數據技術在智庫研究中的作用，主動將大數據技術融入傳統的雙驅動參與型服務模式之中[22]，利用關聯規則和神經網絡等大數據挖掘算法，挖掘出有價值的信息，最后以可視化形式生成各類型的圖表。

3.2.4 研究成果揭示與優化整理

智庫研究成果是智庫影響力的重要體現，對成果進行系統整理開發，或者在智庫機構網站進行分類揭示，或者以現有成果為基礎開發專業數據庫，或者采取政策簡報、媒體宣傳等多種形式來宣傳研究成果，從而對現有成果進行統一揭示與優化整理并通過宣傳擴大影響力，這是智庫信息資源建設的重要環節。雖然我國部分智庫也進行了諸多嘗試，如廣州日報數據和數字化研究院以數據可視化形式發布了一些研究報告等，但大部分智庫沒有網站或有網站但成果呈現有缺陷（如未能合理歸類，不能下載全文等），而國外許多智庫在成果揭示與整理方面進行了探索，值得借鑒。例如，作為世界一流的高校智庫，哈佛大學國際發展中心將智庫成果分成系列工作論文、期刊和學術文章、圖書、報告、博客等類型，專著提供簡介和購買鏈接，工作文件提供摘要、期刊和學術文章以及研究報告能提供全文閱讀或PDF免費下載[23]。又如牛津大學非洲經濟研究中心網站提供工作論文、研究數據和《非洲經濟雜志》等資料，全文免費下載，特別是該中心在使用者承認數據使用、數據來源和調查經費支持的前提下可自行使用這些數據進行學術研究是一大特色和亮點[24]。隨著新媒體技術的發展，國外許多智庫利用RSS、Blogs、Twitter、Facebook等Web2.0技術加強與公眾的互動交流，吸引公眾在網上探討公共議題，如斯坦福大學胡佛研究所開拓了胡佛頻道、博客、播客、視頻等多種新形式來整理和傳播其研究成果[8]。

3.3 合作機制：基于信息平臺推進共建共享

3.3.1 完善機構合作共享機制

《意見》明確提出鼓勵智庫與相關部門開展合作研究，將推進機構合作共享作為深化研究體制改革的重要內容，因此智庫在信息資源建設過程應加強機構之間的共建共享。如何完善機構合作共享機制？一是構建組織協調管理機制。應在全國范圍或區域范圍內建立智庫資源建設的跨部門協調機構，以便統一協調各機構人、財、物等資源投入和相互利益關系，構建以政府為主導、信息服務機構為依托、智庫內部相協調的信息資源保障體系[25]，為智庫提供全面充分的信息資源保障。如歐洲國際關系與地區研究信息網絡由德國國際政治安全研究所與德國12家研究機構共同開發，擁有歐洲最大的國際關系研究資源庫“世界事務在線”（WAO）和一個門戶網站（IREON）[26]。二是完善資金多元投入機制。各級政府要加大對智庫資源建設的資金投入保障力度，出臺支持智庫發展的財政和金融政策等具體辦法，構建固定經費支持和競爭性經費相協調的投入機制，鼓勵社會組織、企業和個人捐贈資助智庫建設。與國外相比，我國智庫預算經費普遍非常緊張，資金投入渠道過于單一，非常依賴政府投入，如我國重要智庫國務院發展研究中心2019年的預算支出僅為1.55億元[27]。美國戰略與國際研究中心（CSIS）在2019年的預算收入為4280萬美元（約3億元人民幣）[28]，其中公司捐贈占30%，基金會補助占29%，政府投入占24%，個人捐贈占11%，資金來源渠道非常多元化。三是建設人才合理流動機制。資源規劃和資源建設的人才是推進智庫合作共建的基礎，各級政府應出臺中國特色新型智庫高端人才培養規劃，完善人才評價和激勵機制，深化人事管理制度改革，構建人才合理流通機制，尤其是推動黨政機關、事業單位（如高校、圖書館等）與智庫之間實現人才有序流動，通過打造一支結構合理、各領域專家組成的專業技術人才隊伍，為智庫資源共建共享的可持續發展提供充足的人才保障。例如美國建立了靈活的“旋轉門”機制，推動了政府離任官員、智庫研究人員、高校專家教授之間人才流動，如布魯金斯學會200多名研究員中，一半以上的人具有政府工作經歷[29]。

3.3.2 開發區塊鏈共享平臺

智庫機構之間構建一個具有接入、存儲、管理和共享功能的跨地域、跨系統的信息資源聚合與共享平臺是智庫信息資源共建共享的重要目標。該共享平臺可包括智庫機構長期產生的項目數據、已出版研究成果、相關文獻資源以及從網上收集的非結構化大數據信息等，同時該平臺還可作為信息資源庫，與決策研究機構庫、研究專家人才庫、政府公開信息庫、決策咨詢課題庫、決策咨詢成果庫等其他類別智庫一起構成智庫機構總平臺。在建設智庫信息資源庫共享平臺時，不可避免會面臨數據格式不一致、相互信任困難、隱私保護薄弱、數據可溯性差、數據安全風險大以及信息共享范圍較窄等諸多困難[30]。區塊鏈技術具有去中心化、集體維護性、自信任性、可編程性、可驗證性和可追溯性等特點，隨著區塊鏈技術的不斷發展，為妥善解決傳統智庫信息資源共建共享平臺構建過程中所遇到的難題提供了極好的契機。基于區塊鏈技術所搭建的智庫信息資源協同與共享平臺，在技術架構上應包括網絡層（采用P2P網絡來組織系統中的每個節點，每個節點地位平等，共同維護和管理整個網絡系統）、數據層（數據區塊由區塊頭和區塊兩部分組成，各區塊依據生成時間順序串聯起來，形成鏈式數據結構）、共識層（采用Pow和Pos等多種共識機制）、合約層（封裝區塊鏈系統的算法、腳本代碼以及智能合約等）和應用層（基于底層區塊鏈技術生成的功能應用模塊）等五個層次。根據智庫信息資源共建共享平臺的功能架構和區塊鏈底層的技術架構，可以將該資源平臺分為六個核心的應用系統，即注冊管理系統、資源存儲系統、資源管理系統、資源傳輸系統、資源服務系統和資源安全系統等，從而為機構用戶提供智庫業務協同、機構認證、資源共享以及資源分布式存儲等服務，為個人用戶提供資源統一檢索、資源發現、資源聚合以及訂閱推送等服務[31]。