新能源汽車項目突破性創新風險的系統動力學模型及防控研究＊

肖靖，朱靜，饒若冰

新能源汽車項目突破性創新風險的系統動力學模型及防控研究＊

肖靖，朱靜，饒若冰

（湖北汽車工業學院 經濟管理學院，湖北 十堰 442002）

基于系統動力學原理構建了新能源汽車項目突破性創新風險的關鍵承擔主體的因果循環圖，并基于研究結論分別從政府和企業角度提出風險防控的對策建議。

新能源汽車；突破性創新風險；系統動力學；風險防控

1 新能源汽車突破性創新風險因素識別

突破性創新風險從引起損失的角度可以被定義為突破性創新風險導致創新結果的失敗。新能源汽車產業發展離不開創新，創新活動必然伴隨風險，感知風險和分析風險的風險識別是一個系統、連續的過程。本文依照具體的風險因素來識別可能影響目標實現的風險因素和風險事項。

1.1 環境風險

新能源汽車項目面臨的宏觀環境風險主要來源于政府政策風險、宏觀政治經濟形勢風險、基礎設施條件及知識產權風險。產業環境風險主要來源于產業自身特性和競爭者兩個方面。市場環境風險主要來源于市場規模和消費者需求風險。在后疫情時代下，中國政府為推進新能源汽車產業復工復產已出臺多個扶持政策，如降低新能源汽車生產企業準入門檻，延長財政補貼期限至2022年底，純電動汽車、插電式混合動力（含增程式）汽車、燃料電池汽車免征車輛購置稅等。相較于此，產業環境和市場環境所帶來的風險是企業主要面臨的挑戰。

1.2 戰略能力風險

新能源汽車企業的戰略能力風險主要是企業戰略目標不清晰或市場定位不準確，給企業帶來整體性風險損失。

1.3 運營能力風險

運營能力風險的因素較為復雜。在新能源汽車生產過程中，采購管理能力的主要風險事件有采購成本控制不足、與供應商協調能力不足以及無法獲得生產所需的原材料等。新能源汽車項目進行突破性創新耗資巨大，項目本身的不確定性會導致研發周期和研發費用的不確定性，給財務管理工作帶來較大難度。其主要風險事件有財務配置能力不足、預警能力不足以及資金鏈的不可持續性。新能源汽車項目核心技術復雜、難度高，研發周期和技術更新速度不確定。產業鏈中游的核心是整車及關鍵零部件的生產，企業的生產能力直接決定了是否能完成生產目標。其主要風險事件包括新產品的轉化能力不足、生產過程中質量控制和成本控制能力不足、生產運作管理不當以及柔性生產能力不足。在產業鏈下游主要是市場營銷和客戶管理。市場營銷的風險事件包括市場調研不足、市場銷售模式不適應等。客戶管理風險主要是售后服務不到位、與客戶溝通不足等。

1.4 戰略資源風險

戰略資源風險事件主要包括新能源汽車企業關鍵人才缺乏，企業家戰略失誤；企業信息系統不完善；核心技術缺乏；組織結構與企業文化同戰略不匹配；市場和公共關系資源不足。

2 新能源汽車突破性創新風險的系統動力學仿真研究

在新能源汽車項目實施過程中，外部環境、企業和突破性創新這三者是相互聯系、相互影響的一個有機整體，因此在建立系統動力學模型時要從整體上把握。在此將三個子系統分成宏觀經濟、產業環境、市場環境、企業運營能力、企業戰略能力、企業管理能力和技術創新與產品開發能力七個模塊。由系統范圍的界定可看出，企業的突破性創新風險主要來源于外部環境的不確定性、企業本身的不確定性和突破性創新項目本身的不確定性，因此將突破性創新風險的主要承擔主體分為市場、研發、財務和管理四個部門，其各自承擔的風險共同構成新能源汽車企業的突破性創新綜合風險。

2.1 市場部門風險

市場部門風險分為市場風險和銷售風險，其風險主要來源于外部環境。市場部門根據外部環境的不確定性預測其將給企業突破性創新活動帶來的風險，再通過對企業自身實力和風險偏好的判斷來確定企業承受風險的能力和應對能力，并對風險進行防范和規避，即確定風險的閾值，當市場部門的風險大于風險閾值時，營銷風險將在市場部門中開始發酵，并逐漸影響整個企業，成為企業突破性創新綜合風險的一部分。市場部門風險因果循環如圖1所示。

圖1 市場部門風險因果循環圖

2.2 研發部門風險

研發部門風險主要來源于技術的難度、技術人才的能力、研發周期不確定以及技術更新速度不確定等。研發部門的風險因素同企業承擔風險的能力和應對能力共同構成了研發部門的最終風險因素，從而影響企業突破性創新綜合風險。研發部門風險因果循環如圖2所示。

圖2 研發部門風險因果循環圖

2.3 財務部門風險

財務部門的活動貫穿新能源汽車企業的突破性創新過程的始終，沒有企業資金的支持，突破性創新項目就無法繼續。同時由于突破性創新項目的巨大不確定性決定了企業需要巨額的資金來支持項目的運行。財務部門風險主要來源于財務配置能力不足、財務預警能力不足以及無法獲得足夠的貸款支持來支持企業的發展。財務部門風險的最終確定仍需要根據企業的財務風險應對能力和財務風險感知，財務部門風險的傳導涉及到企業創新過程的各個方面，需要重點分析和防范。財務部門風險因果循環如圖3所示。

圖3 財務部門風險因果循環圖

2.4 管理部門風險

管理部門風險主要分為對人力資源的管理生產過程的管理。在人力資源方面，主要風險有人力資源自身的風險和企業家風險；生產管理的風險主要有新產品的轉化能力、生產運作管理等。管理部門風險因果循環如圖4所示。

圖4 管理部門風險因果循環圖

3 新能源企業綜合風險分析

本文所構建的新能源汽車項目突破性創新風險系統的因果回路圖如圖5所示，主要包括兩條反饋回路，具體為各部門風險對突破性創新綜合風險的正影響和企業應對突破性創新綜合風險的負影響。

圖5 企業突破性創新綜合風險因果循環圖

隨著時間的推移，企業應對風險的能力會逐漸變強，主要體現在企業會加強各個部門風險的防控措施來降低風險，因此企業應對能力可以理解為時間和企業突破性創新綜合風險的變量。

4 實施突破性創新風險防控措施的對策建議

4.1 政府層面

4.1.1 注重政策支持力度和長遠效應

新冠肺炎在全球大規模流行無疑嚴重干擾了2020年的可持續發展進程，危機與機遇并存，新能源汽車產業將獲得更多政策支持。中國政府已在新能源汽車購置補貼、充電基礎設施建設、安全標準升級、促進二手車跨地區流通、加大政府采購力度等方面積極出臺支持政策。上述政策旨在支持新能源汽車產業高質量發展，做好新能源汽車推廣應用工作，促進新能源汽車消費，結合實際且注重當下。政策導向更應注重長遠發展，更多支持中小型車的發展，鼓勵推廣中國本土品牌產品，并在支持“車電分離”等新型商業模式發展方面出臺具體扶持政策。

4.1.2 加快推進新能源汽車動力蓄電池回收利用體系建設

雖然新能源汽車的使用成本較低，充電難的問題也逐步得到解決，但對于消費者而言，首次投入成本過高、二手車殘值偏低，仍是大部分私人消費者望而卻步的主要原因。以京津冀地區、山西省、上海市、江蘇省、湖北省等18個試點地區和企業為代表的新能源汽車動力蓄電池回收利用試點自2018年運行以來情況較好。但是尚未形成完善的動力蓄電池回收利用體系，可以在蓄電池回收利用管理政策、技術現狀及發展趨勢、儲能投資及技術進展等方面進行探索。

4.1.3 積極引導新能源產業與第三產業結合

由于缺乏相輔相成的金融工具，中國汽車產業走出去時往往遇到困難。要解決這一難題，應充分利用金融工具鏈和數據業務鏈，加強汽車企業與商業銀行的合作，相輔相成，共同發展。

4.2 企業層面

4.2.1 市場部門

市場部門在企業突破性創新的初期需要進行市場調研，分析新能源汽車市場的狀況，了解消費者的需求，并對市場進行準確的定位。同時應該加強對新能源汽車的宣傳，幫助消費者詳細了解產品、深入挖掘市場潛力、及時擴大市場規模。在新能源汽車項目突破性創新的中后期，產品逐漸成熟，此時需要結合自身發展情況創新銷售渠道，比如采取產品本地化、發展汽車金融等措施。最后還需要建立起完善的售后服務體系。

4.2.2 研發部門

人才是第一資源。研發部門的風險控制主要是建立起完善的人才保障機制，要想辦法吸引人才留住人才。提高技術人員待遇，并制定與研究貢獻相匹配的獎勵標準，激勵員工創新。同時企業在引進先進技術的同時更應注重技術的自我創新和自我突破，也可加強同其他企業、高校合作，聚合各方資源，有效促進產學研合作，以此縮短研發周期，降低研發難度。華為的人才戰略部署值得中國新能源汽車巨頭企業深思，畢竟人才是支撐企業未來的核心競爭力。

4.2.3 財務部門

財務部門主要做好財務融資、財務配置以及財務預警工作，應與銀行建立良好的客戶關系，及時整理公司財務報表，利用財務風險指標對資金進行監控，同時企業在進行財務活動前也應評估風險并制定應急預案以備不時之需。財務部門在突破性創新項目進行的過程中要保證項目研究資金充裕，同時企業其他各部門也能保持運作。

4.2.4 管理部門

管理部門要注意建立柔性的生產機制，及時根據市場情況做出有效調節，做到彈性生產。生產時要控制產品成本，保證產品質量，制定合理的生產流程，提高公司產能。同時企業應該注重人力資源的培養，提高員工歸屬感，完善企業內部升遷加薪機制，為員工提供福利保障。最后企業家在進行風險決策時要多方面聽取意見，了解足夠的信息，謹慎做出決斷。

5 結束語

企業對待風險的態度決定企業的規劃運營。正確對待風險對企業來說至關重要。新能源車企需要建立科學的信息管理系統，處理好企業內外部風險信息并進行識別。設立專門的風控部門協調各部門之間的關系，共同抵御風險。建立合理的風險分攤機制，可以通過加強合作，引進國外先進技術，進行再創新等方法分散企業風險。

［1］蔡林.系統動力學在可持續發展研究中的應用［M］.北京：中國環境科學出版社，2010.

［2］李正衛，池仁勇.突破性創新的機會識別和風險管理研究［J］.自然辯證法通訊，2009，31（3）：53-58，111.

2095－6835（2020）24－0082－03

F426.471

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.24.027

肖靖（1978—），女，湖北十堰人，副教授，主要從事區域經濟研究。

湖北省教育廳科技項目“新能源汽車項目突破性創新風險的系統動力學模型及防控研究”（編號：Q20161801）

〔編輯：嚴麗琴〕