英國國家科研與創(chuàng)新署學(xué)科交叉研究資助機(jī)制及啟示

李文聰，徐進(jìn)，申潔，劉娟娟，范英杰，楊俊林

1國家自然科學(xué)基金委員會國際合作局，北京 100085

2蘭州大學(xué)第二醫(yī)院萃英生物醫(yī)學(xué)研究中心，蘭州 730030

1 引言

經(jīng)濟(jì)與科技的迅猛發(fā)展與全球性挑戰(zhàn)的不斷涌現(xiàn)，要求打破學(xué)科之間的條塊分割，促進(jìn)學(xué)科交叉融合。多國政府和科研資助機(jī)構(gòu)日益重視學(xué)科交叉融合的重要性，采取多種手段推進(jìn)學(xué)科交叉研究。英國的研究理事會(Research Councils)是以研究項(xiàng)目或研究計(jì)劃的形式支持大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)開展科學(xué)研究的資助機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目分配采取同行評議競爭機(jī)制，經(jīng)費(fèi)來自政府投入。以學(xué)科為基礎(chǔ)劃分設(shè)有藝術(shù)及人文科學(xué)研究理事會(AHRC)、生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會(BBSRC)、工程與自然科學(xué)研究理事會(EPSRC)、經(jīng)濟(jì)與社會科學(xué)研究理事會(ESRC)、醫(yī)學(xué)研究理事會(MRC)、自然環(huán)境研究理事會(NERC)、科學(xué)及技術(shù)設(shè)施理事會(STFC)等7個獨(dú)立的研究理事會。2018年，英國政府整合上述 7個研究理事會與英國創(chuàng)新署(IUK)、英格蘭研究署(Research England)，組建英國國家科研與創(chuàng)新署(以下簡稱UKRI)，意在加強(qiáng)宏觀統(tǒng)籌、整合資源，將各個學(xué)科以及從基礎(chǔ)研究到商業(yè)創(chuàng)新的完整鏈條納入統(tǒng)一的資助框架，提高創(chuàng)新投入與產(chǎn)出效率。UKRI賦予多/跨學(xué)科、跨部門研究項(xiàng)目重要的戰(zhàn)略定位，其對學(xué)科交叉研究的資助機(jī)制對我國科研與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)具有豐富的借鑒意義。

2 英國國家科研與創(chuàng)新署的組織結(jié)構(gòu)

UKRI成立后，其下屬 9個機(jī)構(gòu)依然是根據(jù)《高等教育和研究法》以及皇家憲章成立的獨(dú)立法人實(shí)體1，負(fù)責(zé)制定各自所涉及學(xué)科領(lǐng)域的資助政策以及具體項(xiàng)目管理工作，在組織結(jié)構(gòu)上均設(shè)有1名執(zhí)行主席和一個由5-12名成員組成的委員會。這使得 9個機(jī)構(gòu)依然享有充分的獨(dú)立性、靈活性和創(chuàng)造性，從而保證對不同學(xué)科、不同部門的資助特色和資助力度。為了從更高層次上發(fā)揮戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，高效地協(xié)調(diào)各下屬機(jī)構(gòu)的工作，UKRI在組織結(jié)構(gòu)上設(shè)立了董事會、執(zhí)行委員會和業(yè)務(wù)服務(wù)中心(圖1)。

董事會包括1名主席、UKRI首席執(zhí)行官、UKRI首席財(cái)務(wù)官和9-12名來自大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)界的董事。他們均由英國商務(wù)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部(BEIS)國務(wù)大臣任命并向其匯報(bào)工作，任期3-5年。董事會的職責(zé)是制定UKRI的戰(zhàn)略、政策與規(guī)劃，并監(jiān)督 UKRI的運(yùn)營和資金使用是否符合董事會制定的戰(zhàn)略目標(biāo)。董事會下設(shè)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)證與績效委員會和提名與薪酬委員會等兩個內(nèi)部監(jiān)督委員會，分別從監(jiān)督審計(jì)和人事兩個方面支持董事會發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。

執(zhí)行委員會負(fù)責(zé)向董事會提出戰(zhàn)略與政策建議，也是把 UKRI戰(zhàn)略與政策推向貫徹落實(shí)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。執(zhí)行委員會由 UKRI首席執(zhí)行官主持工作，其他成員包括UKRI首席財(cái)務(wù)官、9個下屬機(jī)構(gòu)的執(zhí)行主席等，下設(shè)人力財(cái)務(wù)和運(yùn)營委員會、戰(zhàn)略委員會和投資委員會。這種設(shè)計(jì)既使 UKRI能夠從戰(zhàn)略和運(yùn)營層面推進(jìn)各下屬機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)與合作，也保證了 UKRI董事會制定的政策方針能夠通過 9位執(zhí)行主席體現(xiàn)在各下屬機(jī)構(gòu)自身的政策和行動中。

圖1 英國國家科研與創(chuàng)新署組織結(jié)構(gòu)圖Fig. 1 Organizational structure of UKRI.

業(yè)務(wù)服務(wù)中心是為各下屬機(jī)構(gòu)提供共性行政服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括聯(lián)合辦公樓服務(wù)部、聯(lián)合文印服務(wù)部、聯(lián)合退休金服務(wù)部和圖書與信息服務(wù)聯(lián)合體。它們將一般性行政事務(wù)從各下屬機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)中剝離出來，有利于降低行政成本，使各下屬機(jī)構(gòu)更加專注于業(yè)務(wù)工作。

綜上所述，UKRI在組織結(jié)構(gòu)上的特色在于保留了各下屬機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，同時又從制定戰(zhàn)略規(guī)劃、推動橫向聯(lián)合、開展監(jiān)督評估以及綜合行政服務(wù)等幾個方面充分發(fā)揮引領(lǐng)、督導(dǎo)和集成作用。這一理念也體現(xiàn)在其對學(xué)科交叉研究的資助機(jī)制中。

3 英國國家科研與創(chuàng)新署的學(xué)科交叉研究項(xiàng)目資助體系

英國各研究理事會之間通過橫向聯(lián)合開展學(xué)科交叉研究資助已經(jīng)有約20年的歷史。UKRI成立后，多/跨學(xué)科項(xiàng)目仍然主要由各下屬機(jī)構(gòu)聯(lián)合實(shí)施。此外，在UKRI現(xiàn)有項(xiàng)目類型中，戰(zhàn)略優(yōu)先基金(SPF)和全球挑戰(zhàn)研究基金(GCRF)也具有明顯的學(xué)科交叉特色。

3.1 多/跨學(xué)科項(xiàng)目

多/跨學(xué)科項(xiàng)目通常由某個下屬機(jī)構(gòu)牽頭，多個下屬機(jī)構(gòu)參與，也可以聯(lián)合英國政府部門、地方政府部門、其他研究機(jī)構(gòu)和私人基金會提供政策、資金等方面的支持。當(dāng)前正在實(shí)施的多/跨學(xué)科項(xiàng)目有7個，主題包括數(shù)字經(jīng)濟(jì)、能源、全球食品安全、抗生素耐藥、生命科學(xué)研究新技術(shù)、動植物健康以及城市生活(表1)。其中數(shù)字經(jīng)濟(jì)、能源和全球食品安全等3個項(xiàng)目在UKRI成立前已實(shí)施多年。例如能源項(xiàng)目起源于2002至2005年期間由EPSRC牽頭實(shí)施的“可持續(xù)能源經(jīng)濟(jì)”項(xiàng)目，是研究理事會聯(lián)合資助學(xué)科交叉項(xiàng)目的最早嘗試之一。

3.2 戰(zhàn)略優(yōu)先基金

戰(zhàn)略優(yōu)先基金設(shè)立于2018年，起因是2015年諾貝爾獎得主、英國皇家學(xué)會前主席保羅·納斯爵士在對各研究理事會進(jìn)行評估后提出，應(yīng)當(dāng)設(shè)立一個獨(dú)立于各研究理事會之外的基金，專門支持傳統(tǒng)資助渠道無法有效涵蓋的多學(xué)科及跨學(xué)科科研與創(chuàng)新項(xiàng)目2。戰(zhàn)略優(yōu)先基金的經(jīng)費(fèi)來源是英國財(cái)政部“國家生產(chǎn)力投資基金”(NPIF)，投入總額達(dá)8.3億英鎊，是英國公共財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持力度最大的學(xué)科交叉基金。戰(zhàn)略優(yōu)先基金具有三大目標(biāo)：推動高質(zhì)量多學(xué)科及跨學(xué)科研究和創(chuàng)新、確保政府資金投入緊緊圍繞研究與創(chuàng)新重點(diǎn)和當(dāng)前機(jī)遇，確保科研體系面向戰(zhàn)略性領(lǐng)域和挑戰(zhàn)。

戰(zhàn)略優(yōu)先基金采用“競爭擇優(yōu)”的方式遴選產(chǎn)生優(yōu)先領(lǐng)域。UKRI各下屬機(jī)構(gòu)以及英國國家物理實(shí)驗(yàn)室、英國原子能管理局等其他 6家受英國商務(wù)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部資助的機(jī)構(gòu)可以向立項(xiàng)評審委員會提交立項(xiàng)申請。立項(xiàng)評審委員會負(fù)責(zé)評選立項(xiàng)計(jì)劃，并確定資助預(yù)算與強(qiáng)度。委員會現(xiàn)有10名成員，包括UKRI首席執(zhí)行官、董事會成員、首席財(cái)務(wù)官、戰(zhàn)略委員會主任以及英國政府首席科學(xué)顧問、英國商務(wù)能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部官員及英國大學(xué)代表等。評審委員會的組成體現(xiàn)了UKRI與政府科技辦公室和內(nèi)閣部門的密切合作，有利于戰(zhàn)略優(yōu)先基金與政府科技規(guī)劃的結(jié)合。目前，戰(zhàn)略優(yōu)先基金已完成 2輪立項(xiàng)評審，遴選并立項(xiàng)了34個學(xué)科交叉項(xiàng)目(表2)。在領(lǐng)域選擇上，戰(zhàn)略優(yōu)先基金更青睞與產(chǎn)業(yè)核心競爭力、國家安全以及國計(jì)民生有關(guān)的科學(xué)問題，很多項(xiàng)目與政府政策緊密結(jié)合，并得到了多個政府部門的密切參與和政策支持。

表1 UKRI多/跨學(xué)科項(xiàng)目Table 1 Multidisciplinary/interdisciplinary programs of UKRI.

表2 戰(zhàn)略優(yōu)先基金Table 2 Strategic priorities fund.

3.3 全球挑戰(zhàn)研究基金

全球挑戰(zhàn)基金是英國政府用開發(fā)援助資金(ODA)設(shè)立的前沿研究基金，面向發(fā)展中國家面臨的共性挑戰(zhàn)，總投入約15億英鎊。UKRI是該基金的 9所實(shí)施機(jī)構(gòu)之一。全球挑戰(zhàn)基金是以國際合作為特色的學(xué)科交叉基金，不僅支持英國研究人員與發(fā)展中國家研究人員開展合作，還與發(fā)展中國家的科研創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)共同資助雙多邊國際合作項(xiàng)目。全球挑戰(zhàn)基金的主題與聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)(SDGs)具有高度的一致性，共分為三大板塊，一是公平的可持續(xù)發(fā)展機(jī)會，包括食品、健康與幸福、公平教育、清潔空氣水源與衛(wèi)生設(shè)施、能源等研究方向；二是可持續(xù)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展，包括生活方式、環(huán)境變化、城市發(fā)展、生產(chǎn)與消費(fèi)等研究方向；三是人權(quán)、治理與正義，包括難民危機(jī)、地區(qū)沖突、減貧與消除不平等等研究方向。

為了突出對跨學(xué)科研究的支持，全球挑戰(zhàn)基金征集并資助了 12個非實(shí)體跨學(xué)科研究中心(Interdisciplinary Research Hubs)項(xiàng)目，總投資超過2億英鎊(表3)，吸納了來自85個國家的550余名科研人員。

4 英國國家科研與創(chuàng)新署學(xué)科交叉項(xiàng)目的立項(xiàng)與管理

UKRI學(xué)科交叉項(xiàng)目涉及多個下屬機(jī)構(gòu)以及政府部門和外部機(jī)構(gòu)，其立項(xiàng)和管理過程通常遵循以下步驟：首先，具有共同興趣的下屬機(jī)構(gòu)和合作機(jī)構(gòu)成立一個跨部門協(xié)調(diào)小組，對項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研和論證，撰寫戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告。然后，小組向決策部門報(bào)告并申請預(yù)算，經(jīng)費(fèi)預(yù)算可來自各下屬機(jī)構(gòu)自有預(yù)算，也可以申請政府的特殊基金，例如BBSRC等“全球食品安全”項(xiàng)目的實(shí)施單位向戰(zhàn)略優(yōu)先基金申請經(jīng)費(fèi)，設(shè)立了“以國民健康與健康環(huán)境為目標(biāo)的食品體系轉(zhuǎn)型”項(xiàng)目，這個項(xiàng)目同時也是“全球食品安全”項(xiàng)目的一部分。預(yù)算得到批準(zhǔn)后，在撰寫具體項(xiàng)目指南的過程中，相關(guān) UKRI下屬機(jī)構(gòu)和合作機(jī)構(gòu)還要組織召開一系列研討會，廣泛邀請多學(xué)科專家學(xué)者、政府官員、企業(yè)人士以及社會工作者共同討論具體的資助領(lǐng)域。最后發(fā)布項(xiàng)目指南前，通常會確定由某個下屬機(jī)構(gòu)承擔(dān)受理申請和組織評審等具體工作，其他相關(guān)下屬機(jī)構(gòu)則參與推薦評審專家。

表3 全球挑戰(zhàn)基金跨學(xué)科研究中心Table 3 Global challenges research fund global Interdisciplinary Research Hubs.

UKRI學(xué)科交叉項(xiàng)目的管理結(jié)構(gòu)通常包括“項(xiàng)目協(xié)調(diào)小組”、“戰(zhàn)略咨詢委員會”和“科學(xué)顧問小組”等 3個部分。以“全球食品安全”項(xiàng)目為例3(圖2)，其項(xiàng)目協(xié)調(diào)小組包含所有參與該項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)代表(每個機(jī)構(gòu)在小組中有1名代表)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各項(xiàng)活動以及與其他食品安全項(xiàng)目的聯(lián)絡(luò)(例如戰(zhàn)略優(yōu)先基金)，監(jiān)督具體工作的實(shí)施，由各實(shí)施機(jī)構(gòu)輪流主持工作。戰(zhàn)略咨詢委員會負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的戰(zhàn)略導(dǎo)向提供建議，確保全球食品安全項(xiàng)目的資助重點(diǎn)符合政府政策與產(chǎn)業(yè)需求，由政府、大學(xué)、非政府組織以及農(nóng)業(yè)、食品、零售企業(yè)代表組成，其中包括英國政府首席科學(xué)顧問。科學(xué)顧問小組由大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的知名科學(xué)家組成，負(fù)責(zé)為全球食品安全項(xiàng)目提供學(xué)術(shù)意見，確保資助項(xiàng)目是最前沿的科學(xué)研究。

5 英國國家科研與創(chuàng)新署學(xué)科交叉項(xiàng)目的評審

與單一學(xué)科項(xiàng)目的評審相比，跨學(xué)科項(xiàng)目在評審中面臨多方面的不利因素，突出的難點(diǎn)在于遴選具備跨學(xué)科背景的同行評審專家4。UKRI學(xué)科交叉項(xiàng)目的評審過程包括通訊評審和會議評審兩個階段，針對跨學(xué)科項(xiàng)目的評審難點(diǎn)，UKRI尤其重視會議評審的作用。

在通訊評審階段，每份申請將發(fā)送給 3-6名具有不同學(xué)科背景的專家，由他們打分并給出書面評議。UKRI工作人員負(fù)責(zé)收集評審專家在評議中提出的具體問題并反饋給項(xiàng)目申請人，要求項(xiàng)目申請人在規(guī)定時間內(nèi)提交書面答辯。書面答辯材料將和申請書、通訊評審意見一起提交評審委員會進(jìn)行會議評審。

圖2 全球食品安全項(xiàng)目管理結(jié)構(gòu)Fig. 2 Governance structure of the global food security program.

在會議評審中，UKRI為每份申請分配至少2名不同學(xué)科背景的主審專家，主審專家負(fù)責(zé)向評審委員會全體成員介紹項(xiàng)目申請的基本情況，總結(jié)通訊評審指出的問題，點(diǎn)評申請人的書面答辯是否合理回應(yīng)了通訊評審專家的疑問，并各自給出初始分?jǐn)?shù)。主審專家發(fā)言后，評審委員會全體成員都要參加討論，在形成共識的基礎(chǔ)上共同確定每個申請的最終得分。此外，UKRI還會邀請一名專業(yè)工作出色、管理經(jīng)驗(yàn)豐富的學(xué)者擔(dān)任評審會主席，主席不擔(dān)任主審專家，而是專門負(fù)責(zé)把控評審進(jìn)程和討論方向，引導(dǎo)具有多元背景的評審專家從不同角度充分發(fā)表意見并最終形成共識。

對于與國家需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的多/跨學(xué)科項(xiàng)目，UKRI還會在同行評審之外增加戰(zhàn)略評價環(huán)節(jié)，例如戰(zhàn)略優(yōu)先基金“循環(huán)經(jīng)濟(jì)跨學(xué)科研究”項(xiàng)目的評審過程中，由英國環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部代表政府部門，對項(xiàng)目申請是否符合國家戰(zhàn)略和目標(biāo)進(jìn)行書面評估。值得指出的是，UKRI在會議評審前向項(xiàng)目申請人反饋該評估的結(jié)果，要求項(xiàng)目申請人以書面形式進(jìn)行回應(yīng)，作為評審材料的一部分提交會議評審，供評審委員會參考5。

6 英國國家科研與創(chuàng)新署的舉措對我國發(fā)展交叉學(xué)科和建立相應(yīng)機(jī)制的借鑒意義

自成立以來，UKRI通過組織結(jié)構(gòu)改革，增強(qiáng)了對下屬機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略引領(lǐng)和下屬機(jī)構(gòu)之間的政策協(xié)同。戰(zhàn)略優(yōu)先基金和全球挑戰(zhàn)基金的設(shè)立，使UKRI學(xué)科交叉研究項(xiàng)目更加豐富，進(jìn)一步促進(jìn)了科學(xué)與技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的聯(lián)系。目前，UKRI以各下屬機(jī)構(gòu)對自身所屬學(xué)科的資助工作為“經(jīng)”，以多/跨學(xué)科項(xiàng)目等跨理事會資助工作為“緯”，構(gòu)建了一個既支持各學(xué)科縱向深入發(fā)展，又促進(jìn)學(xué)科之間交叉與融合的資助體系。UKRI的舉措對我國科研與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)推動學(xué)科交叉研究具有四個方面的借鑒意義：

一是優(yōu)化資助格局，突出戰(zhàn)略需求。學(xué)科交叉的推動力既有科學(xué)自身發(fā)展的內(nèi)在需求，又有經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的外在需求。資助機(jī)構(gòu)應(yīng)積極激發(fā)外部動力，加強(qiáng)科學(xué)界與其他部門的合作，例如與企業(yè)設(shè)立聯(lián)合基金，并且在確定國際合作項(xiàng)目的領(lǐng)域時更加突出學(xué)科交叉，促使科研人員關(guān)注經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中涌現(xiàn)的復(fù)雜問題和全球性挑戰(zhàn)，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)為可持續(xù)發(fā)展提供支撐。

二是完善跨學(xué)科、跨部門協(xié)作機(jī)制。借鑒UKRI的經(jīng)驗(yàn)，可考慮從組織結(jié)構(gòu)上著手，設(shè)立專責(zé)部門，通過戰(zhàn)略規(guī)劃、項(xiàng)目實(shí)施統(tǒng)籌推進(jìn)學(xué)科交叉融合工作，從而加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和不同學(xué)科領(lǐng)域之間的協(xié)同。

三是在立項(xiàng)和管理過程中加強(qiáng)與政府、地方和企業(yè)的合作。可通過組建戰(zhàn)略咨詢委員會以及召開由多方代表參加的研討會等方式，充分吸納政府、大學(xué)、非政府組織以及產(chǎn)業(yè)界的意見，凝練經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展需求背后具有戰(zhàn)略性、關(guān)鍵性的學(xué)科交叉研究領(lǐng)域及科學(xué)問題，在項(xiàng)目實(shí)施過程中定期開展評估，確保科學(xué)研究與國家戰(zhàn)略需求的緊密結(jié)合。

四是改進(jìn)跨學(xué)科項(xiàng)目評審機(jī)制，重視發(fā)揮會議評審的功能。長期實(shí)踐證明，會議評審對通訊評審發(fā)揮著“確認(rèn)”、“糾偏”和“擇優(yōu)”功能，而會議評審的組織工作是關(guān)系到評審效果的關(guān)鍵6。UKRI通過選擇多元學(xué)科背景評審專家、組織申請人書面答辯、邀請資深學(xué)者引導(dǎo)討論、全體專家在共識基礎(chǔ)上共同打分、引入政府參與評估等手段，有效地促進(jìn)了不同背景的評審人之間以及評審人和申請人之間的交流。我國學(xué)科交叉項(xiàng)目評審機(jī)制可考慮借鑒這些措施，以便對跨學(xué)科項(xiàng)目進(jìn)行全面的評價。