昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)現(xiàn)狀分析

董丁丁

[提要] 近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用凸顯，專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利保護(hù)、專(zhuān)利價(jià)值對(duì)企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的體現(xiàn)越發(fā)重要。通過(guò)對(duì)2014～2018年昆明市專(zhuān)利數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量都出現(xiàn)快速增長(zhǎng)，但專(zhuān)利質(zhì)量不高，企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，專(zhuān)利維持時(shí)間較短。因此，建議昆明市可以通過(guò)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金，加速專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，有效延長(zhǎng)專(zhuān)利維持時(shí)間;采取因地制宜方法，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán);專(zhuān)利分析;昆明

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年9月3日

一、昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)發(fā)展情況

近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用越發(fā)凸顯，全國(guó)范圍對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)申請(qǐng)工作也越來(lái)越重視，專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利保護(hù)、專(zhuān)利價(jià)值對(duì)企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的體現(xiàn)越發(fā)重要。在昆明市的“十三五規(guī)劃綱要”中科技創(chuàng)新成為了重點(diǎn)發(fā)展方向，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為其重要環(huán)節(jié)，而專(zhuān)利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的關(guān)鍵因素，地位越發(fā)重要。近幾年，昆明市的專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量急速增長(zhǎng)，2018年昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)量及專(zhuān)利授權(quán)量在云南省排名第一。專(zhuān)利的數(shù)量和質(zhì)量關(guān)系地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?jié)摿?，可以通過(guò)對(duì)專(zhuān)利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)全面了解昆明市的專(zhuān)利環(huán)境和發(fā)展趨勢(shì)，還能進(jìn)一步表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力。截至2017年底，昆明市7家企業(yè)被列為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)，全市專(zhuān)利權(quán)利轉(zhuǎn)移1，469件，年技術(shù)合同成交額突破47.7億元，大批專(zhuān)利技術(shù)在產(chǎn)業(yè)中得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用。昆明市成為國(guó)家首批開(kāi)展專(zhuān)利質(zhì)押融資試點(diǎn)工作地區(qū)，專(zhuān)利在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了積極作用。

（一）昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)量分析。“十二五”和“十三五”期間，昆明市在國(guó)家和云南省政府的大力支持下，專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量大幅上升，在2017年專(zhuān)利申請(qǐng)突破15，000件后，2018年昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)達(dá)到了23，921件，申請(qǐng)量占全省專(zhuān)利申請(qǐng)總量（36，515件）的66%，比2017年增長(zhǎng)41%;專(zhuān)利授權(quán)12，401件，授權(quán)量占全省專(zhuān)利授權(quán)總量（20，340件）的61%，比2017年增長(zhǎng)51%，每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)到13.1件，提前完成《昆明市知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃（2018-2020）》;并建立了面向南亞?wèn)|南亞的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心，深入“一帶一路”倡議的實(shí)施，充分利用兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，發(fā)揮昆明地理優(yōu)勢(shì)，參與國(guó)際合作與競(jìng)爭(zhēng)。表1展示了昆明市近五年的各種類(lèi)型專(zhuān)利的申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量以及總量。自2014～2018年昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)量與授權(quán)量均持續(xù)上升，申請(qǐng)量的上升趨勢(shì)大于授權(quán)量。（表1）

專(zhuān)利分為三種，分別是發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。對(duì)近5年昆明市的專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量作進(jìn)一步的統(tǒng)計(jì)分析，如表1、表2所示，昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)量從2014年到2018年均保持快速增長(zhǎng)，增長(zhǎng)幅度都在兩位數(shù)以上，特別是2018年增長(zhǎng)幅度達(dá)到41%，其中增長(zhǎng)幅度最大的是實(shí)用新型，2014～2018年每年都保持30%～40%的增幅，相同的情況也出現(xiàn)在發(fā)明專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)上，后者年增幅保持在20%～30%之間。從昆明市的專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量不斷上升可以看出，昆明市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展迅猛，企業(yè)、事業(yè)單位及個(gè)人的積極性已經(jīng)被調(diào)動(dòng)起來(lái)，但是發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量占比不高，專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)質(zhì)量有待進(jìn)一步提高。

（二）昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)象分布情況統(tǒng)計(jì)。專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)象主要有工礦企業(yè)、大專(zhuān)院校、科研單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體以及個(gè)人5種類(lèi)型，隨著昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量的逐年上升，申請(qǐng)人數(shù)也發(fā)生變化。根據(jù)昆明市專(zhuān)利局相關(guān)資料，分別對(duì)5種類(lèi)型進(jìn)行了資料匯總，如表2所示。在這5種主要的專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)象中，工礦企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量最多，一直保持快速增長(zhǎng)，在2018年增長(zhǎng)分別達(dá)到52%和71%，數(shù)量遠(yuǎn)高于其他團(tuán)體。另外，昆明市大學(xué)相對(duì)集中，大專(zhuān)院校申請(qǐng)量和授權(quán)量也占據(jù)較多的份額，僅次于工礦企業(yè)，增長(zhǎng)幅度相對(duì)平緩，申請(qǐng)量增長(zhǎng)保持在30%～40%之間，授權(quán)量增長(zhǎng)在10%～20%左右。其次是個(gè)人專(zhuān)利申請(qǐng)，在2018年漲幅為37%，授權(quán)數(shù)漲幅也達(dá)到了22%。（表2）

昆明市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為了促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展提供了軟硬件環(huán)境，著力發(fā)展優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利，深入企業(yè)、大專(zhuān)學(xué)校、科研單位，形成“一體雙翼”（以企業(yè)為主，大專(zhuān)學(xué)校、科研單位為翼）的格局，積極培育高價(jià)值專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新集群。同時(shí)，建設(shè)昆明國(guó)家高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和昆明國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型園區(qū)，加速推進(jìn)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施，增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。2017年，昆明高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)總量達(dá)到19，059戶(hù)，高新技術(shù)企業(yè)累計(jì)達(dá)到221戶(hù)，云南亞太環(huán)保股份有限公司獲批國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)，南天電子被國(guó)家工信部列入“中國(guó)軟件業(yè)務(wù)收入百?gòu)?qiáng)企業(yè)”榜單，工礦企業(yè)成為昆明市科技創(chuàng)新主體地位。

二、存在的問(wèn)題及對(duì)策

通過(guò)對(duì)2014～2018年期間昆明市專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)的統(tǒng)計(jì)分析，可以看出昆明市2014～2018年間新增專(zhuān)利申請(qǐng)74，518件，新增專(zhuān)利授權(quán)39，785件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量快速增長(zhǎng)，但與全國(guó)先進(jìn)地區(qū)相比，昆明市的專(zhuān)利質(zhì)量和水平仍處于較低位置。

（一）存在的問(wèn)題

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高，轉(zhuǎn)化應(yīng)用仍存在差距。一方面企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不多，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量占比不高。以2018年為例，發(fā)明專(zhuān)利僅占全年專(zhuān)利數(shù)的30%，而實(shí)用新型占63%，發(fā)明專(zhuān)利最能代表一個(gè)產(chǎn)業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步能力。另一方面“十二五”期間，雖然昆明市技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交數(shù)目和成交額均穩(wěn)居云南省第一，云南白藥等龍頭企業(yè)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化應(yīng)用率也達(dá)到了80%，但全市整體專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用仍不理想，“十二五”期間昆明市技術(shù)合同項(xiàng)目數(shù)比專(zhuān)利授權(quán)量低7.15%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用仍存在差距。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不夠完善。一方面政府缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)長(zhǎng)效管理機(jī)制，部分區(qū)縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)職能不健全，懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)、懂技術(shù)的復(fù)合型人才稀缺，難以有效遏制知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。另一方面企業(yè)專(zhuān)利管理制度缺失，專(zhuān)利意識(shí)淡薄，“重成果，輕專(zhuān)利”;還有部分企業(yè)創(chuàng)新能力較弱或缺乏具有競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵性核心專(zhuān)利技術(shù)，無(wú)法形成有效專(zhuān)利，一味模仿，專(zhuān)利民事糾紛時(shí)有發(fā)生。這都需要加強(qiáng)行政司法保護(hù)，建立行業(yè)自律，構(gòu)建多維度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

3、專(zhuān)利維持時(shí)間短。企業(yè)申報(bào)專(zhuān)利后需每年繳納專(zhuān)利年費(fèi)，2014年產(chǎn)業(yè)界曾對(duì)我國(guó)專(zhuān)利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行過(guò)統(tǒng)計(jì)比較：我國(guó)維護(hù)一件發(fā)明專(zhuān)利20年有效期的年費(fèi)總額除略低于德國(guó)外，遠(yuǎn)高于其他國(guó)家的年費(fèi)總額，大約是英國(guó)的2.2倍，法國(guó)的1.8倍，日本的1.7倍。若考慮人均收入水平，我國(guó)年費(fèi)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家間差距更大。昆明市專(zhuān)利局沒(méi)有相關(guān)數(shù)據(jù)說(shuō)明專(zhuān)利維持時(shí)間，但也存在部分企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利后，頭兩年能給企業(yè)帶來(lái)收益時(shí)，按時(shí)繳納年費(fèi)，隨后會(huì)隨著收益的減少少繳或不繳年費(fèi)。專(zhuān)利維持時(shí)間越長(zhǎng)，年費(fèi)越高。專(zhuān)利年費(fèi)過(guò)高，成為了企業(yè)維持專(zhuān)利的一個(gè)重要考慮因素。

（二）主要對(duì)策

1、加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化。昆明高校、科研院所眾多，可以積極培育高價(jià)值專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，大力發(fā)展科技企業(yè)孵化器，如昆明生物醫(yī)藥企業(yè)較多，但是生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利多集中在高校和科研機(jī)構(gòu)，而專(zhuān)利的運(yùn)用和價(jià)值的體現(xiàn)最終需要企業(yè)來(lái)運(yùn)營(yíng)和實(shí)現(xiàn)，需要企業(yè)把專(zhuān)利實(shí)物化、市場(chǎng)化，這就需要建立相關(guān)的轉(zhuǎn)讓平臺(tái)以及政府政策的扶持，通過(guò)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)幫扶資金加速專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，有效延長(zhǎng)專(zhuān)利維持時(shí)間。

2、優(yōu)化重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利結(jié)構(gòu)。昆明市依托氣候和地理位置優(yōu)勢(shì)，在花卉、生物醫(yī)藥、高原農(nóng)業(yè)等方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，政府可以鼓勵(lì)相關(guān)行業(yè)圍繞重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)研究獲取新品種、新工藝等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)一步強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，特別是對(duì)地理標(biāo)志產(chǎn)品和生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品可以加大培育力度，推動(dòng)這兩類(lèi)產(chǎn)品數(shù)量的穩(wěn)步增長(zhǎng)，促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量有效提升。同時(shí)，在政府層面通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)對(duì)重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的專(zhuān)利實(shí)行政策傾斜，強(qiáng)化財(cái)政資助項(xiàng)目，引導(dǎo)和鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累，提高重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量，提高專(zhuān)利的質(zhì)量與水平。

3、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。司法保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵，發(fā)揮司法保護(hù)的主導(dǎo)作用，強(qiáng)化行政保護(hù)，構(gòu)建行政執(zhí)法、仲裁調(diào)解、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合的和諧知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，同時(shí)加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法人員執(zhí)法專(zhuān)業(yè)化和規(guī)范化，健全專(zhuān)利與工商、版權(quán)、司法和海關(guān)等部門(mén)的協(xié)同配合聯(lián)動(dòng)機(jī)制。另外，優(yōu)化產(chǎn)權(quán)環(huán)境，做好專(zhuān)利知識(shí)普及工作，加大宣傳，舉辦各類(lèi)專(zhuān)利培訓(xùn)，積極引進(jìn)高水平中介機(jī)構(gòu)，營(yíng)造良好創(chuàng)新氛圍，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]昆明市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息綜合服務(wù)平臺(tái).昆明市2018年專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)情況通報(bào)[Z].2019.

[2]劉燕.專(zhuān)利維持年費(fèi)太高，該改改了[N].科技日?qǐng)?bào)，2016.4.26.

[3]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部關(guān)于重新核發(fā)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)問(wèn)題的通知[Z].2017.