政府規制下可持續供應鏈協調研究

葉威 劉晶金

摘要：文章建立了在政府規制下以制造商為主導，以零售商為追隨的二級供應鏈模型，并在建模中同時考慮可持續性三個維度。研究表明，在政府規制下零售商基于收益共享契約進行運作可以促進制造商企業社會責任水平、消費者剩余和雙方效益的增加;政府效用函數中的社會維度的提高對生產者剩余、消費者剩余以及產品綠色度有積極顯著影響，政府更加注重社會維度，有利于企業綠色生產率提升以及制造商和零售商經濟收益的增加。

關鍵詞：政府規制;可持續供應鏈;企業社會責任;產品綠色度;供應鏈協調

一、引言

由于日益突出的社會問題，國資委從2008年就要求央企率先承擔企業社會責任，央企已經啟動社會責任實踐并延伸到供應鏈。在“一帶一路”戰略中，中國企業的環境和社會形象受到關注乃至質疑，企業必須承擔環境和社會責任，才能實現可持續發展。2019年中國發布了1993份社會責任報告，其中近三年，名稱為“環境、社會及管治報告”占比大幅增加，從2017年的2.02%增長到2019年的16.58%，發布企業均為港交所上市公司。說明越來越多的企業開始注重承擔企業社會責任，致力于可持續供應鏈管理，但這些企業如何有效管理和影響上下游企業，還存在困難。中國政府出臺了一系列政策措施，確保這類企業的生存并促進其發展，但這類企業仍面臨供應鏈不確定帶來的困難。由于全球競爭和日益嚴格的法規要求，國內外領先企業都開展了可持續供應鏈管理相關實踐。

從短期看來，在可持續供應鏈管理中社會目標與經濟績效可能存在沖突，但是眾多學者研究發現從長遠角度看來，企業的社會目標在一定條件下有利于經濟利潤的增加，可以實現企業社會責任和盈利能力的雙贏。在當今的全球市場中，企業逐漸認識到可持續性問題的重要性。在可持續供應鏈的理論研究中，部分學者強調應同時考慮可持續性的三個維度。Chen等提出供應鏈管理必須考慮改善供應鏈的社會、環境以及經濟因素的影響。Ashby等研究提出供供應鏈管理中需要重視經濟，環境和社會可持續性整合的優勢。朱慶華等提出從不同角度對可持續供應鏈協同管理驅動、績效實現機理及運營創新三個方面進行可持續供應鏈協同管理。然而企業在開展和實施可持續供應鏈過程中，容易遇到企業成本增加、研發力度不足以及信息不對稱等因素阻礙。因此需要政府參與進行引導，促進企業承擔企業社會責任（CSR），致力于可持續發展戰略。

近年來，越來越多的學者針對社會責任對供應鏈協調的影響進行了研究。范建昌等探索制造商CSR對供應鏈均衡運作結果的影響，回答了企業社會責任是否有助于提高供應鏈中產品質量的問題。鄭本榮等通過考慮閉環供應鏈四種不同CSR投入方式，分析了供應鏈成員社會責任投入行為對閉環供應鏈協調決策的影響。Ma等基于一個信息不對稱兩階段供應鏈，通過供應鏈契約協調研究了企業社會責任成本對企業社會責任承諾和利潤的影響。Panda等通過考慮利潤最大化和產品回收兩個領域的社會責任，探討企業社會責任對剩余利潤份額的影響。田剛等根據全球供應鏈視角，研究了中國供應商實施社會責任以及跨國公司提供協調契約時對供應鏈均衡運作結果的影響。

針對政府政策對供應鏈協調決策影響的研究。田一輝和朱慶華基于三階段演化模型，探究了競爭企業在政府價格補貼下綠色供應鏈管理的擴散過程。江世英等在政府對制造商研發補貼環境下，分析政府補貼對社會福利，消費者剩余以及產品綠色度的影響。Giri等基于政府、制造商和零售商雙向線性模型，研究了政府補貼對供應鏈凈收入、產品綠色度以及碳排放的影響。莫贊等通過分析無政府補貼和有政府補貼下制造商主導的可持續供應鏈決策變量變化，對供應鏈決策的影響。

綜上可知，現有供應鏈研究中，往往考慮政府政策對可持續性的一至兩個維度以及影響，或者僅供應鏈上下游企業不同決策的相互影響。本文同時考慮了供應鏈和政府層面的可持續性的三個主要維度（利潤作為經濟指標，綠化作為環境指標，消費者剩余作為社會指標）?；诖?，本文聚焦于承擔企業社會責任的制造商和零售商組成的二級供應鏈，考察實施社會責任對供應鏈均衡運作結果的影響，探討在政府規制下的供應鏈協調策略，以及政府不同政策對供應鏈三個方面的影響。本研究可為可持續供應鏈協調提供一個新的視角，也可為促進制造商積極履行社會責任，實現可持續發展提供依據。

二、模型建立及假設

本文考慮的可持續供應鏈由一個制造商和一個零售商組成。制造商以單位成本c（c>0）生產綠色產品。制造商以批發價ω（ω>0）向零售商供應綠色產品。零售商以價格p（p>0）向客戶銷售產品，假設制造商除了環境因素之外還會考慮社會因素。

政府會在特定情形下會對綠色產品征稅。當部分制造商產品的綠色程度可能低于特定值，而其他制造商生產的綠色產品可能會達到額定綠色度時，政府將對產品征收稅款以改善環境條件。此外，政府也會根據社會責任（CSR）程度對產品征稅（τ>0）或支付補貼（τ<0）。因此，在本文中，假設政府對產品的最終價格征收（支付）稅（補貼）。關于這種稅（補貼）的需求函數可以寫為：q=a-b（p+τ）+λθ，（a>0）為市場總容量，（b>0）為市場對零售價的敏感系數，λ（λ>0）為市場對產品綠色度的敏感系數，θ是產品綠色度。假定制造商產品綠色成本與產品綠色度成二次方關系，設制造商產品綠色成本為ηθ2/2，η為產品綠色成本系數。本文將消費者剩余視為制造商利潤函數中的社會福利指數。本文參考Panda和范建昌的做法，將制造商關注消費者剩余（CS）的程度作為其履行CSR水平的反應，也即消費者剩余是制造商目標函數的一部分。制造商是具有一定社會責任感的企業，t越大，社會責任感越強。

五、數值仿真

本節進行數值仿真來驗證上述命題結果以及收益共享契約模型的正確性，對于所有選擇參數值和變化范圍滿足需求函數積極性。賦值參數如下：a=100、b=2、λ=1.1、η=2、c=6。

首先，觀察收益共享比例對各變量的影響，假設政府關于可持續性三個維度系數ξ1=ξ1=1、ξ3=0.6，制造商CSR程度t=0.4，由式（15）可得：0.12

由表1可看出：一是當可持續供應鏈應用收益共享契約后，產品綠色度，最終價格以及市場需求有所升高。因此作為供應鏈核心企業的零售商可提出收益共享契約激勵制造商加大研發力度，提高產品綠色度刺激市場需求，以獲得更多利潤。二是隨著共享系數值在一定區間內增加，制造商批發價格不斷提升，但始終小于分散決策下的最優批發價ω*d。這是因為隨著零售商分享一部分利潤收入給制造商，鼓勵制造商提高產品綠色度提高產品價值，使得產品批發價格有所上升，兩方面因素也進而影響產品最終價格相應上升。三是隨著k值增加，契約后可持續供應鏈系統利潤增量先增加后減少。因此制造商與零售商應采取合適的收益共享比例，使得整條可持續供應鏈利潤得到較大提升。

進一步對契約后可持續供應鏈的系統利潤增量關于共享系數k的關系進行分析，當k=k*時，經計算k*=0.195，此時可持續二級供應鏈的利潤增量最大，收益共享契約效率最高。

以上仿真基于假設政府效用函數中環境、經濟和社會維度系數為特定值情況?，F研究政府政策對供應鏈社會（消費者剩余），環境（產品的綠色程度）和經濟（供應鏈成員的利潤）的影響。

通過圖1可以看出，制造商利潤πm、零售商利潤πr以及消費者剩余隨著政府效用函數環境維度系數ξ1的增加而上升。政府效用函數經濟維度系數ξ2的增加對企業收益影響微不足道。又從圖2可以很直觀的看出，政府效用函數社會維度系數ξ3相比較于環境系數ξ1對企業收益以及消費者剩余有更顯著的影響?？梢越忉尀椋害?在一定范圍內政府對產品進行補貼，隨著政府對社會效用的逐漸重視，政府將會逐步對市場綠色產品進行不同額度補貼，鼓勵綠色產品制造商進行綠色研發和生產，進而提高產品銷量與企業收益。

由圖3可知，產品綠色度θ隨著政府效用函數環境維度系數的增加略微增長，隨著社會維度系數增加而直線上升。

綜合圖1、圖2以及圖3，可以明顯看出，政府效用函數環境維度系數ξ1和社會維度系數ξ3分別對供應鏈收益、產品綠色度與消費者剩余產生積極影響，社會維度系數ξ3的影響更為明顯。說明政府應該更加重視社會維度，針對綠色產品進行一定額度的補貼，鼓勵企業生產研發綠色度更高的產品，同時增加了企業利潤和消費者剩余。

六、結語

現有文獻極少在政府規制下從經濟、環境和社會三個視角綜合研究可持續供應鏈協調。為了彌補這一不足，本文將可持續性的三個維度納入模型中。最終得出以下結論和建議。

在一定范圍內，制造商的CSR行為和產品綠色度的提升有助于提高市場需求，進而促進消費者剩余的增加，使得制造商整體利潤和供應鏈系統經濟利潤隨之增加。進一步說明制造商制定生產決策和零售商制定銷售決策時，需要同時考慮到CSR程度以及產品綠色生產管理效率兩方面的影響。

基于收益共享契約，零售商分享利潤的比例在一定范圍內，雙方獲得的利潤皆高于分散決策下的利潤;進一步證明了零售商適當分享經濟收益，會促進制造商CSR程度提高，生產更高綠色度產品，制造商和零售商的收益隨之增加。

通過政府效用函數環境、經濟和社會三個維度系數分別對生產者剩余（企業利潤、消費者剩余以及產品綠色度的影響進行比較，結果說明社會維度的影響相比較經濟和環境維度的影響更為顯著，政府應重視社會可持續發展，對綠色產品進行不同額度的補貼，進而鼓勵企業提高綠色生產率，消費者能購到更加清潔環保的產品，最終致使企業利潤和消費者剩余提升。

本研究結論可為政府相關決策者制定企業可持續發展策略提供參考，以及給供應鏈企業管理人員提供建議。

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（作者單位：江蘇大學管理學院）