淺談權利要求的合理概括

徐俊 林堅

【摘要】權利要求限定了專利的保護范圍，只有清楚地限定了這一范圍，才能使得專利權人獲得穩定的專利權，有效避免后續的權利糾紛。本文從專利實質審查中的多個條款以及專利侵權作為入口，探討權利要求合理概括的重要性，期望能有助于后續的專利審查和專利侵權的評判，并為權利要求的撰寫提供一定的思路。

【關鍵詞】保護范圍? 專利實質審查? 專利侵權? 合理概括

一、前言

專利法第26第4款規定，權利要求書應當以說明書為依據，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。同時，專利法第59條還指出，專利權的保護范圍以權利要求的內容為準，說明書和附圖用于解釋權利要求。可見，權利要求是以說明書為基礎而限定的一個保護范圍，這個保護范圍就是專利權人的權利范圍，也是后續侵權判定時的重要依據，有著至關重要的作用。因此，在撰寫以說明書為依據的權利要求則顯得尤為關鍵。

二、權利要求撰寫時的合理概括

在《專利審查指南》中有明確規定，權利要求書應當以說明書為依據，是指權利要求應當得到說明書的支持。權利要求通常由說明書記載的一個或者多個實施方式或實施例概括而成。權利要求的概括應當不超出說明書公開的范圍。如果所屬技術領域的技術人員可以合理預測說明書給出的實施方式的所有等同替代方式或明顯變型方式都具備相同的性能或用途，則應當允許申請人將權利要求的保護范圍概括至覆蓋其所有的等同替代或明顯變型的方式。據此，可以得出以下幾種常規的合理概括的方式。

（1）多種等同替代方式的上位概括。例如，說明書中公開了多個并列的實施例來判斷物體A和物體B是否相似，分別為“獲取物體A和物體B的長度，根據長度間的相似度判斷兩個物體是否相似”、“獲取物體A和物體B的寬度，根據寬度間的相似度判斷兩個物體是否相似”、“獲取物體A和物體B的體積，根據體積間的相似度判斷兩個物體是否相似”，此時權利要求將多個實施例概括的權利要求為“獲取物體A和物體B的幾何特性，根據幾何特性間的相似度判斷兩個物體是否相似”，此時權利要求的概括包含了申請人推測的內容，比如幾何特性中的面積等，但根據本領域技術人員的推定可知，其包含的一種或多種下位概念或選擇方式仍能解決發明所要解決的技術問題，并達到相同的技術效果，則應當認為該權利要求得到了說明書的支持。

（2）說明書中有較好支持的概括較寬且與整類產品或者整類機械有關的權利要求。例如，說明書中公開了一個詳盡的電路，電路分為模塊A、B、C和D，其中，模塊A在實施例中的限定為二極管，詳讀整個說明書可知，二極管在本申請中所起的作用僅僅是開關的作用，因此將這一實施例概括成的權利要求中將模塊A概括為“開關模塊”，根據本領域技術人員的推定可知，其包含的其他部件組成的開關仍能解決發明所要解決的技術問題，并達到相同的技術效果，則應當認為該權利要求得到了說明書的支持。

（3）應用領域的普適性概括。例如，說明書中僅公開了針對游戲型服務器的改進，這一對象為何需要改進的特點僅在于處理能力要求高這一常規特性，并未涉及將服務器用于游戲的特有的屬性，因此將這一實施例概括成的權利要求中將游戲型服務器概括為服務器，本領域技術人員也能夠明了如何使用這種改進方法改進其他類型的服務器，認為該權利要求得到了說明書的支持。

以上給出了三種合理概括的方式，但并非全部情形，只要符合《專利審查指南》的規定，就能在說明書實施例給出了一個較窄范圍時，進行合理的擴張，將范圍擴張到盡可能的最大最合理的保護范圍，畢竟保護范圍太大會使得權利要求不穩定，而太小又容易讓人規避侵權，只有范圍合理才能獲得該有的權利。

三、修改和侵權判定時的合理擴張

這一章節就從兩個角度來談一下初始權利要求撰寫不合理所引起的問題。

初始的權利要求撰寫后，可以主動提出修改，也可以在審查過程中針對審查員的意見進行被動的修改，而此時的修改，自然需要滿足專利法第33條的規定，即，申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。這里所闡述的原說明書和權利要求記載的范圍，應當如何理解呢？

指南中給出的解釋是：原說明書和權利要求書記載的范圍包括原說明書和權利要求書文字記載的內容和根據原說明書和權利要求書文字記載的內容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的內容。可見，權利要求一旦成型，并不能通過修改隨意擴大范圍，修改的內容也并不能由說明書的內容隨意概括得出，因為指南中給出的要求是可以直接地、毫無意義地確定，這邊的用語應該非常熟悉，是用于新穎性判定中的。然而在實際審查過程中，審查員通常會有一定的自由裁量權，會允許申請人修改時將進行一定合理的擴張，當然這個擴張的限度一定是小于權利要求的合理概括的，僅是在一定程度上彌補了申請人難以根據說明書實施例進行修改的情況。例如，說明書中對一個特征的闡述僅是采用枚舉的方式，如果需要將這一特征添加至權利要求中，雖然也可以用枚舉的方式進行限定，但如果內容過多，也可以由本領域技術人員根據這些枚舉的方式提取出為何進行這些枚舉的實質特性，將其作為新的特征加入權利要求書中，也是能得到允許的。

由此可知，一份低質量的專利文件，并不能由后續的修改將權利要求撰寫成說明書合理概括的形式。

在專利侵權判定時，可以分為相同侵權和等同侵權，其中等同侵權中的“等同”，是指兩者之間的差異僅僅在于明顯缺乏創造性或無實質差異的變化或特征替代，可見，法官的裁量自由度是較小的。在一份高質量的專利文件中，權利要求應該是對說明書的具體實施方式進行了合理概括，從而能夠涵蓋到等同替代方式或明顯變型方式，所以在專利侵權訴訟時，并不需要考慮等同侵權的情形。那如果權利要求并未對說明書實施例進行合理概括，侵權判定時采用等同侵權所能涵蓋的范圍會有多大呢？

對于撰寫質量不高的情形，權利要求可能就是直接復述了說明書實施例，此時如果使用等同侵權，理論上，最多也能涵蓋到合理概括的最大范圍，也就是能得到說明書支持的最大范圍。但法官在實際審判過程中，為了對這樣的低質量的專利文件給與一點小小的懲罰，以體現出鼓勵高質量撰寫的價值導向，可以讓等同侵權的范圍最多涵蓋到等同替代的方式，甚至其中的一小部分。也就是說，等同侵權合理擴張的范圍通常只是合理概括范圍的一小部分，并非等同，也必然不能超越。換言之，針對一個實施例，申請人在最初撰寫時，可以將權利要求的保護范圍限定為最大合理概括范圍，但如果最初撰寫時并未要求一個合理概括范圍的權利，在后續侵權判斷時，即使被控侵權方案落入了涉案專利的最大合理概括范圍，也未必能認定為等同侵權。

由此可見，一份低質量的專利文件，在侵權判定適用等同原則時，并不能要求超出限度的擴張解釋。

四、總結

本文闡述了一份高質量的專利文件在撰寫時應當以說明書為依據，要求一個合理概括的保護范圍，并給出了幾個常見的合理概括方式，并從兩個角度說明了這個合理概括的重要性，從而反過來輔助專利實質審查和侵權判定。

參考文獻：

[1] “專利審查指南 2010”.中華人民共和國國家知識產權局務[M].知識產權出版社，2010.

作者簡介：徐俊（1987-），女，碩士研究生，研究方向：計算機領域專利審查;林堅（1988-），男，碩士研究生，研究方向：計算機領域專利導航分析。林堅等同于第一作者。