開放式創(chuàng)新國際研究熱點和趨勢分析
——基于知識網(wǎng)絡(luò)視角

□ 朱晉偉 錢士雨

(江南大學(xué) 商學(xué)院,江蘇 無錫 214122)

一、引 言

在知識經(jīng)濟和創(chuàng)新時代背景下,開放性正逐漸成為創(chuàng)新管理的趨勢。開放式創(chuàng)新(open innovation)是企業(yè)通過吸收外部資源來推動內(nèi)部創(chuàng)新活動,從而提升企業(yè)的創(chuàng)新效率,促進企業(yè)的發(fā)展[1]。隨著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理念的持續(xù)發(fā)展,有關(guān)開放式創(chuàng)新的研究引起了國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注,但并未對開放式創(chuàng)新的知識結(jié)構(gòu)進行系統(tǒng)分析,未對開放式創(chuàng)新的研究趨勢進行推演。

鑒于此,本研究通過文獻計量的可視化知識圖譜分析方法,對2003年開放式創(chuàng)新概念提出以來的高水平英文文獻進行匯總與整理,以明晰國際學(xué)術(shù)界關(guān)于開放式創(chuàng)新的知識結(jié)構(gòu)及發(fā)展趨勢。具體而言,借助CiteSpace、Ucinet、VOSviewer等軟件,通過對開放式創(chuàng)新研究領(lǐng)域進行關(guān)鍵詞共詞分析、聚類分析等,確定其經(jīng)典學(xué)術(shù)圈、熱點議題等,辨析其研究主題及知識結(jié)構(gòu),探索哪些關(guān)于開放式創(chuàng)新的問題是今后值得研究的,明確未來的研究方向。

二、數(shù)據(jù)來源與研究方法

(一)數(shù)據(jù)來源

本研究的數(shù)據(jù)來源為Web of Science核心合集中的SSCI引文索引數(shù)據(jù)庫,設(shè)置時間跨度為2003—2019年,以“open innovation”為主題詞進行檢索,文獻類型選“Article”,研究領(lǐng)域為“social science”,用CiteSpace自帶的除重軟件進行除重后的文獻為1630篇。

(二)研究方法與現(xiàn)狀概覽

本文采用文獻計量學(xué)的分析方法,它能夠有效反映出研究領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)、發(fā)展現(xiàn)狀、熱點主題等。使用CiteSpace、Sati、Ucinet、Netdraw和VOSviewer軟件對國外有關(guān)開放式創(chuàng)新的相關(guān)文獻進行系統(tǒng)分析,通過CiteSpace軟件確定高中心度作者、高被引文獻等;通過Sati、Ucinet、Netdraw軟件提取高頻關(guān)鍵詞,形成共詞矩陣,根據(jù)關(guān)鍵詞聯(lián)接情況,發(fā)現(xiàn)研究領(lǐng)域的熱點主題;通過VOSviewer軟件進行聚類分析[2],本文將共現(xiàn)矩陣導(dǎo)入該軟件進行操作,能夠得到關(guān)于開放式創(chuàng)新的主題聚類圖;通過繪制關(guān)鍵詞戰(zhàn)略圖來預(yù)測開放式創(chuàng)新的前沿議題。

通過對2003—2019年間SSCI期刊收錄的論文進行整理與統(tǒng)計,繪制了圖1,柱形圖顯示了2003—2019年開放式創(chuàng)新研究發(fā)表文獻的數(shù)量,折線圖顯示了2003—2019年開放式創(chuàng)新研究被引文獻的頻次。由圖1可知,文獻發(fā)表數(shù)量和被引頻次總體上呈現(xiàn)遞增的趨勢,說明開放式創(chuàng)新的研究一直受到重視,所以對英文文獻進行分析,可以更好的了解開放式創(chuàng)新的研究全貌。

圖1 2003—2019年文獻發(fā)表數(shù)量和文獻被引頻次統(tǒng)計

三、開放式創(chuàng)新研究知識圖譜分析

(一)高頻關(guān)鍵詞分析

關(guān)鍵詞是一篇文章的核心所在,能夠反映出學(xué)者對某一領(lǐng)域的主要觀點,高頻關(guān)鍵詞則反映該領(lǐng)域的研究熱點[3]。所以學(xué)者一致認為使用關(guān)鍵詞可以概括文章的主要內(nèi)容,使用軟件對關(guān)鍵詞進行知識圖譜分析,可以明確相關(guān)學(xué)者一般關(guān)注的熱點議題[4]。接下來本文對1630篇文章中所有的關(guān)鍵詞進行詞頻分析,然后對頻次較高的關(guān)鍵詞進行聚類分析,通過知識圖譜的方法展示開放式創(chuàng)新研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀及熱點。

1.詞頻分析

對與開放式創(chuàng)新相關(guān)的關(guān)鍵詞進行頻次分析,可以明確相關(guān)學(xué)者比較關(guān)注的與開放式創(chuàng)新相關(guān)的主題,進而能夠推斷出該領(lǐng)域相關(guān)熱點問題。將2003年以來獲得的1630篇文獻導(dǎo)入Sati軟件,發(fā)現(xiàn)與開放式創(chuàng)新相關(guān)議題的關(guān)鍵詞有很多,選取前50個頻次較高的關(guān)鍵詞形成共詞矩陣,然后通過Ucinet軟件中Netdraw功能對該共詞矩陣進行共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)展示,可以得到關(guān)鍵詞聯(lián)接情況(見圖2)。由詞頻統(tǒng)計可知,選取的前50個關(guān)鍵詞頻次均大于10。其中開放式創(chuàng)新(open innovation)774次、創(chuàng)新(innovation)146次,余下靠前的高頻關(guān)鍵詞有眾包(crowdsourcing)、吸收能力(absorptive capacity)等。

圖2 2003—2019年開放式創(chuàng)新研究高頻關(guān)鍵詞聯(lián)接情況

2.聚類分析

聚類分析是按照一定標(biāo)準(zhǔn)將具有較高相似度的個體歸為一類的分析方法[5],通過聚類分析,確定開放式創(chuàng)新的知識結(jié)構(gòu)。本文借助VOSviewer軟件進行操作,進一步探索有關(guān)開放式創(chuàng)新的知識結(jié)構(gòu)。選取詞頻大于22的19個有效關(guān)鍵詞在Sati軟件中生成一個19×19的關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣,將其導(dǎo)入VOSviewer軟件中進行聚類分析,再通過整合分析,最終得到研究主題聚類視圖(圖3)。

圖3 2003—2019年開放式創(chuàng)新研究主題聚類視圖

本文根據(jù)每個子網(wǎng)絡(luò)中關(guān)鍵詞之間的相關(guān)性進行高度凝練,最終得到4個聚類,形成了開放式創(chuàng)新的4個熱點議題,這4個聚類大體構(gòu)成了開放式創(chuàng)新研究的主體內(nèi)容。

聚類1主要涉及開放式創(chuàng)新及其相關(guān)主題在績效管理中的作用,包括“openness”、“innovation performance” 等。聚類2主要涉及開放式創(chuàng)新模式與價值創(chuàng)造之間的關(guān)系,以及協(xié)同網(wǎng)絡(luò)對這種關(guān)系的作用機制,包括“crowdsourcing”、“open source software”等。聚類3主要涉及企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)對開放式創(chuàng)新的影響機制,包括“intellectual property”、“patents”等。聚類4主要涉及開放式創(chuàng)新的發(fā)展過程和創(chuàng)新實踐,以及創(chuàng)新活動所需要的一些能力,包括“absorptive capacity”、“knowledge management”等。

(二)高被引經(jīng)典分析

引用文獻能夠反映該領(lǐng)域整體知識基礎(chǔ),高被引文獻被視為該領(lǐng)域經(jīng)典[6]。高被引文獻是指在某一領(lǐng)域認可度比較高的,具有代表性的論文,高被引作者是對某一領(lǐng)域研究較為透徹,影響力較大的學(xué)者。運用CiteSpace軟件,時間選取為2003年至2019年,時間間隔1年,分別進行高被引作者和高被引文獻的分析。

1.高中心度被引作者分析

高中心度作者表示在某一領(lǐng)域中具有更大影響力,扮演著更重要的角色,這些學(xué)者為中心形成的團體構(gòu)成了該領(lǐng)域的經(jīng)典學(xué)術(shù)圈。

通過對被引文獻中的作者進行分析,選取中心度靠前的4位學(xué)者,他們是開放式創(chuàng)新研究的基礎(chǔ)構(gòu)建者,分析該作者主要觀點所形成的學(xué)術(shù)圈。

表1 英文文獻高中心度作者情況

由表1可知,中心度最高的作者是Cohen等[7],他們報告了一項調(diào)查研究成果,發(fā)現(xiàn)專利政策可以對信息流動產(chǎn)生重要影響,如果企業(yè)要進行創(chuàng)新,那么企業(yè)至少有能力利用其創(chuàng)新創(chuàng)造的價值,另一方面取決于與之相關(guān)的新知識在多大程度上可供他人利用,所以需要特別關(guān)注專利權(quán)的作用。Cohen等[7]作者所形成的“專利創(chuàng)新激勵”相關(guān)學(xué)術(shù)圈與前文的“開放式創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)”相對應(yīng)。中心度第二的作者是Arora和Ceccagnoli[8],他們通過一個模型將企業(yè)的研發(fā)努力與其專利聯(lián)系起來,發(fā)現(xiàn)研發(fā)和專利是相互影響的,兩者都是由許多相同的因素驅(qū)動的,通過授予專利而實現(xiàn)創(chuàng)新的價值增值,又發(fā)現(xiàn)專利保護和補充資產(chǎn)之間存在一定的聯(lián)系。Arora和Ceccagnoli[8]關(guān)注企業(yè)的動態(tài)發(fā)展,企業(yè)通過研發(fā)創(chuàng)造來增強競爭力,他所形成的“研發(fā)投資增值”相關(guān)學(xué)術(shù)圈與“開放式創(chuàng)新與研發(fā)能力”相對應(yīng)。中心度第三的作者是Laursen和Salter[9],認為企業(yè)在創(chuàng)新活動中越來越多地從外部獲取知識,為了加深對企業(yè)如何從外部獲取知識的理解,引入了外部搜索廣度和外部搜索深度這兩個新概念,發(fā)現(xiàn)這兩種搜索策略的實施會存在一個度的問題,適度會促進績效,過度則會阻礙績效。Laursen和Salter[9]所形成的“外部搜索策略”相關(guān)學(xué)術(shù)圈與“開放式創(chuàng)新與績效管理”相對應(yīng)。中心度第四的作者是Dahlander和Wallin[10],通過社會網(wǎng)絡(luò)分析企業(yè)如何將社區(qū)作為互補性資產(chǎn),這些社區(qū)存在于企業(yè)邊界之外,同時分析了企業(yè)如何在不擁有關(guān)鍵資源的情況下進行跨企業(yè)邊界管理創(chuàng)新。Dahlander和Wallin[10]所形成的“社區(qū)參與創(chuàng)新”相關(guān)學(xué)術(shù)圈與“開放式創(chuàng)新與協(xié)同網(wǎng)絡(luò)”相對應(yīng),新信息通信技術(shù)的引入通過使用開源軟件來改變軟件行業(yè)的創(chuàng)新組織,社區(qū)參與創(chuàng)新也是開放式創(chuàng)新的一種協(xié)同網(wǎng)絡(luò)形式。

2.高被引文獻分析

高被引文獻被視為經(jīng)典有價值的文獻,在開放式創(chuàng)新研究領(lǐng)域被認可度較高的文獻。2003年至今有關(guān)開放式創(chuàng)新的英文文獻除去自引的,被引總頻次為40798次,平均被引25.03次,通過操作CiteSpace得到排名靠前的高被引文獻(見圖4),圖中紫色圓圈的大小顯示了中心度大小,紫色圓圈越大,說明該文獻的中心性越高,被認可度越高,越具有代表性。

圖4 開放式創(chuàng)新英文文獻高被引結(jié)果

Dahlander和Gann[11]在2010年發(fā)表的論文《How open is innovation?》被引數(shù)量最高,共被引275次,他強調(diào)企業(yè)邊界的滲透性,外部參與者可以通過擴大以前不相關(guān)的知識和能力組合的機會,利用公司在內(nèi)部研發(fā)方面的投資進行創(chuàng)新,并提出四種開放度的不同維度能夠影響企業(yè)的創(chuàng)新能力進而影響企業(yè)績效。Huizingh[12]的文獻被引次數(shù)為238次,他認為開放式創(chuàng)新正朝著在創(chuàng)新管理中找到最終位置的方向發(fā)展,也即開放式創(chuàng)新正在走向創(chuàng)新。未來的研究可以探討不同企業(yè)類型所適合的開放度類型,從而實現(xiàn)企業(yè)效益最大化。Enkel等[13]的文獻被引次數(shù)為135次,他更強調(diào)對企業(yè)內(nèi)部性創(chuàng)新過程的探索,強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)與研發(fā)投入的重要性,但需要考慮到會產(chǎn)生更高的協(xié)調(diào)成本、失去控制等問題。未來的研究可探討均衡外部知識和內(nèi)部研發(fā)的策略,確定開放式和封閉式創(chuàng)新活動之間的關(guān)系,尋找合適的貢獻者和整合機制。

(三)研究趨勢預(yù)測分析

戰(zhàn)略圖能夠直觀可視化地預(yù)測研究領(lǐng)域的前沿問題,本研究選擇戰(zhàn)略坐標(biāo)圖進一步挖掘開放式創(chuàng)新領(lǐng)域各研究熱點的戰(zhàn)略地位,預(yù)測未來研究的前沿議題。通過關(guān)鍵詞的頻次與中心度(見表2),繪制關(guān)鍵詞戰(zhàn)略圖(見圖5),對開放式創(chuàng)新未來發(fā)展趨勢進行預(yù)測。

表2 2003—2019年開放式創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞頻次與中心度情況

圖5 2003—2019年開放式創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞戰(zhàn)略圖

以關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次為X軸,中心度為Y軸,原點為頻次和中心度的中值,將高頻關(guān)鍵詞在戰(zhàn)略圖顯示[14],如圖5所示。考慮到“開放式創(chuàng)新”和“創(chuàng)新”的頻次與中心度較高,可能影響其他關(guān)鍵詞的分布,因此在圖中不予顯示。綜合圖5與表2,有如下發(fā)現(xiàn)。

1.第一象限:主流區(qū)域

該象限關(guān)鍵詞具有高頻次和高中心度,這些關(guān)鍵詞代表的主題已有大量學(xué)者深入研究,自身發(fā)展很成熟,且與其他主題緊密相關(guān),如圖中“2吸收能力”、“5知識管理”、“8創(chuàng)新管理”、“9知識產(chǎn)權(quán)”等與開放式創(chuàng)新研究較為密切,且與其他主題關(guān)聯(lián)度高,是主流熱點議題。

2.第二象限:高潛熱點

該象限關(guān)鍵詞具有低頻次和高中心度,這些關(guān)鍵詞代表的主題仍處于發(fā)展的初級階段,雖然關(guān)于開放式創(chuàng)新相關(guān)研究議題比第一象限少,但與其他主題聯(lián)系密切,一般具有研究潛力。如圖中“15技術(shù)轉(zhuǎn)移”、“30競爭優(yōu)勢”等可能具有研究潛力。

3.第三象限:孤島領(lǐng)域

該象限關(guān)鍵詞既不具備高頻次,也不具有高中心度,但應(yīng)該區(qū)別對待。其中部分關(guān)鍵詞代表的研究有可能發(fā)展成為新興的研究熱點,如圖中“20激進式創(chuàng)新”、“22用戶創(chuàng)新”等,未來可進一步探討與開放式創(chuàng)新之間的關(guān)系,而“17專利”、“19許可”等關(guān)鍵詞代表的研究可能逐漸減少。

4.第四象限:邊緣地帶

該象限關(guān)鍵詞具有高頻次和低中心度,說明這些關(guān)鍵詞代表的主題研究較多,但與其他研究主題的關(guān)聯(lián)度相對不高,在今后極有可能是逐漸被邊緣化的主題。如圖中“1眾包”、“13共同創(chuàng)造”等雖研究頻次較高,但中心度相對較低,在研究網(wǎng)絡(luò)中重要度降低,可能將逐漸被邊緣化。

通過戰(zhàn)略圖分析,可進一步對開放式創(chuàng)新未來研究主題進行預(yù)測,為之后的研究方向總結(jié)提供了合理的依據(jù),提供了未來可發(fā)展的問題方向。

四、展望與結(jié)論

本文借助CiteSpace、Unicete、VOSviewer等軟件,采用科學(xué)計量知識圖譜的分析方法,歸類出開放式創(chuàng)新的四大熱點議題,結(jié)合共詞和共引方法對該領(lǐng)域既往經(jīng)典文獻、經(jīng)典學(xué)術(shù)圈定性綜述和定量分析,并利用戰(zhàn)略圖進行前沿預(yù)測,以推動開放式創(chuàng)新研究的進一步發(fā)展。

(一)研究展望

1.從研究的成果數(shù)量看,開放式創(chuàng)新研究處于上升發(fā)展階段。從文獻發(fā)表的外部特征看,有關(guān)開放式創(chuàng)新的論文發(fā)表數(shù)量和被引頻次基本呈現(xiàn)逐步上升趨勢,國外學(xué)者對于開放式創(chuàng)新的研究熱度依舊不減;從關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接可以看出,國外學(xué)者一直探討開放式創(chuàng)新研究相關(guān)因素,創(chuàng)新管理問題一直被重視。

2.從研究的熱點議題看,開放式創(chuàng)新研究主要分布在四大領(lǐng)域。通過對高頻關(guān)鍵詞聚類,確定了開放式創(chuàng)新的熱點議題,分別為“開放式創(chuàng)新與績效管理”、“開放式創(chuàng)新與協(xié)同網(wǎng)絡(luò)”、“開放式創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)”和“開放式創(chuàng)新與研發(fā)能力”。每種熱點議題下都涉及不同的主題詞,通過對熱點議題包含的關(guān)鍵詞進行深入的剖析,可以探索一些新的知識。針對“開放式創(chuàng)新與績效管理”,可進一步探討具體存在哪些核心的中介變量，或調(diào)節(jié)變量，在開放式創(chuàng)新與企業(yè)績效之間起作用;針對“開放式創(chuàng)新與協(xié)同網(wǎng)絡(luò)”,可分析網(wǎng)絡(luò)位置、結(jié)構(gòu)洞等在開放式創(chuàng)新中的作用;針對“開放式創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)”,進一步關(guān)注知識轉(zhuǎn)移,技術(shù)轉(zhuǎn)讓等知識產(chǎn)權(quán)組合如何使企業(yè)創(chuàng)造最大價值;針對“開放式創(chuàng)新與研發(fā)能力”,可進一步研究是否可以找到適合企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的最佳均衡點,促進內(nèi)部研發(fā)和外部知識的整合。

3.從研究的傳承脈絡(luò)看,開放式創(chuàng)新研究形成了4個經(jīng)典學(xué)術(shù)圈。以高中心度作者為中心形成的團體構(gòu)成了該領(lǐng)域的經(jīng)典學(xué)術(shù)圈,相關(guān)學(xué)者對該領(lǐng)域進行了詳細的分析,分別形成了“專利創(chuàng)新激勵”、“研發(fā)投資增值”、“外部搜索策略”和“社區(qū)參與創(chuàng)新”相關(guān)學(xué)術(shù)圈,通過對經(jīng)典命題挖掘研究,結(jié)合新方法、新思想對原有研究結(jié)論進行對比分析,可以得到有價值性的結(jié)果。針對“專利創(chuàng)新激勵”,可進一步探尋專利與信息流動之間的具體機制,進而對開放式創(chuàng)新的促進作用;針對“研發(fā)投資增值”,思考研發(fā)作為一種內(nèi)部策略,如何與開放式創(chuàng)新策略相結(jié)合,從而實現(xiàn)價值增值;針對“外部搜索策略”,可進一步研究搜索策略與企業(yè)類型、企業(yè)成熟度之間的關(guān)系;針對“社區(qū)參與創(chuàng)新”,進一步探索社區(qū)作為一種互補性資產(chǎn)如何獲得有利的網(wǎng)絡(luò)地位。

4.從研究的未來趨勢看,開放式創(chuàng)新研究呈現(xiàn)出一些新動向。通過戰(zhàn)略圖進一步挖掘開放式創(chuàng)新的未來研究前沿議題,通過對主流區(qū)域、高潛熱點、孤島領(lǐng)域和邊緣地帶4個象限代表的主題詞進行分析,能夠預(yù)測開放式創(chuàng)新的未來研究趨勢。針對“高潛熱點”象限,得出“技術(shù)轉(zhuǎn)移”“治理(企業(yè))”“合作”“網(wǎng)絡(luò)”“競爭優(yōu)勢”等可能具有研究潛力;針對“孤島領(lǐng)域”象限,得出部分關(guān)鍵詞代表的研究可能具有發(fā)展?jié)摿?包括“價值創(chuàng)造”“激進式創(chuàng)新”“用戶創(chuàng)新”“探索”等。

(二)結(jié)論

開放式創(chuàng)新作為發(fā)展上升中的研究主題,國外學(xué)者對于該領(lǐng)域的研究一直處于前沿,現(xiàn)如今世界環(huán)境面臨著動態(tài)挑戰(zhàn),已進入知識時代和創(chuàng)新時代,對企業(yè)提出了高速和高質(zhì)量的創(chuàng)新發(fā)展要求。因此,對國外開放式創(chuàng)新研究主題進行具體的梳理與分析,以鼓勵國內(nèi)外學(xué)者重視并關(guān)注開放式創(chuàng)新的研究,從而完善和發(fā)展開放式創(chuàng)新的理論體系?！?/p>