科技人才引進中的知識產權分析評議研究

楊 益，李 凌

（中國專利技術開發(fā)公司，北京 100044）

科技人才引進是支撐中國科技和產業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略性舉措，如2008 年起中央層面的“千人計劃”、江蘇省的“高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進計劃”、湖北省的“百人計劃”“黃鶴英才”等。據(jù)不完全統(tǒng)計，全國31 個省區(qū)和35 個行業(yè)系統(tǒng)推出2 700 多項引才工程，但各地的人才引進熱潮中出現(xiàn)了不少因知識產權引發(fā)的問題，例如缺少對擬引進人才所擁有的知識產權的權屬、質量、風險的分析，導致出現(xiàn)了引入假人才、帶糾紛人才的現(xiàn)象時有發(fā)生，一個有名的案例就是上海浦東新區(qū)2003 年引入的高端人才美國留學歸國博士陳進，其用被民工打磨過的摩托羅拉公司的芯片冒充具有自主知識產權的“漢芯一號”，導致國家對其項目的上億元資助打了水漂。

1 知識產權分析評議的定義

2014 年國家知識產權局辦公室印發(fā)了《知識產權分析評議工作指南》，該指南指出“知識產權分析評議是指綜合運用情報分析手段，對經濟科技活動所涉及的知識產權，尤其是與技術相關的專利等知識產權的競爭態(tài)勢進行綜合分析，對活動中的知識產權風險、知識產權資產的品質價值及處置方式的合理性、技術創(chuàng)新的可行性等進行評估、評價、核查與論證，根據(jù)問題提出對策建議，為政府和企事業(yè)單位開展經濟科技活動提供咨詢參考”[1]。2019-03-25 發(fā)布的《知識產權分析評議服務 服務規(guī)范》國家標準，進一步將知識產權分析評議定義為“結合項目需求實施技術發(fā)展熱點和趨勢分析、知識產權保護方案科學性評估、知識產權風險判斷、知識產權商業(yè)化運作方案合理性以及相關政策和計劃項目可行性論證等行為，進行提出對策建議的活動”[2]。簡言之，知識產權分析評議是根據(jù)需求，對涉及到的知識產權進行科學分析，從知識產權的角度來解讀問題，尋求問題解決對策。

2 知識產權分析評議對科技人才引進的作用

科技人才引進，往往承載著政府對突破產業(yè)關鍵技術、彌補技術短板的需求，希望引進的人才對當?shù)乜萍己彤a業(yè)的發(fā)展起到重大推動作用。而通過知識產權分析評議，可以實現(xiàn)看人才、評人才、引人才，幫助規(guī)避科技人才引進中的風險。首先，通過知識產權真實性分析，直觀了解擬引進人才的知識產權權屬信息，從而看到人才申報材料中的不實信息，達到去偽存真的目的；其次，通過對擬引進人才擁有各種類型專利（申請）的數(shù)量，專利的創(chuàng)新度、核心度、可規(guī)避性和可替代性等分析，可以有效地評價擬引進人才的創(chuàng)新能力，確保引進人才具有較強創(chuàng)新能力；最后，通過分析擬引進人才的主要知識產權活躍領域與引進需求領域的關聯(lián)性，可以幫助匹配項目急需的人才。

3 科技人才引進類知識產權分析評議的各地實踐

2011 年，國家知識產權局選擇天津、江蘇、湖北、廣東、重慶五省市，開展重大經濟科技活動知識產權評議試點工作。近10 年來，國家知識產權局積極引導支持地方知識產權局開展知識產權分析評議工作，知識產權分析評議工作已被各地知識產權局陸續(xù)納入重點工作，紛紛出臺了符合各自地方特色的知識產權分析評議相關政策，江蘇、湖北、廣東、浙江等地相繼在其高層次人才引進項目中引入了知識產權評議機制，取得了良好成效，具體如下。

江蘇省自2010 年就開始了針對申報江蘇省高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的候選人的知識產權評議工作。例如在2012 年，江蘇省共審查1 190 名擬引進的高層次人才涉及的專利7 006 件，其中不存在的專利52 件，專利授權證書涉嫌造假的1 件，申報項目與擬引進人才無關的專利452 件；在擬引進人才相關的專利中，專利權失效的有1 115 件[3]。2016 年，江蘇省制定了《江蘇省重大經濟科技活動知識產權評議辦法》，明確規(guī)定要對江蘇省重要創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才團隊或者團隊引進進行知識產權分析評議。

2012 年，湖北省開始在“百人計劃”“黃鶴英才”、武漢城市合伙人、海外高端人才引進等人才計劃項目中設置知識產權分析評議機制，得到《武漢市城市合伙人創(chuàng)新實力（專利）評估》《3551 光谷人才計劃知識產權綜合評價體系研究》等一系列成果，在此基礎上湖北省知識產權局制訂了人才引進知識產權評議操作指南，在人才地圖繪制、檔案核查、人才創(chuàng)新能力評估、知識產權風險排查、人才知識產權管理以及具體操作流程等方面做出了規(guī)范，為湖北省人才引進和挖掘提供了詳細指導。

廣東建立了10 個區(qū)域知識產權分析評議中心，2016 年至今形成了近千份分析評議報告，保障了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊引入質量。2017-05，廣東省出臺重大經濟和科技活動知識產權審查評議暫行辦法，規(guī)定對涉及知識產權的重要創(chuàng)新人才或團隊引進活動要進行知識產權評議審查。廣東省則根據(jù)其省市需求，打造了具有廣東特色的《廣東省知識產權分析評議工作指南》，該指南將人才引進分為兩類，一類是企業(yè)人才引進，該指南指出企業(yè)人才引進主要包括人才匹配度、人才創(chuàng)新能力以及人才知識產權風險三個部分；一類是高校/科研院所人才引進，在人才創(chuàng)新能力中除了專利評價外，還增加了論文等非專利文獻的分析。

2014 年開始，浙江省在其“千人計劃”人才評審中引入知識產權評議工作，對人才提交的專利進行查偽證實，同時對專利法律狀態(tài)及有效性進行評議。

4 科技人才引進類知識產權分析評議操作建議

4.1 工作流程

在現(xiàn)有科技人才引進項目審核流程中嵌入知識產權分析評價環(huán)節(jié)，科技人才引進項目的主管部門對基本材料進行預審，預審主要針對信息漏報等基本情況，預審通過后即對擬引進人才進行知識產權分析評價，知識產權評價可以與其他審核程序同時開展，知識產權分析評價結果返回給主管部門，供主管部門通過專項評審會等形式對人才引進做出決策。科技人才引進類知識產權分析評議操作流程如圖1 所示。

圖1 科技人才引進類知識產權分析評議操作流程

現(xiàn)在科技人才引進往往是通過線上申報平臺進行，具體操作上，在現(xiàn)有申報平臺中增加知識產權申報內容，申報人在線完成相關資料填寫；人才引進項目主管部門組織第三方，如具備資質的知識產權分析評議服務機構對所有申報人的知識產權內容進行評價，給出相應評價報告和分值；分值作為后期該申報人綜合得分的一部分給出，知識產權分析評價報告為后期專家為主的專項評審會提供參考；專項評審會環(huán)節(jié)對知識產權評價報告和分值提出異議的，反饋至主管部門，由主管部門組織復核并重新評價。

4.2 評議指標

科技人才項目知識產權分析評議指標體系根據(jù)各地實際需求的不同，在涉及內容上往往有不同的側重點，例如當?shù)禺a業(yè)未來有進軍海外的計劃，其在引進科技人才時的實際需求側重于針對專利價值分析及侵權風險分析，因此評議指標涉及時要考慮確定專利價值分析及侵權風險分析的具體內容和方法，有如對于引進創(chuàng)業(yè)型人才時，除了上述指標，還要對其申報人及申報人團隊知識產權意識進行評議。

一般而言，科技人才引進的知識產權分析評議指標可以包括以下幾個方面。

第一，知識產權真實性和有效性。包括專利或專利申請是否真實存在，專利或專利申請是否屬于申報人，專利或專利申請法律狀態(tài)是否有效。

第二，專利質量初步評議。包括：①項目相關性。具體評價申報人的專利技術是否與當?shù)匕l(fā)展的產業(yè)項目或科技相關，根據(jù)對專利申請內容及其權利要求書的分析，可以初步判斷專利質量及與申報項目的相關性。②專利布局。具體分析申報人各種類型專利（申請）的數(shù)量、國家區(qū)域分布、有效發(fā)明專利數(shù)量。

第三，知識產權風險評議。包括：①專利權屬風險，申報人的專利是否屬于職務發(fā)明；②競業(yè)限制，申報人是否與原工作單位之間簽訂了競業(yè)限制或保密協(xié)議；③專利侵權可判定性，基于一項專利的權利要求，分析是否容易發(fā)現(xiàn)和判斷侵權行為的發(fā)生，是否容易取證，進而行使訴訟的權利；④配套技術依存度，指一項專利技術是否可以獨立應用到產品，還是經過組合才能用，即是否依賴于其他技術才可實施。

第四，專利價值評議。包括：①專利穩(wěn)定性，分析一項專利在行使權利的過程中被判定無效的可能性；②可規(guī)避性，分析一項專利是否容易被他人進行規(guī)避設計；③可替代性，分析在當前時間點，是否存在解決相同或類似問題的替代技術方案，相關技術是否處于領先地位；④市場應用前景，分析專利技術是否已經投入市場或投入市場應用的前景。

第五，知識產權意識評議。包括：①重視程度，是否有知識產權申請前的布局規(guī)劃、申請后的維護及資產優(yōu)化、侵權風險管控等工作思路；②專業(yè)經驗，申報人有無專利發(fā)明人或申請人經驗及相關專利數(shù)量，是否對外部知識產權服務機構有篩選辨別能力。

圍繞產業(yè)轉型升級、科研攻關等項目需求，在科技人才引進項目評審過程中設置知識產權分析評議環(huán)節(jié)，既能夠更好地服務當?shù)貙嶋H需要，又能夠促進知識產權工作與科技經濟工作緊密銜接，對提高政府部門的科學決策水平、提升人才引進質量都具有重要意義。